(2011年)證劵市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題及全真模擬

前言

　　證券業(yè)從業(yè)資格證書(shū)是進(jìn)入銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)等相關(guān)行業(yè)的必備證書(shū)，所有證券業(yè)從業(yè)人員都要求具備該證書(shū)，做到持證上崗。因此，參加證券業(yè)從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格證書(shū)是從事證券行業(yè)的第一道關(guān)口，是進(jìn)入該行業(yè)的準(zhǔn)入證?！　∧壳?，證券業(yè)從業(yè)資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，也是由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)）組織全國(guó)統(tǒng)考的一項(xiàng)重要考試。全國(guó)統(tǒng)一組織、統(tǒng)一考試時(shí)間、統(tǒng)一考試大綱、統(tǒng)一考試命題、統(tǒng)一合格標(biāo)準(zhǔn)，通常每年舉行四次考試，并全部采用網(wǎng)上報(bào)名，統(tǒng)一采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，證書(shū)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)，考試成績(jī)永久保留，并在全國(guó)范圍內(nèi)有效。由于該考試的真題不對(duì)外公開(kāi)發(fā)布，試題也是從題庫(kù)中隨機(jī)抽取的，即使是同場(chǎng)次的考生，試題也不一定完全相同。因此，對(duì)于即將參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的考生來(lái)說(shuō)，想尋求一套完整的考試真題非常困難。為了幫助廣大考生做好考前復(fù)習(xí)，達(dá)到更好的備考效果，我們不僅為廣大考生匯編了5套真題，而且還特邀多位曾經(jīng)從事證券業(yè)從業(yè)資格考試命題研究的權(quán)威專(zhuān)家，聯(lián)合歷屆考生，對(duì)考試的命題規(guī)律和考試特點(diǎn)進(jìn)行了精心的分析和研究，并嚴(yán)格按照考試大綱的要求，編輯了6套實(shí)戰(zhàn)模擬題，結(jié)集出版了《中國(guó)證券業(yè)從業(yè)資格考試輕松過(guò)關(guān)系列》。　　《中國(guó)證券業(yè)從業(yè)資格考試輕松過(guò)關(guān)系列》是華泉中天證券業(yè)從業(yè)資格考試命題研究中心的又一專(zhuān)心力作。通過(guò)復(fù)習(xí)這套用書(shū)，讀者既可以體驗(yàn)真題的出題方式和難易程度，又可以進(jìn)一步強(qiáng)化練習(xí)。

內(nèi)容概要

本書(shū)為“中國(guó)證券業(yè)從業(yè)資格考試輕松過(guò)關(guān)系列”之《證劵市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，包括5套真題和6套模擬。5套真題答案準(zhǔn)確詳盡，重點(diǎn)突出，由專(zhuān)家級(jí)團(tuán)隊(duì)指點(diǎn)，一切為考生服務(wù)。6套模擬的組編追求形式和實(shí)質(zhì)與正式考卷完全統(tǒng)一，即在題型、題量、各章節(jié)內(nèi)容分布、考試時(shí)間、試題特點(diǎn)、試題難度、考點(diǎn)分布各方面力求與真題基本一致，使考生真正體驗(yàn)考試、預(yù)測(cè)考題，達(dá)到實(shí)戰(zhàn)演練的效果。試題解析全面透徹，指出理論根源或直接指出其知識(shí)點(diǎn)，使考生能最有效地使用模擬試卷檢驗(yàn)系統(tǒng)知識(shí)掌握情況、查漏補(bǔ)缺、把握重點(diǎn)、鞏固所學(xué)、舉一反三，讓考生一目了然地感知證券業(yè)從業(yè)資格考試、駕馭證券業(yè)從業(yè)資格考試。

書(shū)籍目錄

歷年真題部分  2010年5月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題  2010年3月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題  2009年11月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題  2009年9月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題  2009年5月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題  2010年5月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案詳解  2010年3月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案詳解  2009年11月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案詳解  2009年9月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案詳解  2009年5月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案詳解全真模擬部分  《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬試卷（一）  《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬試卷（二）  《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬試卷（三）  《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬試卷（四）  《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬試卷（五）  《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬試卷（六）  《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬試卷（一）答案詳解  《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬試卷（二）答案詳解  《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬試卷（三）答案詳解  《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬試卷（四）答案詳解  《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬試卷（五）答案詳解  《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬試卷（六）答案詳解

章節(jié)摘錄

　　21.【答案詳解】ACD。根據(jù)我國(guó)《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人主要之一是持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。　　22.【答案詳解】ABD。C項(xiàng)證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。　　23.【答案詳解】ABC。廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券，狹義的有價(jià)證券即為資本證券?！　?4.【答案詳解】ABCD。證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。所以，證券的發(fā)行人、個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和證券中介機(jī)構(gòu)都是監(jiān)管對(duì)象。　　25.【答案詳解】CD?！蹲C券法》第一百二十九條規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有59／6以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要?jiǎng)?wù)款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！　?6.【答案詳解】ABCD。對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的不同股票進(jìn)行實(shí)買(mǎi)空賣(mài)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上可規(guī)避和化解證券投資風(fēng)險(xiǎn)?！　?7.【答案詳解】CD。金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為兩類(lèi)：①交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具；②OTC交易的衍生工具，是指通過(guò)各種通信方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具?！　?8.【答案詳解】BD：契約型基金又稱(chēng)為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)生受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約基金管理人必須依法按基金契約規(guī)定的上市公司家數(shù)和投資原則進(jìn)行投資。　　29.【答案詳解】ABCD?；鸱蓊~持有人是證券投資基金當(dāng)事人之一?；鸱蓊~持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人?！　?0.【答案詳解】AD。直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運(yùn)行機(jī)制，它的特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)單位直接從社會(huì)上吸收和籌措資金。　　31.【答案詳解】ABCD。金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括：①基礎(chǔ)資產(chǎn)不同；②交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同；③履約保證不同；④現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同；⑤盈虧特點(diǎn)不同；⑥套期保值的作用與效果不同。

圖書(shū)封面

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