灰色收入與發(fā)展陷阱

前言

　  自序　  這是一本關(guān)于收入分配的文集，收錄了筆者在2005~2011年期間完成的關(guān)于收入分配的若干研究報(bào)告和報(bào)刊評(píng)論文章。這些文章在本書中大致是按時(shí)間順序排列的，但它們?cè)趦?nèi)容上又有明顯的聯(lián)系和區(qū)別，可以分成6個(gè)相對(duì)獨(dú)立的部分。其中第一到第五部分都符合時(shí)間順序，只有第六部分的8篇文章跨越了較長(zhǎng)的時(shí)間跨度。　  應(yīng)當(dāng)說(shuō)明，收入分配問題本來(lái)并不是筆者的研究“本行”。20世紀(jì)80年代，筆者主要關(guān)心和研究的領(lǐng)域是經(jīng)濟(jì)體制改革，以及改革過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。20世紀(jì)90年代中期，中國(guó)的市場(chǎng)化改革初具雛形，而筆者此時(shí)恰好在國(guó)外學(xué)習(xí)、工作了一段時(shí)間，興趣更多地轉(zhuǎn)向市場(chǎng)化所推動(dòng)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，致力于解釋增長(zhǎng)的動(dòng)因、研究未來(lái)增長(zhǎng)的可持續(xù)性，以及市場(chǎng)化本身能否夠繼續(xù)取得進(jìn)展等問題?！? 大致從21世紀(jì)初期開始，筆者的研究領(lǐng)域開始更多地集中到收入分配領(lǐng)域。原因很簡(jiǎn)單，就是因?yàn)榈案庠阶鲈酱螅鯓忧械案鈩t變得非常重要。簡(jiǎn)單劃分，可以說(shuō)第一個(gè)時(shí)期關(guān)心的是怎樣做蛋糕；第二個(gè)時(shí)期關(guān)心蛋糕能不能做大；而第三個(gè)時(shí)期更關(guān)心的是，做大了的蛋糕切得是否公平合理。杞國(guó)人，國(guó)無(wú)事，憂天傾。這本書，也就成了一本杞人憂天地討論“切蛋糕”的書?！? 其實(shí)，蛋糕切得怎樣，也直接關(guān)系到蛋糕還能不能繼續(xù)做大。中國(guó)歷史上歷代王朝的更迭，絕大部分都和蛋糕切得越來(lái)越不公平有關(guān)。一個(gè)政權(quán)，一種制度，往往有其自身演變的規(guī)律，“其興也勃，其亡也忽”。如果不公平到天怒人怨，連政權(quán)都不能維持了，還怎么談得到做大蛋糕？針對(duì)這種“周期律”的疑惑，毛澤東1945年曾在延安說(shuō)過(guò)：“我們已經(jīng)找到新路，我們能跳出這周期律。這條新路，就是民主。只有讓人民來(lái)監(jiān)督政府，政府才不敢松懈。只有人人起來(lái)負(fù)責(zé)，才不會(huì)人亡政息。”　  可以肯定的是，“讓人民監(jiān)督政府”的民主指的是一整套制度的建設(shè)，絕不是“文革”時(shí)期那種在個(gè)人迷信之下由少數(shù)政客操縱民意的所謂“群眾運(yùn)動(dòng)”。我們過(guò)去是不是真的找到了這條民主之路？今天和今后能不能打破歷史上的“周期律”、能不能公平地分蛋糕？還是要看在制度層面上“讓人民監(jiān)督政府”這件事做得怎么樣?！? 很多現(xiàn)象說(shuō)明，這方面的情況很不樂觀。首先，中國(guó)的居民收入基尼系數(shù)早在20世紀(jì)90年代中期就超過(guò)了0。4的警戒線，并持續(xù)上升。筆者2005年的研究否定了“收入差距會(huì)隨著發(fā)展自動(dòng)縮小”的說(shuō)法，發(fā)現(xiàn)收入差距在可預(yù)見的未來(lái)不會(huì)隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而自動(dòng)縮小，反而可能在一些因素的作用下繼續(xù)擴(kuò)大。與一些想當(dāng)然的推論相反，筆者的實(shí)證分析還說(shuō)明，收入差距過(guò)度擴(kuò)大并不是市場(chǎng)化造成的，而主要應(yīng)歸咎于制度因素導(dǎo)致的政府不規(guī)范行為和腐敗現(xiàn)象，以及基本社會(huì)保障和公共服務(wù)沒有實(shí)現(xiàn)全民共享。此外，筆者2006~2007年的研究還發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村地區(qū)繼續(xù)存在的貧困問題，也越來(lái)越多地與公共服務(wù)和社會(huì)保障不足相關(guān)（見本書第一、二部分）?！? 其次，筆者2007~2010年的實(shí)證研究進(jìn)一步說(shuō)明，與腐敗相關(guān)的灰色收入迅速膨脹，已經(jīng)成為導(dǎo)致收入分配不公和收入差距拉大的主要因素。將隱性收入考慮在內(nèi)，實(shí)際的收入差距比統(tǒng)計(jì)顯示的還要大得多。這些研究必然得出的結(jié)論是，為了解決這些嚴(yán)重的問題，必須全面推進(jìn)財(cái)稅體制和政府管理體制的改革，推進(jìn)政治體制改革，逐步實(shí)現(xiàn)“讓人民監(jiān)督政府”（見本書第三、四部分）。當(dāng)然，在怎樣認(rèn)識(shí)當(dāng)前收入分配問題的嚴(yán)重程度上，以及在關(guān)于收入分配和灰色收入的研究方法上，都還有許多不同意見。本書第五部分中，包括了關(guān)于收入分配現(xiàn)狀的認(rèn)識(shí)和研究方法上的若干爭(zhēng)論?！? 不斷擴(kuò)大的收入差距和不合理的分配，引發(fā)了一系列經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)方面的問題。一方面，它是消費(fèi)率持續(xù)下降和儲(chǔ)蓄率過(guò)高的直接原因，導(dǎo)致內(nèi)需不足，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越來(lái)越多地依賴投資和外需拉動(dòng)，同時(shí)也對(duì)經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生了不良影響，從而威脅到未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性。另一方面，腐敗和社會(huì)沖突的加劇，使社會(huì)面臨陷入“權(quán)貴資本主義”陷阱的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)。本書第六部分收錄了筆者近些年在這些方面的若干篇討論和分析文章，其中也包括如何通過(guò)改革來(lái)化解社會(huì)沖突的一些初步探討。筆者希望在這些問題上，能夠展開更多的研究和討論，逐步形成更大程度的社會(huì)共識(shí)。筆者堅(jiān)信，只有堅(jiān)定不移地推進(jìn)改革，中華民族才可能有一個(gè)充滿陽(yáng)光的未來(lái)。　  本書并不是一本政論文集，而主要是匯集了若干與重大現(xiàn)實(shí)問題相關(guān)的學(xué)術(shù)研究成果。一些主要結(jié)論，首先是來(lái)自社會(huì)調(diào)查和數(shù)據(jù)分析；也包括筆者在這些分析的基礎(chǔ)上，針對(duì)一些現(xiàn)實(shí)問題提出的自己的看法。本書第一部分的第一篇，第二部分的第一篇，第三和第四部分，以及第六部分的第四篇，都包括大量的數(shù)據(jù)分析和計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析；從事學(xué)術(shù)研究或?qū)@些研究有興趣的讀者可以詳細(xì)閱讀這些部分。而其他讀者也可以粗略瀏覽或者跳過(guò)這些技術(shù)性分析的部分，重點(diǎn)閱讀這幾篇文章的結(jié)論部分，以及其他討論性的文章。　  上述這些研究，是分別在中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革研究會(huì)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革研究基金會(huì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究所、中國(guó)發(fā)展研究基金會(huì)等機(jī)構(gòu)的立項(xiàng)資助，以及其他很多機(jī)構(gòu)和個(gè)人的積極支持和參與下完成的，同時(shí)也得到了研究界同事、廣大讀者、網(wǎng)友和新聞媒體的關(guān)心和鼓勵(lì)。沒有這些支持和鼓勵(lì)，這些研究不可能完成。筆者在此對(duì)這些機(jī)構(gòu)和個(gè)人致以深深的感謝。這些文章可能存在的錯(cuò)誤、遺漏和偏頗，都由筆者個(gè)人負(fù)責(zé)。歡迎讀者提出批評(píng)、參與討論和提出建議。這必將有助于筆者在今后的研究中作出改進(jìn)。　  王小魯　  2011年11月22日

