期貨法律法規(guī)考試輔導(dǎo)習(xí)題集

內(nèi)容概要

本習(xí)題集根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)編寫的全國期貨從業(yè)人員資格考試用書《期貨法律法規(guī)匯編》（第三版）及全國期貨從業(yè)人員資格期貨法律法規(guī)科目考試大綱（2009年）編寫而成，旨在幫助考生在短時(shí)間內(nèi)理解知識(shí)要點(diǎn)、加深記憶、熟悉題型，提高考試成功率。習(xí)題集包括中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的單選、多選、判斷和綜合題四種題型，最后附有一套模擬試題，供考生模擬測試、自我檢驗(yàn)。同時(shí)，我們?yōu)槊康李}目編寫了詳盡的答案解釋，考生可登錄誠迅金融培訓(xùn)網(wǎng)站W(wǎng)WW．chainshine．com申請(qǐng)獲贈(zèng)電子版答案解釋。    本習(xí)題集由誠迅金融培訓(xùn)研發(fā)部期貨考試研究組編寫而成。誠迅金融培訓(xùn)公司編寫了2009年版的全國期貨從業(yè)人員資格考試教輔《期貨法律法規(guī)考試輔導(dǎo)習(xí)題集》和《期貨基礎(chǔ)知識(shí)考試輔導(dǎo)習(xí)題集》（均由中信出版社出版發(fā)行），2008年版的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試教輔《基金銷售基礎(chǔ)考試輔導(dǎo)習(xí)題集》（中信出版社出版發(fā)行），2007年版、2008年5月版及11月版的中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證考試教輔《公共基礎(chǔ)考試輔導(dǎo)習(xí)題集》、《個(gè)人理財(cái)考試輔導(dǎo)習(xí)題集》和《風(fēng)險(xiǎn)管理考試輔導(dǎo)習(xí)題集》（分別由中信出版社及中國金融出版社出版發(fā)行），并多次印刷、再版。誠迅金融培訓(xùn)公司自1998年成立11年來為中外金融機(jī)構(gòu)及金融監(jiān)管部門提供了大量以金融業(yè)務(wù)分析操作技能為重點(diǎn)的金融培訓(xùn)。詳情可訪問誠迅金融培訓(xùn)網(wǎng)站www．chainshine．com。

作者簡介

許國慶先生，主編了《期貨法律法規(guī)考試輔導(dǎo)習(xí)題集》（2009年版，中信出版社）、《期貨基礎(chǔ)知識(shí)考試輔導(dǎo)習(xí)題集》（2009年版，中信出版社）、《基金銷售基礎(chǔ)考試輔導(dǎo)習(xí)題集》（2008年版，中信出版社）、《公共基礎(chǔ)要點(diǎn)串講》（2008年11月版，中信出版社）、《公共基礎(chǔ)考試輔導(dǎo)習(xí)題集》（2007年版，中國金融出版社；2008年5月及11月版，中信出版社）、《個(gè)人理財(cái)考試輔導(dǎo)習(xí)題集》（2007年版、2008年5月及11月版，中信出版社）及《風(fēng)險(xiǎn)管理考試輔導(dǎo)習(xí)題集》（2007年版、2008年5月及11月版，中信出版社）。
    許先生曾在美國摩根大通銀行北京代表處工作5年，任北京代表，向中國客戶提供金融理財(cái)及信貸產(chǎn)品服務(wù)，通過利率互換和匯率互換等衍生工具為機(jī)構(gòu)客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。在美國雷曼兄弟投資銀行紐約及香港分支機(jī)構(gòu)工作4年，任債券部副總裁，向中國投資客戶提供理財(cái)產(chǎn)品及風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。在紐約工作期間通過了美國期貨與期權(quán)（Series 3）等從業(yè)資格考試。1998年起擔(dān)任誠迅金融培訓(xùn)公司董事長，將華爾街券商普遍使用的估值定價(jià)模型培訓(xùn)及美國商業(yè)銀行常年使用的信貸風(fēng)險(xiǎn)分析培訓(xùn)引進(jìn)中國，進(jìn)行本土化再造，現(xiàn)已舉辦數(shù)十期，并多次舉辦債券、資產(chǎn)證券化、信用衍生品等定量分析模型培訓(xùn)，常年為中外金融機(jī)構(gòu)及金融監(jiān)管部門提供金融培訓(xùn)。
    許先生1991年至1993年在哈佛商學(xué)院就讀，獲MBA學(xué)位。1986年畢業(yè)于北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，獲學(xué)士學(xué)位。自1998年以來每年到北大、清華、交大、復(fù)旦等數(shù)十所高校進(jìn)行金融職業(yè)生涯及求職技巧的公益講座，著有職場工具書《無領(lǐng)到白領(lǐng)》（中信出版社出版，現(xiàn)已10次印刷，第5版發(fā)行）。

