證券投資基金采分點(diǎn)與模擬測(cè)試

前言

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。怎樣才能順利通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試呢？這就要從考試的特點(diǎn)入手進(jìn)行分析?？傮w來(lái)說(shuō)，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試具有“點(diǎn)多、面廣、題量大、分值小”的特點(diǎn)。這些特點(diǎn)就決定了憑借以往那種押題、扣題式的復(fù)習(xí)方法很難通過(guò)考試，而進(jìn)行全面系統(tǒng)的復(fù)習(xí)和準(zhǔn)備會(huì)更加有效。但是，對(duì)于考生來(lái)說(shuō)這種全面、系統(tǒng)地復(fù)習(xí)又面臨著一個(gè)突出的矛盾：一方面考試教材涉及面廣、信息量大，需要記憶學(xué)習(xí)的內(nèi)容多；另一方面這類考生大多數(shù)不同于全日制學(xué)生，時(shí)間多數(shù)是零散的，難以集中精力進(jìn)行復(fù)習(xí)。廣大考生熱切盼望著能夠有一種行之有效的復(fù)習(xí)方法來(lái)解決這個(gè)矛盾。本套“采分點(diǎn)與模擬測(cè)試”叢書(shū)就定位在為考生解決這個(gè)矛盾，具體來(lái)說(shuō)本套叢書(shū)具有如下特點(diǎn)：1．?dāng)X精取粹，抓住要點(diǎn)。編者對(duì)考試大綱、教材和歷年考試涉及進(jìn)行細(xì)致分析，吃透考試精神，擷精取粹，提煉出考試可能出題的各個(gè)考點(diǎn)。2．融會(huì)貫通，高效記憶。提煉出考點(diǎn)后，站在出題者的角度進(jìn)行思考，找出考試最可能涉及的“易混淆點(diǎn)”，與以下劃線重點(diǎn)標(biāo)示的考點(diǎn)形成強(qiáng)烈的對(duì)比，加深考生的記憶，這樣就形成一個(gè)個(gè)“采分點(diǎn)”。這個(gè)過(guò)程既是分析、提煉、總結(jié)的過(guò)程，更是對(duì)知識(shí)融會(huì)貫通的過(guò)程。3．全真模擬，貼近實(shí)戰(zhàn)。理論聯(lián)系實(shí)際才能發(fā)揮作用。本叢書(shū)中提供了數(shù)套嚴(yán)格依據(jù)真實(shí)考試設(shè)置題型、題量以及出題比例的模擬試卷，全方位模擬考試真題。模擬試卷一是便于考生對(duì)考試重點(diǎn)進(jìn)行解析、強(qiáng)化，鞏固復(fù)習(xí)效果，二是貼近實(shí)戰(zhàn)，便于考生熟悉考試情況。4．答案解析，升華提高。模擬試卷后都附有參考答案和詳細(xì)解析，幫助讀者查漏補(bǔ)缺，檢驗(yàn)、鞏固復(fù)習(xí)效果，掌握解題思路和答題技巧，提高應(yīng)試能力。正是因?yàn)榻?jīng)過(guò)長(zhǎng)期對(duì)考生和考試特點(diǎn)的研究和總結(jié)，掌握了其中的規(guī)律，這套傾注了編者無(wú)數(shù)心血的“采分點(diǎn)與模擬測(cè)試”叢書(shū)才策劃編寫(xiě)完成。總體來(lái)說(shuō)，本叢書(shū)是代考生進(jìn)行分析、精煉、總結(jié)，直指考試要點(diǎn)，幫助考生在最短的時(shí)間內(nèi)以最佳的方式取得最好成績(jī)，是提高考生的應(yīng)試能力及考前沖刺復(fù)習(xí)最實(shí)用的參考書(shū)。本書(shū)在編寫(xiě)過(guò)程中得到了許多專家學(xué)者的大力支持，但因涉及內(nèi)容廣泛，書(shū)稿雖經(jīng)全體編者精心編寫(xiě)、反復(fù)修改，但疏漏和不當(dāng)之處在所難免，歡迎廣大專家和讀者不吝賜教指正，以備再版修正，在此謹(jǐn)表謝意。任何考試都非高不可攀，只要學(xué)習(xí)得法就一定能取得事半功倍的效果。衷心祝愿各位讀者復(fù)習(xí)輕松、考試順利，輕松取得好成績(jī)！編 者2012年7月

