最新證券法解讀與案例精析

內(nèi)容概要

本書立足于對證券法進(jìn)行詳略得當(dāng)?shù)慕庾x，精心準(zhǔn)備了若干案例供讀者學(xué)習(xí)和參考，  同時列舉了與法條密切相關(guān)的其他法律規(guī)定，方便讀者全面了解和掌握。    本書既是詳細(xì)解讀《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的普法讀物，又是律師、法官、企業(yè)法務(wù)人員等專業(yè)人士援以解決實務(wù)難題的必備工具用書?！　”緯恰胺山庾x與案例精析叢書”之一，全書共分10個章節(jié)，對最新的證券法進(jìn)行了解讀與案例精析，具體內(nèi)容包括證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任等方面的問題做出了詳盡的說明。該書可供各大專院校作為教材使用，也可供從事相關(guān)工作的人員作為參考用書使用。

作者簡介

鐘明霞，女，深圳大學(xué)法學(xué)院教授，法學(xué)博士。中國法學(xué)會民法學(xué)研究會理事、中國法學(xué)會經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會常務(wù)理事。長期從事民商法的教學(xué)和研究。在《中國法學(xué)》、《法學(xué)家》、《政法論壇》等權(quán)威、核心刊物發(fā)表論文20余篇。廣東瑞霆律師事務(wù)所兼職律師，深圳仲裁委員會仲裁員。

書籍目錄

前言第一章  總則  一、一般規(guī)定  二、三公原則  三、分業(yè)經(jīng)營、管理原則  四、政府監(jiān)管第二章  證券發(fā)行  一、公開發(fā)行與審核制度  二、保薦制度  三、公開發(fā)行與審核制度  四、公開發(fā)行新股的條件  五、公開發(fā)行新股需提交的文件  六、所募資金的用途  七、公開發(fā)行債券的條件  八、公開發(fā)行債券需提交的文件  九、再次發(fā)行債券的限制  十、申請文件的真實、準(zhǔn)確、完整要求  十一、預(yù)披露制度  十二、發(fā)行審核委員會  十三、證券發(fā)行的核準(zhǔn)  十四、核準(zhǔn)后的信息披露  十五、核準(zhǔn)決定的糾錯機(jī)制  十六、證券承銷制度  十七、承銷協(xié)議的內(nèi)容  十八、承銷證券公司的義務(wù)  十九、承銷團(tuán)制度  二十、承銷期限  二十一、溢價發(fā)行價格的確定  二十二、發(fā)行失敗制度第三章  證券交易  第一節(jié)  一般規(guī)定    一、可交易證券的范圍    二、限制性交易的期限    三、交易場所    四、交易方式    五、交易形式    六、現(xiàn)貨和其他交易方式    七、從業(yè)人員等持有、買賣、受贈股票的禁止    八、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員股票買賣的限制    九、公司歸人權(quán)制度  第二節(jié)　證券上市　　第三節(jié)　持續(xù)信息公開　第四節(jié)　禁止的交易行為第四章  上市公司的收購第五章  證券交易所第六章  證券公司第七章  證券服務(wù)機(jī)構(gòu)第八章  證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)第九章  法律責(zé)任第十章  附則

章節(jié)摘錄

二、三公原則《證券法》第三條證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。專家提示1.中國的許多法律里面都有這么一項原則，那就是“公開、公平、公正原則”。大體含義不難理解，我們略作分析。公開原則表現(xiàn)在兩個方面：第一，證券發(fā)行之信息公開，也稱“信息的初期披露”，是指首次發(fā)行證券時，發(fā)行人應(yīng)向投資者披露有關(guān)發(fā)行證券的所有重要信息，并保證所公開信息的真實、準(zhǔn)確和完整。第二，證券發(fā)行后之信息披露，也稱“信息的持續(xù)披露”，是指發(fā)行人或者相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，在證券發(fā)行結(jié)束后，向社會公眾公開發(fā)行人內(nèi)部財務(wù)和經(jīng)營狀況。公平原則表現(xiàn)在證券活動參與者入市的條件相同、信息利用的機(jī)會均等、投資獲。利的機(jī)會均等以及面對風(fēng)險的機(jī)會一樣等等。公正原則，則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他證券糾紛解決機(jī)構(gòu)公正不阿的對待證券市場參與者，以使參與者的合法權(quán)益受到平等保護(hù)。2.在充滿險惡與投機(jī)、謠言與虛假的證券市場，三公原則必須得到遵守和盡可能的實現(xiàn)。三、分業(yè)經(jīng)營、管理原則《證券法》第六條證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。專家提示1．中國證券市場建立初期，由于缺乏監(jiān)管經(jīng)驗，銀行資金違反國家規(guī)定以各種方式流人股市，證券公司等也以信貸資金大量從事股票買賣，導(dǎo)致股市極不穩(wěn)定，大幅波動頻繁，嚴(yán)重?fù)p害了投資者利益、市場秩序和國家金融安全。經(jīng)總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，國家分別制定了《商業(yè)銀行法》、《信托法》、《保險法》等，并分別設(shè)立了證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會，實行銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)的分業(yè)管理。

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