巴西現(xiàn)代化道路研究

前言

從18世紀后期開始，世界上幾乎所有的國家和地區(qū)都或早或遲地開始了從農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會轉(zhuǎn)變的過程，這是一個客觀存在的歷史運動?，F(xiàn)代化研究的歷史任務就是要探索這個轉(zhuǎn)變的過程，特別是第三世界國家在這個轉(zhuǎn)變過程中的規(guī)律，用來指導我國自己的現(xiàn)代化建設事業(yè)。盡管少數(shù)發(fā)達國家已經(jīng)進入了“后工業(yè)化”時代，但占世界國家和人口大多數(shù)的第三世界國家的現(xiàn)代化正方興未艾。中國正在高速走向現(xiàn)代化。因此，對包括中國在內(nèi)的廣大第三世界國家來說，現(xiàn)代化研究仍然是一個現(xiàn)實意義極強的課題。追尋工業(yè)文明是現(xiàn)代化作為全球歷史進程的共同特征，但在不同的國家和地區(qū)，由于其地理位置和自然條件、歷史遺產(chǎn)、文化傳統(tǒng)、經(jīng)濟技術(shù)改造和社會改革的方式、對國際環(huán)境變化的應變能力等方面的差異，現(xiàn)代化道路和模式會呈現(xiàn)出不同的特點，現(xiàn)代化從來沒有不可逾越的單一模式。研究和比較各國現(xiàn)代化的道路和模式，從中尋找出各國現(xiàn)代化進程的共性和個性，并使本國的現(xiàn)代化進程做到共性與個性的有機結(jié)合，也就是將現(xiàn)代化普遍規(guī)律與本國的具體實踐相結(jié)合，從而在現(xiàn)代化進程中趨利避害，實現(xiàn)現(xiàn)代化的健康順利地發(fā)展，這是我們從事現(xiàn)代化研究的一個重要目的。在第三世界中，大多數(shù)國家是在第二次世界大戰(zhàn)以后才啟動現(xiàn)代化進程的，其現(xiàn)代化歷史只有半個多世紀。但拉美國家則不同，如果從19世紀初的獨立運動算起，至今已經(jīng)有了200年的尋求發(fā)展的歷史；如果從1870年算起，其現(xiàn)代化進程也已經(jīng)歷了一個多世紀。拉丁美洲是第三世界中唯——個經(jīng)歷了古典自由主義、結(jié)構(gòu)主義和新自由主義三種經(jīng)濟現(xiàn)代化戰(zhàn)略，和初級產(chǎn)品出口導向、進口替代工業(yè)化、新型出口導向三種發(fā)展模式的地區(qū)。拉美的政治模式也經(jīng)歷了考

內(nèi)容概要

在巴西現(xiàn)代化進程中，1964——1985年的軍人政權(quán)占有重要地位，它創(chuàng)造了經(jīng)濟增長的“奇跡”，同時在政治上以排斥性的、專制的威權(quán)主義為特征。本書主要從巴西各社會階級、集團在現(xiàn)代化模式和戰(zhàn)略選擇上的分歧與斗爭入手，分析軍人政權(quán)產(chǎn)生的根源、采取的經(jīng)濟政策及其成敗、威權(quán)主義統(tǒng)治的特點和后期向民主政治的轉(zhuǎn)變，并對同一時期拉美國家盛行的軍人政權(quán)和第三世界現(xiàn)代化道路的獨特性作了有意義的探討。

