證券發(fā)行與承銷采分點與模擬測試

前言

證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，其成績是進入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，因此，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券業(yè)從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。怎樣才能順利通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試呢？這就要從考試的特點入手進行分析?？傮w來說，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試具有點多、面廣、題量大、分值小的特點。這些特點就決定了以前那種靠著押題、扣題式的復(fù)習(xí)方法難以達(dá)到通過考試的目的；相反，進行全面、系統(tǒng)地復(fù)習(xí)和準(zhǔn)備會更加有效。但是，對于考生來說這種全面、系統(tǒng)的復(fù)習(xí)又面臨著一個突出的矛盾：一方面考試教材涉及面廣、信息量大，需要記憶、學(xué)習(xí)的內(nèi)容多；另一方面這類考生大多數(shù)不同于全日制學(xué)生，時間多是零散的，難以集中精力進行復(fù)習(xí)。廣大考生熱切盼望著能夠有一種行之有效的復(fù)習(xí)方法解決這個矛盾。本套叢書就定位于為考生解決這些矛盾。具體來說，本套叢書具有如下特點。1. 去粗取精，擷精取粹。編者對考試大綱、教材和歷年考試真題進行細(xì)致分析，吃透考試精神，擷精取粹，提煉出考試可能出題的各個考點。2. 融會貫通，方便記憶。提煉出考點后，貫通全部教材的知識，站在出題者的角度進行思考，找出考試中最可能涉及的“易混淆點”，與考點并列出來，與下劃線標(biāo)示的考點形成強烈的對比，以加深考生的記憶，這樣就形成一個個“采分點”。這個過程是分析、提煉、總結(jié)的過程，更是對知識融會貫通的過程。3. 全真模擬，貼近實戰(zhàn)。理論聯(lián)系實際才能發(fā)揮作用。本叢書中各冊書籍都提供了數(shù)套嚴(yán)格依據(jù)真實考試的試卷設(shè)置題型、題量以及出題比例的模擬試卷，全方位模擬考試真題，并附有答案和解析。模擬試卷一方面便于考生對重點進行解析、強化，鞏固復(fù)習(xí)效果；另一方面貼近實戰(zhàn)，便于考生熟悉考試情況。經(jīng)過長期對考生和考試特點的研究和總結(jié)，掌握了其中的規(guī)律，這套傾注了編者無數(shù)心血的叢書才得以策劃編寫完成。總體來說，本叢書代考生進行分析、精煉、總結(jié)，直擊考試要點，能夠幫助考生在最短的時間內(nèi)以最佳的方式取得最好成績，是提高考生的應(yīng)試能力及考前沖刺的參考書。本書在編寫過程中得到了許多專家學(xué)者的大力支持，但因涉及內(nèi)容廣泛，書稿雖經(jīng)全體編者精心編寫、反復(fù)修改，疏漏和不當(dāng)之處在所難免，歡迎廣大專家和讀者不吝賜教指正，以備再版修正，在此謹(jǐn)表謝意。任何考試都非高不可攀，只要學(xué)習(xí)得法就一定能取事半功倍的效果。衷心祝愿各位讀者復(fù)習(xí)愉快、考試順利，輕松取得好成績！編  者2012年7月

內(nèi)容概要

　　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試具有“點多、面廣、題量大、分值小”的特點，憑借以往押題、扣題式的復(fù)習(xí)方法很難通過考試。準(zhǔn)備應(yīng)考時，選擇一種好的輔導(dǎo)資料能夠起到事半功倍的效果。本書嚴(yán)格依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱》證券發(fā)行與承銷部分的要求編寫，對考試大綱、復(fù)習(xí)指導(dǎo)用書和歷年真題進行分類解析，貫通知識，把考點和易混淆點組合成一個個“采分點”，直指考試要點。同時本書還提供了數(shù)套模擬試題，并附有參考答案和詳細(xì)解析，便于讀者鞏固復(fù)習(xí)效果、掌握答題技巧和提高應(yīng)試能力。本書將考試大綱、復(fù)習(xí)指導(dǎo)用書、歷年考試真題和模擬測試融為一體，是一本高效的復(fù)習(xí)參考用書。

書籍目錄

第一篇 采分點
第一章 證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
第二章 上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定
第三章 股份有限公司概述
第四章 企業(yè)的股份制改組
第五章 首次公開發(fā)行股票并上市
第六章 上市公司發(fā)行新股并上市
第七章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行并上市
第八章 債券的發(fā)行與承銷
第九章 外資股的發(fā)行
第十章 公司收購
第十一章 公司重組與財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
第二篇 模擬測試
《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷（一）
《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷（一）參考答案與解析
《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷（二）
《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷（二）參考答案與解析
《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷（三）
《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷（三）參考答案與解析
《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷（四）
《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷（四）參考答案與解析

章節(jié)摘錄

　　46.【答案】B 【解析】在中國證監(jiān)會《證券公司債券管理暫行辦法》中，對公開發(fā)行的證券公司債券的持續(xù)信息披露的規(guī)定包括：（1）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在債券存續(xù)期內(nèi)，向債券持有人披露經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)會計報告。（2）公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前l(fā)0日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。（3）債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日后4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交年度報告，在每個會計年度的上半年結(jié)束之日后2個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交中期報告，并在中國證監(jiān)會指定報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上披露。因此，本題的正確答案為B。47.【答案】A 【解析】在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會和國家外匯管理局等部門審核通過后，報國務(wù)院同意。國家發(fā)改委會同財政部，根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟和國際收支狀況，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核。中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進行管理。因此，本題的正確答案為A。48.【答案】B 【解析】企業(yè)發(fā)行注冊短期融資券時，注冊會議原則上每周召開一次。注冊會議由5名注冊委員會委員參加。參會委員從注冊委員會全體委員中抽取。注冊會議召開前，辦公室應(yīng)至少提前兩個工作日，將經(jīng)過初審的企業(yè)注冊文件和初審意見送達(dá)參會委員。參會委員應(yīng)對是否接受短期融資券的發(fā)行注冊作出獨立判斷。兩名以上（含兩名）委員認(rèn)為企業(yè)沒有真實、準(zhǔn)確、完整、及時披露信息，或中介機構(gòu)沒有勤勉盡責(zé)的，交易商協(xié)會不接受發(fā)行注冊。注冊委員會委員擔(dān)任企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者存在其他情形足以影響其獨立性的，該委員應(yīng)回避。因此，本題的正確答案為B。49.【答案】A 【解析】企業(yè)債券在交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年6月30日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營、財務(wù)狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時，應(yīng)在第一時間向市場投資者公告，并向中國人民銀行報告。發(fā)行人的信息披露應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)或《金融時報》《中國證券報》進行，并保證其披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。國債登記結(jié)算公司應(yīng)在安排公司債券交易流通后的5個工作日內(nèi)，向中國人民銀行書面報告公司債券交易流通審核情況。在每季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，向中國人民銀行提交該季度公司債券托管結(jié)算情況的書面報告（書面報告應(yīng)包括公司債券總體托管、跨市場轉(zhuǎn)托管、結(jié)算、非交易過戶以及交易流通核準(zhǔn)情況等內(nèi)容）。公司債券發(fā)行人未按要求履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的，由同業(yè)拆借中心和國債登記結(jié)算公司通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)向市場投資者公告。因此，本題的正確答案為A。

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