證券發(fā)行與承銷(xiāo)采分點(diǎn)與模擬測(cè)試

前言

證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，其成績(jī)是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考，因此，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券業(yè)從業(yè)資格證同時(shí)也被稱(chēng)為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。怎樣才能順利通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試呢？這就要從考試的特點(diǎn)入手進(jìn)行分析?？傮w來(lái)說(shuō)，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試具有點(diǎn)多、面廣、題量大、分值小的特點(diǎn)。這些特點(diǎn)就決定了以前那種靠著押題、扣題式的復(fù)習(xí)方法難以達(dá)到通過(guò)考試的目的；相反，進(jìn)行全面、系統(tǒng)地復(fù)習(xí)和準(zhǔn)備會(huì)更加有效。但是，對(duì)于考生來(lái)說(shuō)這種全面、系統(tǒng)的復(fù)習(xí)又面臨著一個(gè)突出的矛盾：一方面考試教材涉及面廣、信息量大，需要記憶、學(xué)習(xí)的內(nèi)容多；另一方面這類(lèi)考生大多數(shù)不同于全日制學(xué)生，時(shí)間多是零散的，難以集中精力進(jìn)行復(fù)習(xí)。廣大考生熱切盼望著能夠有一種行之有效的復(fù)習(xí)方法解決這個(gè)矛盾。本套叢書(shū)就定位于為考生解決這些矛盾。具體來(lái)說(shuō)，本套叢書(shū)具有如下特點(diǎn)。1. 去粗取精，擷精取粹。編者對(duì)考試大綱、教材和歷年考試真題進(jìn)行細(xì)致分析，吃透考試精神，擷精取粹，提煉出考試可能出題的各個(gè)考點(diǎn)。2. 融會(huì)貫通，方便記憶。提煉出考點(diǎn)后，貫通全部教材的知識(shí)，站在出題者的角度進(jìn)行思考，找出考試中最可能涉及的“易混淆點(diǎn)”，與考點(diǎn)并列出來(lái)，與下劃線標(biāo)示的考點(diǎn)形成強(qiáng)烈的對(duì)比，以加深考生的記憶，這樣就形成一個(gè)個(gè)“采分點(diǎn)”。這個(gè)過(guò)程是分析、提煉、總結(jié)的過(guò)程，更是對(duì)知識(shí)融會(huì)貫通的過(guò)程。3. 全真模擬，貼近實(shí)戰(zhàn)。理論聯(lián)系實(shí)際才能發(fā)揮作用。本叢書(shū)中各冊(cè)書(shū)籍都提供了數(shù)套嚴(yán)格依據(jù)真實(shí)考試的試卷設(shè)置題型、題量以及出題比例的模擬試卷，全方位模擬考試真題，并附有答案和解析。模擬試卷一方面便于考生對(duì)重點(diǎn)進(jìn)行解析、強(qiáng)化，鞏固復(fù)習(xí)效果；另一方面貼近實(shí)戰(zhàn)，便于考生熟悉考試情況。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期對(duì)考生和考試特點(diǎn)的研究和總結(jié)，掌握了其中的規(guī)律，這套傾注了編者無(wú)數(shù)心血的叢書(shū)才得以策劃編寫(xiě)完成。總體來(lái)說(shuō)，本叢書(shū)代考生進(jìn)行分析、精煉、總結(jié)，直擊考試要點(diǎn)，能夠幫助考生在最短的時(shí)間內(nèi)以最佳的方式取得最好成績(jī)，是提高考生的應(yīng)試能力及考前沖刺的參考書(shū)。本書(shū)在編寫(xiě)過(guò)程中得到了許多專(zhuān)家學(xué)者的大力支持，但因涉及內(nèi)容廣泛，書(shū)稿雖經(jīng)全體編者精心編寫(xiě)、反復(fù)修改，疏漏和不當(dāng)之處在所難免，歡迎廣大專(zhuān)家和讀者不吝賜教指正，以備再版修正，在此謹(jǐn)表謝意。任何考試都非高不可攀，只要學(xué)習(xí)得法就一定能取事半功倍的效果。衷心祝愿各位讀者復(fù)習(xí)愉快、考試順利，輕松取得好成績(jī)！編  者2012年7月