作者簡介

董經(jīng)勝，北京大學歷史學系副教授，兼任中國拉丁美洲史研究會副理事長。著有《瑪雅人的后裔》、《拉丁美洲史》（與林被甸合著，即出）等。

書籍目錄

“拉美國家現(xiàn)代化道路研究叢書”總序前言第一章　1964年政變：巴西現(xiàn)代化的轉(zhuǎn)折點　一、對軍人政權(quán)產(chǎn)生根源的不同解釋　二、巴西的現(xiàn)代化，1870—1930年　三、瓦加斯與巴西的現(xiàn)代化，1930—1954年　四、通向政變之路，1954—1964年第二章　軍人政權(quán)的建立和經(jīng)濟調(diào)整　  一、“安全與發(fā)展”：軍政府的執(zhí)政理念  二、向威權(quán)主義體制的過渡  三、經(jīng)濟調(diào)整第三章　威權(quán)體制下的經(jīng)濟增長  一、威權(quán)主義體制的強化  二、武裝斗爭與政治高壓  三、“威權(quán)狀態(tài)”——一種非制度化的威權(quán)主義  四、威權(quán)體制下的“經(jīng)濟奇跡”第四章　政治開放與負債增長  一、政治開放的啟動及其根源  二、政治開放的進程，1974—1978年  三、“負債增長”戰(zhàn)略的實施第五章　還政于民與債務危機  一、政治開放的繼續(xù)，1979—1982年  二、還政于民，1983—1985年  三、“通過交易的轉(zhuǎn)型”——巴西民主化進程的特點  四、債務危機和經(jīng)濟調(diào)整第六章　后軍政權(quán)時期的文武關(guān)系和民主化的鞏固  一、文武關(guān)系與民主  二、巴西后軍政權(quán)時期文武關(guān)系的演進參考文獻  后記出版后記他山之石  可以攻玉