內(nèi)容概要

　　“十二五”規(guī)劃指出，收入分配改革將是未來(lái)改革的重中之重。中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展這塊蛋糕做大到一定程度之后，如何切蛋糕將成為最重要的課題。這將直接關(guān)系到蛋糕能不能繼續(xù)做大。目前，腐敗相關(guān)的灰色收入正在迅速膨脹，成為導(dǎo)致中國(guó)收入分配不公的主要因素。
　　本書是兩次清算“灰色收入”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家王小魯近幾年來(lái)相關(guān)文字的首次結(jié)集，通過(guò)對(duì)中國(guó)收入差距的變動(dòng)趨勢(shì)和真實(shí)收入狀況的數(shù)據(jù)挖掘，對(duì)中國(guó)國(guó)民收入真實(shí)數(shù)據(jù)和差距，以及其產(chǎn)生的原因進(jìn)行了深入的思考與分析，指出全國(guó)城鎮(zhèn)居民收入中沒有統(tǒng)計(jì)到巨量“灰色收入”的存在，得出導(dǎo)致收入分配差距過(guò)大的主要原因不在于市場(chǎng)化，而在于制度不健全所導(dǎo)致的腐敗和灰色收入使收入分配扭曲和社會(huì)兩極分化的結(jié)論。作者指出，這是對(duì)建設(shè)和諧社會(huì)、經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的最大威脅，根本解決收入分配失衡問題有賴于推進(jìn)體制改革，建立一個(gè)公開、透明、有嚴(yán)格管理制度和受社會(huì)公眾監(jiān)督的政府管理體制和財(cái)稅體制，建設(shè)一個(gè)法制社會(huì)。

