中國

前言

　　序言　　作為CIDEG文庫的主編，我們首先要說明編纂這套叢書的來龍去脈。CIDEG是清華大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與環(huán)境治理研究中心（Center for In-dustrial Development and Environmental Governance）的英文簡稱，成立于2005年9月的CIDEG，得到了日本豐田汽車公司提供的資金支持?！　≡谇迦A大學(xué)公共管理學(xué)院發(fā)起設(shè)立這樣一個公共政策研究中心，是基于一種思考：由于全球化和技術(shù)進(jìn)步，世界變得越來越復(fù)雜，很多問題，比如能源、環(huán)境、公共衛(wèi)生等，不光局限在科學(xué)領(lǐng)域，還需要其他學(xué)科的研究者參與進(jìn)來，比如經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)以及工程研究等，進(jìn)行跨學(xué)科的研究。我們需要不同學(xué)科學(xué)者相互對話的論壇。而且，參加者不應(yīng)僅僅來自學(xué)術(shù)圈和學(xué)校，也應(yīng)有政府和企業(yè)家。我們希望把CIDEG辦成類似斯坦福大學(xué)非常著名的公共經(jīng)濟(jì)政策研究中心（Stanford Institute of Eco-nomic Policy：Research，SIEPR）那樣，對能源、環(huán)境問題進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和政策上的分析。我們認(rèn)為，大學(xué)應(yīng)該關(guān)注基礎(chǔ)研究，大學(xué)的使命是創(chuàng)造知識。

內(nèi)容概要

　　目前，全球經(jīng)濟(jì)形勢一片慘淡，動蕩與機(jī)遇共存，企業(yè)如何走出經(jīng)濟(jì)嚴(yán)冬？甚或轉(zhuǎn)危為機(jī)？對全球各行各業(yè)知名企業(yè)的高管的調(diào)查顯示，他們一致認(rèn)為，政府對企業(yè)要做的不是救助，而是要鼓勵創(chuàng)新，創(chuàng)新才是企業(yè)的出路所在。中國企業(yè)本來在世界上的競爭力就不夠強(qiáng)，能否抓住這次大洗牌的機(jī)會，迎頭趕上。書中經(jīng)典的案例、精辟的分析，為企業(yè)啟動創(chuàng)新、把握機(jī)會指點(diǎn)迷津。