章節(jié)摘錄

第一章 1964年政變：巴西現(xiàn)代化的轉(zhuǎn)折點1964年3月31日，巴西內(nèi)地米納斯吉拉斯州的一支軍隊正向里約熱內(nèi)盧進發(fā)。以里約熱內(nèi)盧為基地的第一軍派出一支分遣隊前往阻敵，然而，當兩支部隊會合后，后者加入了政變軍人一方。第二天一早，正在里約熱內(nèi)盧的巴西總統(tǒng)若昂．古拉特（Joao Goulart）發(fā)現(xiàn)軍隊大部已站到了政府的對立面。但他還抱有最后一線希望，因為如果沒有圣保羅的第二軍的支持，軍人政變是不可能成功的。統(tǒng)率第二軍的阿毛里．克魯埃爾（Amaury Kruel）將軍沒有參與政變，部分原因是他與政變方的主要領袖卡斯特-9?布朗庫（Caste．10 Braneo）將軍不和。古拉特總統(tǒng)請求克魯埃爾將軍繼續(xù)忠于政府，但得到的回答是，他的支持取決于總統(tǒng)與共產(chǎn)主義者領導的勞動總司令部（Comando Geral do。Trabalh0，GCT）決裂，古拉特的答復是，對他來說，勞工的支持是必不可少的?？唆敯柣卮鸬溃骸澳敲?，總統(tǒng)先生，我們就沒有什么可做了?！雹俟爬孛靼祝謩菀褵o可挽救了，于是前往里約熱內(nèi)盧市區(qū)的桑托斯杜蒙特機場（Santos Dumont），乘飛機直飛巴西利亞。從巴西利亞，古拉特飛往他的家鄉(xiāng)南里約格朗德州。在那里，第三軍司令尚未參與政變，同時，總統(tǒng)的妻弟、激進的民族主義代言人萊昂內(nèi)爾?布里佐拉（LeonelBri：ola）正號召民眾抵制政變。但是，4月2日，第三軍參與政變，兩天后，古拉特流亡到烏拉圭。古拉特政府被一場軍事政變結(jié)束了。翻政府并不罕見。然而，1964年的政變卻非同以往。傳統(tǒng)上，巴西軍人的行為一般局限在廢黜行政首腦，然后將政權(quán)轉(zhuǎn)交給另一文人集團，而1964年政變后，軍人沒有像以前那樣將政權(quán)交還文人，而是直接建立了長期的軍人統(tǒng)治。為什么會發(fā)生這一轉(zhuǎn)變?國外學術(shù)界對此進行過較深入的研究。有的學者從經(jīng)濟角度人手，認為1964年巴西建立軍人政權(quán)的根源在于依附性資本主義條件下進口替代工業(yè)化發(fā)展的結(jié)果。一方面，這種工業(yè)化在其早期階段的迅速增長既刺激又吸收了下層階級日益增加的需求。另一方面，這種工業(yè)化的內(nèi)在局限性最終導致了經(jīng)濟增長的急劇下降。為了實現(xiàn)經(jīng)濟的進一步增長，依附性資本主義必須建立軍人獨裁以控制下層階級日益增長的需求。這些學者認為，60年代初巴西的經(jīng)濟衰退是進口替代工業(yè)化危機的結(jié)果，而軍人政權(quán)的建立是擺脫經(jīng)濟衰退、重新實現(xiàn)增長的前提。在對這一觀點的具體闡述中，又出現(xiàn)了不同的解釋。巴西經(jīng)濟學家塞爾索?富爾塔多（Celso Furtado）和歐伊?馬里尼（RuiM．Mafini）認為，60年代初，巴西的進口替代工業(yè)化面臨著從普通消費品生產(chǎn)向耐用消費品和奢侈品生產(chǎn)的過渡。當時，經(jīng)濟衰退的根源在于收入分配狀況限制了耐用消費品的市場規(guī)模。因為只有中產(chǎn)階級和上層階級才能夠購買像汽車這樣的商品，所以，要想保持經(jīng)濟的增長，只有以工人階級為代價，使中上階層的收入大大增加。也就是說，解決危機的途徑是，將收入進一步集中到上層階級手中。而在進口替代的早期階段，經(jīng)濟的迅速增長不僅提高了工人的收入，而且增強了工人要求提高收入水平的能力，因此，要克服危機，只有依靠軍人政權(quán)強有力的鎮(zhèn)壓手段。①但是，這種解釋受到許多學者的質(zhì)疑。薩繆爾?A?莫利（Samuel A．Modev）、戈登。W·史密斯（Gordon W．Smith）已經(jīng)證明，在巴西，收入的集中對經(jīng)濟增長的作用是可以忽略不計的。②而且，為了刺激耐用消費品的消費，也沒有必要使社會收入向上層集中，因為巴西工人的消費支出中，有三分之一以上是用來購買耐用消費品的。①而且，發(fā)展耐用消費品工業(yè)并不必然需要建立威權(quán)主義的政治體制。阿爾波托?赫希曼（Albert 0．Hirschman）注意到，50年代庫比契克政府時期，同樣出現(xiàn)了耐用消費品工業(yè)，特別是汽車工業(yè)的巨大增長，而當時并沒有建立威權(quán)主義體制。② 阿根廷學者吉列爾莫?奧唐奈提出了另一種觀點。他認為，60年代初巴西經(jīng)濟的衰退是由經(jīng)濟“深化”過程中產(chǎn)生的困難引起的。進口替代首先在最容易進行的部門，如紡織和食品工業(yè)中展開，在這一階段，工業(yè)資產(chǎn)階級為了擴大國內(nèi)消費品市場，適當增加了工人的收入，從而形成了一個將工人和企業(yè)家階級聯(lián)合在一起的民眾主義聯(lián)盟。但是，一旦國內(nèi)市場對簡單制成品的需求飽和，工業(yè)發(fā)展就陷入了困境。此外，盡管進口替代工業(yè)化時期或許減少了對進口消費品的依賴，但因進口中間產(chǎn)品和資本貨的花費驚人，從而造成了國際收支赤字、外債增加和通貨膨脹等一系列嚴重的問題。