內(nèi)容概要

　　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試具有“點(diǎn)多、面廣、題量大、分值小”的特點(diǎn)，憑借以往押題、扣題式的復(fù)習(xí)方法很難通過(guò)考試。準(zhǔn)備應(yīng)考時(shí)，選擇一種好的輔導(dǎo)資料能夠起到事半功倍的效果。本書(shū)嚴(yán)格依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱》證券投資基金部分的要求編寫(xiě)，對(duì)考試大綱、復(fù)習(xí)指導(dǎo)用書(shū)和歷年真題進(jìn)行分類解析，貫通知識(shí)，把考點(diǎn)和易混淆點(diǎn)組合成一個(gè)個(gè)“采分點(diǎn)”，直指考試要點(diǎn)。同時(shí)本書(shū)還提供了數(shù)套模擬試題，并附有參考答案和詳細(xì)解析，便于讀者鞏固復(fù)習(xí)效果、掌握答題技巧和提高應(yīng)試能力。本書(shū)將考試大綱、復(fù)習(xí)指導(dǎo)用書(shū)、歷年考試真題和模擬測(cè)試融為一體，是一本高效的復(fù)習(xí)參考用書(shū)。

書(shū)籍目錄

第一篇 采分點(diǎn)
第一章 證券投資基金總論
第二章 證券投資基金的類型
第三章 基金的募集與認(rèn)購(gòu)
第四章 基金的交易、申購(gòu)和贖回
第五章 基金份額的登記
第六章 基金管理人
第七章 基金托管人
第八章 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷
第九章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
第十章 基金利潤(rùn)分配與稅收
第十一章 基金的信息披露
第十二章 基金監(jiān)管
第十三章 證券組合管理理論
第十四章 資產(chǎn)配置管理
第十五章 股票投資組合管理
第十六章 債券投資組合管理
第十七章 基金績(jī)效衡量

章節(jié)摘錄

　　采分點(diǎn)115：境外的保本基金形式多樣，其中，基金提供保證有本金保證、收益保證和紅利保證，具體比例由基金公司自行規(guī)定?！谆煜c(diǎn)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金托管人；基金管理公司 采分點(diǎn)1 16：保本基金的保本期通常在3～5年?！?混淆點(diǎn)：2～5：5～7 采分點(diǎn)117：為了保證到期能夠向投資者兌現(xiàn)保本承諾，保本基金通常會(huì)將大部分資金投資在期限與保本期一致的債券上?！谆煜c(diǎn)：股票；衍生金融工具；貨幣市場(chǎng)工具 采分點(diǎn)118：投資時(shí)間的長(zhǎng)短，決定投資機(jī)會(huì)成本的高低。——易混淆點(diǎn)：基金份額的多少；風(fēng)格；性質(zhì) 采分點(diǎn)119：保本基金在投資到期后，當(dāng)基金份額累計(jì)凈值低于投資者的投入資金時(shí)，基金管理人或基金擔(dān)保人應(yīng)向投資者支付其中的差額部分?！谆煜c(diǎn)：高于 采分點(diǎn)120：保本基金通常有一個(gè)保本期?！谆煜c(diǎn)：兩個(gè)；多個(gè)；三個(gè) 采分點(diǎn)121：保本基金的保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率。（2010年考試涉及） ——易混淆點(diǎn)：安全墊；安全邊界；安全比例 采分點(diǎn)122：保本基金為避免投資者提前贖回資金，往往會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費(fèi)，這將會(huì)加大投資者退出投資的難度。——易混淆點(diǎn)：違約金；保本基金中的一部分基金份額 采分點(diǎn)123：較高的安全墊在提高基金運(yùn)作靈活性的同時(shí)也有助于增強(qiáng)基金到期保本的安全性?！谆煜c(diǎn)：收益性；有效性；可靠性 采分點(diǎn)124：保本基金中，保本比例是影響基金投資風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)比例的重要因素之一?！谆煜c(diǎn)：保本期；贖回費(fèi)；擔(dān)保人 采分點(diǎn)125：能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金是里ETF。（2011年考試涉及） ——易混淆點(diǎn)：LOF；保本型基金 采分點(diǎn)126：ETF的最大特點(diǎn)是指塞物申購(gòu)、贖回機(jī)制。——易混淆點(diǎn)：現(xiàn)金申購(gòu)，贖回；完全復(fù)制或抽樣復(fù)制；跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記 采分點(diǎn)127：投資者向基金管理公司申購(gòu)ETF，需要拿所申購(gòu)的ETF指定的一籃子股票來(lái)?yè)Q取這種機(jī)制方式稱實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制?！谆煜c(diǎn)：現(xiàn)金申購(gòu)，贖回；完全復(fù)制或抽樣復(fù)制；跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記。

圖書(shū)封面

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