書籍目錄

總序致謝緒論  發(fā)展挑戰(zhàn)  轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn)　建議第一章　采取平衡戰(zhàn)略　2006《科技規(guī)劃》　本研究的目標(biāo)與范圍　廣義的創(chuàng)新概念　中國創(chuàng)新的規(guī)模　中國創(chuàng)新的成就　創(chuàng)新對中國的經(jīng)濟(jì)成功的貢獻(xiàn)　中國面臨的創(chuàng)新挑戰(zhàn)　采取平衡策略　結(jié)論第二章　建立正確的激勵機(jī)制　中國研發(fā)活動的執(zhí)行者　增強(qiáng)國有企業(yè)的創(chuàng)新性　進(jìn)一步縮減國家所有權(quán)　加強(qiáng)外部激勵　建立正確的市場激勵　提高對創(chuàng)新的需求　結(jié)論第三章　提高私營企業(yè)的能力　中國新興的私營企業(yè)　中國私營中小企業(yè)的創(chuàng)新活動：聚焦觀察　為創(chuàng)新而有效管理人力資源　促進(jìn)中小企業(yè)同科研院所及高校的合作　加強(qiáng)創(chuàng)新服務(wù)　結(jié)論第四章　強(qiáng)化風(fēng)險投資業(yè)的生態(tài)系統(tǒng)　風(fēng)險投資行業(yè)的生態(tài)系統(tǒng)　中國的本土風(fēng)險投資業(yè)　強(qiáng)化風(fēng)險投資行業(yè)的生態(tài)系統(tǒng)　政府在支持風(fēng)險投資行業(yè)中的作用　結(jié)論第五章　以行動向前推進(jìn)　平衡的戰(zhàn)略思考　支持創(chuàng)新的政策　針對中小企業(yè)的項(xiàng)目　需要進(jìn)一步研究的關(guān)鍵問題參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　2008年，政府開始試點(diǎn)從全資國有企業(yè)按3個比率分紅，即10％、5％和0％。這是一個良好的開端，但隨著經(jīng)驗(yàn)的累積，政府需要調(diào)高分紅率，并轉(zhuǎn)向一種更為分權(quán)的分紅率決定方式。首先，0％的分紅率應(yīng)在一兩年的時間內(nèi)逐步淡出；第二，統(tǒng)一的分紅率應(yīng)改為可變的分紅率，其水平的決定應(yīng)充分考慮企業(yè)的創(chuàng)新和增長潛力。這樣的潛力大小很難由外人作出準(zhǔn)確判斷，必須采取分權(quán)的方式由具有決策權(quán)的董事會作出判斷。統(tǒng)一的分紅率會給那些沒有創(chuàng)新和增長潛力的企業(yè)留下太多的閑置現(xiàn)金，而給真正有此潛力的企業(yè)留下的又太少。特別是，在中國的資本市場在創(chuàng)新融資方面發(fā)揮的作用十分有限的情況下，當(dāng)分紅率提高時，開展高風(fēng)險創(chuàng)新活動的國企可能會面臨財(cái)務(wù)困難。因此，建立擁有決策權(quán)的董事會，對按分權(quán)方式?jīng)Q定分紅率也非常重要②?！　〕龑?shí)施分紅政策外，政府還可以采取進(jìn)一步行動將國企推向資本市場，從而逐步縮減企業(yè)中的國有產(chǎn)權(quán)。股票增發(fā)是個有用的工具，它有助于實(shí)現(xiàn)雙重目標(biāo)：（1）支持企業(yè)拓展研發(fā)活動；（2）使企業(yè)更多地接受資本市場規(guī)范和公司治理規(guī)則的約束。由于上市國有企業(yè)中國有產(chǎn)權(quán)平均可達(dá)約70％，通過增發(fā)股票將國有產(chǎn)權(quán)稀釋到33％，將可以為企業(yè)籌集大量確定性，協(xié)調(diào)管理人員和所有者利益的最有效方法通常是股份所有權(quán)，尤其是股票期權(quán)。但國有企業(yè)中只有一小部分公開上市，因此這種激勵制度的空間非常有限?！　≡谌狈m當(dāng)?shù)墓蓹?quán)激勵的情況下，績效獎勵往往著眼于獎金。但是，由于行政限制和公司治理方面的缺陷，獎金的作用也非常有限。各級國資委對績效獎勵進(jìn)行集中管理看來很難既保證提供為激勵創(chuàng)新所必需的靈活性和適應(yīng)性，又不至于帶來高管薪酬失控的風(fēng)險。在國家控制企業(yè)的情況下，解決問題的出路是通過董事會治理，把信息收集、績效考核和薪酬決策分散化，交給董事會。　　進(jìn)一步縮減國家所有權(quán)　　深化國有企業(yè)治理改革對中國固然重要，但單靠完善治理結(jié)構(gòu)不大可能使國有企業(yè)具有和私營企業(yè)一樣的創(chuàng)新性。在董事會治理和管理人員報(bào)酬等領(lǐng)域完善公司治理本來就是很困難的事情，在中國的國有企業(yè)實(shí)行不可避免地會遇到巨大阻力，短期內(nèi)可能取得的成果非常有限。此外，中國的國有企業(yè)的規(guī)模還在迅速增長。1998～2005年，盡管非金融類國有企業(yè)的個數(shù)和職工人數(shù)大幅下降，但其產(chǎn)出和資產(chǎn)卻分別增加了118％和80％，表明經(jīng)濟(jì)資源仍在持續(xù)進(jìn)入國有企業(yè)。在國有企業(yè)的生產(chǎn)率低于非國有企業(yè)——如經(jīng)合組織和國家統(tǒng)計(jì)局的聯(lián)合研究（Dougherty等人，2007）所發(fā)現(xiàn)的那樣，資源持續(xù)注入國有企業(yè)意味著中國總體經(jīng)濟(jì)效率的損失?！　」操Y源進(jìn)入國有企業(yè)的一個重要渠道是政府的分紅政策，或更確切地說是分紅政策的缺位。1994～2007年，盡管國有企業(yè)集團(tuán)從其子公司分追求董事會治理　　不過，這些行政性考核即使使用經(jīng)濟(jì)增加值這樣的工具，到底在多大程度上能鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，還不是很清楚。更為穩(wěn)妥的方式是繼續(xù)發(fā)展國企董事會，由獨(dú)立且經(jīng)驗(yàn)豐富的董事確定長期目標(biāo)，推動并評價長期的創(chuàng)新活動。　　國資委在2003年成立后不久，就迅速啟動試點(diǎn)，在其所屬國有企業(yè)引入董事會治理①。其動機(jī)非常清楚，如果沒有功能完善的董事會治理，國資委為保護(hù)國家所有者的利益，可能將不得不干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營決策。雖然改革的進(jìn)展緩慢，到2007年底，153家中央國有企業(yè)只有19家參與了試點(diǎn)，董事會治理仍應(yīng)在未來的改革過程中處于優(yōu)先地位。有外部獨(dú)立董事參與的董事會治理文化對中國企業(yè)而言是個全新的制度，其擴(kuò)散必然需要時間。中央和地方政府對此提供更強(qiáng)有力的支持和政治決心，對推動改革非常關(guān)鍵。隨著董事會治理不斷完善，政府（特別是國資委）應(yīng)將更多的決策權(quán)交給董事會?！　?hellip;…