這些經(jīng)濟困境迫使政府決策層采取經(jīng)濟緊縮政策，即減少對民眾的經(jīng)濟分配、加快資本積累、發(fā)展中間產(chǎn)品和資本貨工業(yè)、深化工業(yè)化進程、吸引外資。要實現(xiàn)這一目標，工人階級的消費水平和政治活動就必須得到控制。但在進口替代早期階段的民眾主義時期，工人階級已經(jīng)組織起來，其經(jīng)濟要求和政治參與水平正在提高，因此，為了保證工人的順從，建立鎮(zhèn)壓性的軍人政權(quán)是必需的。③ 奧唐奈的觀點曾產(chǎn)生很大的影響，但是，很多學者也對此提出了疑問。謝拉（Serra）研究發(fā)現(xiàn)，1964—1974年軍政府統(tǒng)治時期，巴西經(jīng)濟并沒有出現(xiàn)資本深化現(xiàn)象，而恰恰是在民眾主義占主導的50年代后期卻有過資本深化現(xiàn)象。邁克爾?沃勒斯坦（Michael Wallerstein）也指出，1964年政變后，巴西經(jīng)濟的恢復首先是由于耐用消費品，特別是汽車生產(chǎn)的迅速增長帶來的，到1970年，資本貨和中間產(chǎn)品才開始以較快的速度增長，并取代耐用消費品成為領先的增長部門。也就是說，重工業(yè)的增長與其說是經(jīng)濟恢復的原因，倒不如說是經(jīng)濟恢復的結(jié)果。①考夫曼（Kaufman）進一步指出，巴西經(jīng)濟從輕工業(yè)到重工業(yè)轉(zhuǎn)變的轉(zhuǎn)折點應是1950年。當時，國內(nèi)工業(yè)已經(jīng)提供了90％的本國紡織品的需求，耐用消費品和非消費品的進口替代已經(jīng)開始。在1964年軍人政變后，資本貨的進口替代，或者經(jīng)濟的“深化”水平降低了而不是提高了。如果經(jīng)濟的“深化”與政變前經(jīng)濟的衰退之間存在一定的關(guān)系，那么，“深化”是衰退的原因，而不是解決衰退的途徑。許多學者認為，第二次世界大戰(zhàn)后，拉美軍隊中強調(diào)內(nèi)部安全和游擊戰(zhàn)爭的“國家安全學說”的產(chǎn)生，是60、70年代出現(xiàn)一系列軍人政權(quán)的根源。根據(jù)薩戈爾斯基（Zagorski）的解釋，“國家安全學說”是全面戰(zhàn)爭概念的延伸。傳統(tǒng)戰(zhàn)爭意味著職業(yè)軍人在戰(zhàn)場上的公開較量，而全面戰(zhàn)爭則意味著摧毀敵人進行戰(zhàn)爭的能力。②雖然全面戰(zhàn)爭的概念可追溯到拿破侖的“武裝國家”（nation-in-arms），但是，第二次世界大戰(zhàn)進一步證實了除軍事力量之外的其他因素對于贏得戰(zhàn)爭的重要性。工業(yè)動員、自然資源、科學技術(shù)、國家統(tǒng)一和政治家的治國策略在盟國的勝利中都起了關(guān)鍵的作用。非軍事因素對一個國家保護自己的能力越來越被看做是至關(guān)重要的。由此，國家防御的概念被“國家安全”所取代，其含義是，在其他國家的行動面前，一個國家實現(xiàn)其國家目標和利益的能力，“所有旨在消除、減輕、中立或根除目前阻礙國家目標的實現(xiàn)或維持的措施、計劃、標準”都是國家安全政策。④從一開始，這種新的軍事戰(zhàn)略理論就與冷戰(zhàn)的國際環(huán)境緊密聯(lián)系在一起，拉美軍方的戰(zhàn)略理論家認為，在“自由世界”和“國際共產(chǎn)主義”的兩極對立中，拉美屬于“西方基督教文明”一邊。古巴革命的勝利使拉美軍人進一步加強了對于“共產(chǎn)主義威脅”的關(guān)注。拉美左派對古巴經(jīng)驗的仿效，使拉美軍人感到對國家安全的威脅迫在眉睫?？ㄋ固亓_在古巴廢除原武裝力量，更使拉美軍人感到，一旦共產(chǎn)主義革命成功，軍隊將是第一個犧牲品。60年代，在巴西、阿根廷等國，面對日益激進的民眾主義和經(jīng)濟衰退的形勢，軍人認為，欠發(fā)達構(gòu)成了對國家安全的威脅。軍人有義務出面恢復政治秩序，建立新的經(jīng)濟增長的條件，以避免發(fā)生卡斯特羅式的叛亂。阿爾弗雷德·斯蒂潘將這一學說稱之為與“舊職業(yè)化”有著根本區(qū)別的軍人“新職業(yè)化”?！芭f職業(yè)化”意味著軍人的行動應集中在反對外來入侵的傳統(tǒng)戰(zhàn)爭，意味著軍人應接受文人的控制。而在“新職業(yè)化”下，軍人認識到，幾十年來，拉美實際上沒有對外戰(zhàn)爭，對國家安全的最大威脅是國際共產(chǎn)主義。共產(chǎn)主義不是通過公開的入侵，而是從國家內(nèi)部通過顛覆民主制度和武裝暴亂對西方世界進行攻擊。軍人認為，作為拉美社會中受訓練程度與現(xiàn)代化程度最高的部門，軍隊有責任接管政權(quán)，對社會和政府實行全面控制，直到這一威脅完全消除為止。因為這一威脅看上去將無限期的存在下去，也因為內(nèi)部顛覆勢力得到當時世界超級大國之一蘇聯(lián)的支持，所以，軍人對國家和社會的控制也必須是無限期的。① “國家安全學說”基本上是從美國傳播到拉美的。60、70年代，美國在巴拿馬美軍基地和美國國內(nèi)對拉美軍人進行反暴亂的訓練。拉美的軍事學術(shù)機構(gòu)和軍事學院也增加了反暴亂和與政治相關(guān)的課題的教育內(nèi)容，力圖實現(xiàn)軍官戰(zhàn)略思想的轉(zhuǎn)換。