作者簡(jiǎn)介

　　王小魯，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革研究基金會(huì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究所副所長(zhǎng)、研究員，中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革研究會(huì)理事。自1978年起歷任中國(guó)社會(huì)科學(xué)院《未定稿》和《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》雜志編輯，國(guó)家體改委中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革研究所期刊主編、發(fā)展研究室主任，澳大利亞國(guó)立大學(xué)、聯(lián)合國(guó)大學(xué)、世界銀行、亞洲開發(fā)銀行研究所等多所國(guó)際機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目專家、訪問教授。主要研究領(lǐng)域：中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、城市化、市場(chǎng)化改革、收入分配等。發(fā)表中、英文學(xué)術(shù)論文近百篇。兩度獲孫冶方經(jīng)濟(jì)科學(xué)獎(jiǎng)、獲澳大利亞國(guó)立大學(xué)杰出博士論文獎(jiǎng)、首屆中國(guó)軟科學(xué)獎(jiǎng)。被《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》評(píng)為2010年度對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重要影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)人。

書籍目錄

自序
第一部分　中國(guó)收入分配向何處去？
　中國(guó)收入差距的變動(dòng)趨勢(shì)和影響因素
　改善小企業(yè)發(fā)展環(huán)境有助縮小收入差距
　中國(guó)收入分配向何處去？
第二部分　農(nóng)村貧困的原因及對(duì)策
　導(dǎo)致農(nóng)村貧困的原因分析
　從特惠式扶貧到普惠式扶貧
第三部分　灰色收入與國(guó)民收 入分配（I）
　前言
　一、統(tǒng)計(jì)數(shù) 據(jù)所反映的收入分配不平等
　二、我國(guó)城鎮(zhèn)居民真實(shí)收入調(diào)查：灰色收入的存在
　三、購(gòu)車、購(gòu)房、出境旅游與儲(chǔ)蓄存款背后的真相
　四、被遺漏的收入來(lái)自哪里 ?
　五、結(jié)論：制度不健全導(dǎo)致分配扭曲和兩極分化
第四部分　灰色收入與國(guó)民收入分配（II）
　前 言
　一、城鎮(zhèn)居民收入調(diào)查方法和樣本分布
　二、分析方法和技術(shù)分析結(jié)果
　三、求解城鎮(zhèn)居民真實(shí)收入
　四、灰色收入及其來(lái)源
　五、重新審視國(guó)民收入分配
　六、結(jié)論：權(quán)力與資本結(jié)合 將導(dǎo)致停滯和社會(huì)危機(jī)
第五部分　灰色收入被夸大了嗎？
　搞清收入分配現(xiàn)狀是統(tǒng)計(jì)機(jī)關(guān)和學(xué)者的共同責(zé)任
　灰色收入被夸大了嗎?
附錄　有關(guān)灰色收入討論的部分媒體評(píng)論和報(bào)道
　灰色收入規(guī)模成謎：到底被低估還是被高估
　灰色收入 欲蓋彌彰還是欲說(shuō)還羞？
　王小魯與國(guó)家統(tǒng)計(jì)局之爭(zhēng)核心是數(shù)據(jù)真實(shí)性
　居民收入統(tǒng)計(jì)局兩套數(shù)據(jù)打架
　談灰色收入：向開風(fēng)氣之先的王小魯致以敬意
　直面“灰色收入”
第六部分　收入分配與發(fā)展陷阱
　內(nèi)需不足將威脅中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以深化改革化解社會(huì)沖突
　過(guò)度儲(chǔ)蓄和消費(fèi)不足對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響
　消費(fèi)不足和政府管理成本膨脹將制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
　收入差距擴(kuò)大部分源于土地財(cái)政
　關(guān)于國(guó)民收入分配現(xiàn)狀及改善收入分配的對(duì)策考慮
　轉(zhuǎn)變政府職能，解決半截城市化問題
　拖延改革可致中國(guó)陷入權(quán)貴資本主義陷阱

編輯推薦

　  “灰色收入”清算者王小魯?shù)氖杖敕峙溲芯渴状谓Y(jié)集出版，直指“十二五”規(guī)劃重點(diǎn)。　  王小魯通過(guò)縝密的數(shù)據(jù)分析，推算我國(guó)“灰色收入”的規(guī)模，深層次探討巨量“灰色收入”的產(chǎn)生的體制原因，并提出化解之路。

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