媒體關(guān)注與評論

　　技術(shù)創(chuàng)新對于中國應(yīng)對全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)具有特殊重要的意義。這份研究報(bào)告的出版恰逢其時。報(bào)告對中國民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的潛力和目前遇到的障礙的分析，是我目前見到的最為客觀深入的。有志于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各界人士將會從報(bào)告的分析和建議中得到有益的啟迪?！　?mdash;—薛瀾 清華大學(xué)公共管理學(xué)院院長　　本書闡述了為什么以企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新在中國仍然滯后，為什么改變這種狀況對中國的長期繁榮至關(guān)重要，采取什么行動可以取得快速的進(jìn)展。針對這些問題.本書都提供了豐富而有價值的見解?？梢哉f.本書是對相關(guān)事實(shí)和問題的一個極其全面和平衡的概覽，是關(guān)注中國競爭力的政府官員以及企業(yè)管理人員和中國經(jīng)濟(jì)改革研究者的必讀書?！　?mdash;—鮑太利 約翰·霍普金斯大學(xué)教授　　該報(bào)告對中國企業(yè)的創(chuàng)新情況進(jìn)行了廣泛的調(diào)查和深入的分析，得出了客觀、符合實(shí)際的評價和結(jié)論，提出了中肯的建議。其中關(guān)于采取平衡的創(chuàng)新戰(zhàn)略.特別是平衡研發(fā)投入與其他創(chuàng)新要素投入的建議非常重要，對我們改進(jìn)和完善創(chuàng)新政策具有重要參考價值。　　——呂薇 國務(wù)院發(fā)展研究中心技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究部部長　　本報(bào)告以極敏銳的觀察力將中國企業(yè)的創(chuàng)新作為研究的主題，不僅抓住了中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的癥結(jié)之所在，也從微觀到宏觀層面系統(tǒng)地分析了這一癥結(jié)產(chǎn)生的機(jī)理，構(gòu)建了一種具有高度關(guān)聯(lián)性且頗具說服力的分析框架?！　?mdash;—王元 中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院常務(wù)副院長

編輯推薦

　　改革開放三十年，中國經(jīng)濟(jì)取得了令世人矚目的成就，但是以企業(yè)為主體的創(chuàng)新卻比較滯后?！吨袊捍龠M(jìn)以企業(yè)為主體的創(chuàng)新》針對中國這種現(xiàn)實(shí)情況，在多年調(diào)查的基礎(chǔ)上對中國企業(yè)的創(chuàng)新進(jìn)行了總結(jié)和分析。找出問題癥結(jié)之所在，書中大量的案例以及鞭辟入里的分析，會讓致力于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的各界人士受益匪淺。

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