書籍目錄

第1章　期貨交易管理?xiàng)l例　?。ㄒ唬﹩芜x題?。ǘ┒噙x題?。ㄈ┡袛囝}　（四）綜合題第2章　期貨投資者保障基金管理暫行辦法?。ㄒ唬﹩芜x題　（二）多選題?。ㄈ┡袛囝}?。ㄋ模┚C合題第3章　期貨交易所管理辦法?。ㄒ唬﹩芜x題　（二）多選題?。ㄈ┡袛囝}　（四）綜合題第4章　期貨公司管理辦法?。ㄒ唬﹩芜x題?。ǘ┒噙x題?。ㄈ┡袛囝}　（四）綜合題第5章　期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格?。ㄒ唬﹩芜x題?。ǘ┒噙x題　（三）判斷題?。ㄋ模┚C合題第6章　期貨從業(yè)人員管理辦法?。ㄒ唬﹩芜x題　（二）多選題?。ㄈ┡袛囝}?。ㄋ模┚C合題第7章　期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）　（一）單選題?。ǘ┒噙x題　（三）判斷題?。ㄋ模┚C合題第8章　期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法　（一）單選題?。ǘ┒噙x題?。ㄈ┡袛囝}?。ㄋ模┚C合題第9章　期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法?。ㄒ唬﹩芜x題?。ǘ┒噙x題?。ㄈ┡袛囝}　（四）綜合題第10章　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法?。ㄒ唬﹩芜x題?。ǘ┒噙x題?。ㄈ┡袛囝}　（四）綜合題第11章　期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）?。ㄒ唬﹩芜x題?。ǘ┒噙x題?。ㄈ┡袛囝}?。ㄋ模┚C合題第12、13章　中華人民共和國刑法修正案及修正案（六）?。ㄒ唬﹩芜x題　（二）多選題?。ㄈ┡袛囝}?。ㄋ模┚C合題第14章　最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題?。ㄒ唬﹩芜x題?。ǘ┒噙x題　（三）判斷題?。ㄋ模┚C合題模擬試題?。ㄒ唬﹩芜x題?。ǘ┒噙x題?。ㄈ┡袛囝}?。ㄋ模┚C合題各章練習(xí)題及模擬試題參考答案

章節(jié)摘錄

（三）判斷題請(qǐng)判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，正確的用T表示，錯(cuò)誤的用F表示。1.依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，由于期貨公司法定代表人不進(jìn)行具體業(yè)務(wù)操作，不要求其具有期貨從業(yè)人員資格。（  ）2.具有從事期貨業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)5年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。（  ）3.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。（  ）4.除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。（  ）5.申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交中國證監(jiān)會(huì)對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。（  ）6.自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人未在期貨公司任職，無論之后出示任何理由或證明，其任職資格自動(dòng)失效。（  ）7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。（  ）8.獨(dú)立董事最多可以在3家期貨公司兼任獨(dú)立董事。（）9.期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，不需要申請(qǐng)任職資格。（  ）10.違反《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，涉嫌犯罪的，依法由中國證監(jiān)會(huì)追究其刑事責(zé)任。（  ）11.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，兩年后自動(dòng)取消其任職資格。（  ）（四）綜合題在以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有可能有1個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，也有可能有2～4個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。1.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員比申請(qǐng)董事長、監(jiān)事會(huì)主席和獨(dú)立董事任職資格需要多提交的申請(qǐng)材料包括（  ）。A.資質(zhì)測試合格證明B.任職資格申請(qǐng)表C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.期貨從業(yè)人員資格證書2.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（  ）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位D.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試3.期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員。應(yīng)當(dāng)至少每（  ）年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。取得培訓(xùn)合格證書。A.5B.4C.3D.2

圖書封面

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