后記

本書是在作者的博士論文基礎上進一步修改加工而成的。雖然七八年的時間過去了，但回想起論文寫作的情景，至今仍歷歷在目。當時，我住在北大27樓（現(xiàn)已拆除，在舊址上正建教育學院大樓），窗外幾米遠就是農(nóng)園（食堂）熱火朝天的建筑工地，嘈雜的環(huán)境令我們難以正常休息和工作。但是，與同住一樓的許多同學一起，我們最終還是在推土機、攪拌機轟鳴的伴奏中，克服各種困難，按時完成了論文。當我們順利地通過答辯時，窗外那座現(xiàn)代化的建筑物也終于竣工了?，F(xiàn)在，每當我到這里用餐時，總會情不自禁地想起當時寫作本書的情景。感謝我的導師林被甸教授在選題、寫作和修改過程中給予的指導與幫助。多年來，林老師一直在思想上對我耐心地開導、鼓勵，在學術(shù)研究和教學上給我細致地指導、幫助，讓我時常感到自己是一個非常幸運的人。另外，還要感謝其他一些對本書的寫作和出版曾給予寶貴的指導和幫助的師長。北大歷史學系的梁志明、林承節(jié)、董正華、王紅生、高岱、包茂紅教授和中國社會科學院拉丁美洲研究所的蘇振興、曾昭耀研究員在本書的寫作過程中提出過一些很有價值的建議。2003年，在北大舉行中國第二屆拉美問題青年論壇期間，當時擔任北大副校長的吳志攀教授曾主動要我把書稿交給他，由他聯(lián)系出版，但是由于此后我忙于其他一些事務，一直沒有抽出時間修改，所以出版一事一拖就是幾年。2007年初，南開大學拉丁美洲研究中心的韓琦教授將本書列入他所主持的教育部人文社科重點研究基地重大項目，多次敦促我盡快修改出版，但我又拖了很久，直到2008年下半年才動手修改。在修改過程中，我參考了近年來新出版和發(fā)表的一些文獻，對重要的資料來源進行了核實，力求做到歷史事實的可靠、準確。在具體論述和分析過程中，注重歷史過程的客觀和復雜性，盡力避免根據(jù)作品本身的邏輯去剪裁史實。力求將歷史進程的描述和理

編輯推薦

《巴西現(xiàn)代化道路研究:1964-1985年軍人政權(quán)時期的發(fā)展》編輯推薦：拉丁美洲是發(fā)展中國家最大、最豐富多彩的現(xiàn)化代“實驗室”。這里積累了現(xiàn)代化豐富的經(jīng)驗和教訓。

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