內(nèi)容概要

　　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試具有“點(diǎn)多、面廣、題量大、分值小”的特點(diǎn)，憑借以往押題、扣題式的復(fù)習(xí)方法很難通過(guò)考試。準(zhǔn)備應(yīng)考時(shí)，選擇一種好的輔導(dǎo)資料能夠起到事半功倍的效果。本書(shū)嚴(yán)格依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱》證券發(fā)行與承銷(xiāo)部分的要求編寫(xiě)，對(duì)考試大綱、復(fù)習(xí)指導(dǎo)用書(shū)和歷年真題進(jìn)行分類(lèi)解析，貫通知識(shí)，把考點(diǎn)和易混淆點(diǎn)組合成一個(gè)個(gè)“采分點(diǎn)”，直指考試要點(diǎn)。同時(shí)本書(shū)還提供了數(shù)套模擬試題，并附有參考答案和詳細(xì)解析，便于讀者鞏固復(fù)習(xí)效果、掌握答題技巧和提高應(yīng)試能力。本書(shū)將考試大綱、復(fù)習(xí)指導(dǎo)用書(shū)、歷年考試真題和模擬測(cè)試融為一體，是一本高效的復(fù)習(xí)參考用書(shū)。

書(shū)籍目錄

第一篇 采分點(diǎn)
第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
第二章 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定
第三章 股份有限公司概述
第四章 企業(yè)的股份制改組
第五章 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市
第六章 上市公司發(fā)行新股并上市
第七章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行并上市
第八章 債券的發(fā)行與承銷(xiāo)
第九章 外資股的發(fā)行
第十章 公司收購(gòu)
第十一章 公司重組與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
第二篇 模擬測(cè)試
《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬試卷（一）
《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬試卷（一）參考答案與解析
《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬試卷（二）
《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬試卷（二）參考答案與解析
《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬試卷（三）
《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬試卷（三）參考答案與解析
《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬試卷（四）
《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬試卷（四）參考答案與解析

章節(jié)摘錄

　　46.【答案】B 【解析】在中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司債券管理暫行辦法》中，對(duì)公開(kāi)發(fā)行的證券公司債券的持續(xù)信息披露的規(guī)定包括：（1）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在債券存續(xù)期內(nèi)，向債券持有人披露經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。（2）公開(kāi)發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前l(fā)0日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。（3）債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后4個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交年度報(bào)告，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后2個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交中期報(bào)告，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上披露。因此，本題的正確答案為B。47.【答案】A 【解析】在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)，由窗口單位會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局等部門(mén)審核通過(guò)后，報(bào)國(guó)務(wù)院同意。國(guó)家發(fā)改委會(huì)同財(cái)政部，根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國(guó)際收支狀況，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。中國(guó)人民銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。因此，本題的正確答案為A。48.【答案】B 【解析】企業(yè)發(fā)行注冊(cè)短期融資券時(shí)，注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)一次。注冊(cè)會(huì)議由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。參會(huì)委員從注冊(cè)委員會(huì)全體委員中抽取。注冊(cè)會(huì)議召開(kāi)前，辦公室應(yīng)至少提前兩個(gè)工作日，將經(jīng)過(guò)初審的企業(yè)注冊(cè)文件和初審意見(jiàn)送達(dá)參會(huì)委員。參會(huì)委員應(yīng)對(duì)是否接受短期融資券的發(fā)行注冊(cè)作出獨(dú)立判斷。兩名以上（含兩名）委員認(rèn)為企業(yè)沒(méi)有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息，或中介機(jī)構(gòu)沒(méi)有勤勉盡責(zé)的，交易商協(xié)會(huì)不接受發(fā)行注冊(cè)。注冊(cè)委員會(huì)委員擔(dān)任企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者存在其他情形足以影響其獨(dú)立性的，該委員應(yīng)回避。因此，本題的正確答案為B。49.【答案】A 【解析】企業(yè)債券在交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年6月30日前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間向市場(chǎng)投資者公告，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。發(fā)行人的信息披露應(yīng)通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)、中國(guó)債券信息網(wǎng)或《金融時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》進(jìn)行，并保證其披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。國(guó)債登記結(jié)算公司應(yīng)在安排公司債券交易流通后的5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)人民銀行書(shū)面報(bào)告公司債券交易流通審核情況。在每季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)人民銀行提交該季度公司債券托管結(jié)算情況的書(shū)面報(bào)告（書(shū)面報(bào)告應(yīng)包括公司債券總體托管、跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管、結(jié)算、非交易過(guò)戶(hù)以及交易流通核準(zhǔn)情況等內(nèi)容）。公司債券發(fā)行人未按要求履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的，由同業(yè)拆借中心和國(guó)債登記結(jié)算公司通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)向市場(chǎng)投資者公告。因此，本題的正確答案為A。

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