2010-2011年證券發(fā)行與承銷

內容概要

為幫助廣大考生在有限的時間內全面系統(tǒng)、高效便捷、快速準確地把握考試知識點，提高實戰(zhàn)能力，順利通過考試，實現(xiàn)自己的愿望。針對證券業(yè)從業(yè)資格考試知識覆蓋面廣、題量大、單題分值相對較小的特點，《中國證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導叢書》編寫組特邀請到北京大學、中國人民大學、中央財經(jīng)大學、清華大學等數(shù)位專家學者，嚴格依據(jù)最新證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱，在深入剖析歷年考試命題規(guī)律的基礎上精心編寫了本套叢書。本套叢書由《證券市場基礎知識》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資基金》、《證券投資分析》五本組成，主要有四大優(yōu)勢：權威專家，精心打造；結構清晰，重點突出；全面覆蓋，實戰(zhàn)性強；服務完善，功能齊全。本書為其中的《證券發(fā)行與承銷》一冊，內容包括：證券經(jīng)營機構的投資銀行業(yè)務，股份有限公司概述，企業(yè)的股份制改組，公司融資，首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序，首次公開發(fā)行股票的操作，首次公開發(fā)行股票的信息披露，上市公司發(fā)行新股，可轉換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行，債券的發(fā)行與承銷，外資股的發(fā)行，公司收購與資產(chǎn)重組。

書籍目錄

第一章  證券經(jīng)營機構的投資銀行業(yè)務  考試大綱  考點精講    第一節(jié)  投資銀行業(yè)務概述    第二節(jié)  投資銀行業(yè)務資格    第三節(jié)  投資銀行業(yè)務的內部控制    第四節(jié)  投資銀行業(yè)務的監(jiān)管  強化訓練  答案詳解第二章  股份有限公司概述  考試大綱  考點精講    第一節(jié)  股份有限公司的設立    第二節(jié)  股份有限公司的股份和公司債券    第三節(jié)  股份有限公司的組織機構    第四節(jié)  上市公司組織機構的特別規(guī)定    第五節(jié)  股份有限公司的財務會計    第六節(jié)  股份有限公司的合并、分立、解散和清算  強化訓練  答案詳解第三章  企業(yè)的股份制改組  考試大綱  考點精講    第一節(jié)  企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序    第二節(jié)  股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權界定、資產(chǎn)評估、報表審計和法律審查  強化訓練  答案詳解第四章  公司融資  考試大綱  考點精講    第一節(jié)  公司融資概述    第二節(jié)  公司融資成本    第三節(jié)  資本結構理論    第四節(jié)  公司融資方式選擇  強化訓練  答案詳解第五章  首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序  考試大綱  考點精講    第一節(jié)  首次公開發(fā)行股票申請文件的準備    第二節(jié)  首次公開發(fā)行股票的條件、輔導和推薦核準  強化訓練  答案詳解第六章  首次公開發(fā)行股票的操作  考試大綱  考點精講    第一節(jié)  新股發(fā)行體制改革的原則、內容和目標    第二節(jié)  首次公開發(fā)行股票的估值和詢價    第三節(jié)  首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式    第四節(jié)  首次公開發(fā)行的具體操作    第五節(jié)  股票的上市保薦  強化訓練  答案詳解第七章  首次公開發(fā)行股票的信息披露  考試大綱  考點精講    第一節(jié)  信息披露概述    第二節(jié)  首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要    第三節(jié)  股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關公告    第四節(jié)  股票上市公告書    第五節(jié)  創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求  強化訓練  答案詳解第八章  上市公司發(fā)行新股  考試大綱  考點精講    第一節(jié)  上市公司發(fā)行新股的準備工作    第二節(jié)  上市公司發(fā)行新股的推薦核準程序    第三節(jié)  發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序    第四節(jié)  與上市公司發(fā)行新股有關的信息披露  強化訓練  答案詳解第九章  可轉換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行  考試大綱  考點精講    第一節(jié)  上市公司發(fā)行可轉換公司債券的準備工作    第二節(jié)  可轉換公司債券發(fā)行的申報與核準    第三節(jié)  可轉換公司債券的發(fā)行與上市    第四節(jié)  可轉換公司債券的信息披露    第五節(jié)  上市公司股東發(fā)行可交換公司債券  強化訓練  答案詳解第十章  債券的發(fā)行與承銷  考試大綱  考點精講    第一節(jié)  國債的發(fā)行與承銷    第二節(jié)  金融債券的發(fā)行與承銷    第三節(jié)  企業(yè)債券的發(fā)行與承銷    第四節(jié)  公司債券的發(fā)行與承銷    第五節(jié)  短期融資券的發(fā)行與承銷    第六節(jié)  中期票據(jù)的發(fā)行與承銷    第七節(jié)  中小非金融企業(yè)集合票據(jù)    第八節(jié)  證券公司債券的發(fā)行與承銷    第九節(jié)  資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷    第十節(jié)  國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷  強化訓練  答案詳解第十一章  外資股的發(fā)行  考試大綱  考點精講    第一節(jié)  境內上市外資股的發(fā)行    第二節(jié)  H股的發(fā)行與上市    第三節(jié)  中國內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市    第四節(jié)  境內上市公司所屬企業(yè)境外上市    第五節(jié)  外資股招股說明書的制作    第六節(jié)  國際推介與分銷  強化訓練  答案詳解第十二章  公司收購與資產(chǎn)重組  考試大綱  考點精講    第一節(jié)  公司收購概述    第二節(jié)  上市公司收購    第三節(jié)  上市公司重大資產(chǎn)重組    第四節(jié)  并購重組審核委員會工作規(guī)程    第五節(jié)  上市公司并購重組財務顧問業(yè)務    第六節(jié)  上市公司國有股和法人股向外商的轉讓    第七節(jié)  外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資    第八節(jié)  關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定  強化訓練  答案詳解附：2010年5月份《證券發(fā)行與承銷》真題及答案

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