證券經(jīng)紀人與證券經(jīng)紀人制度研究

內(nèi)容概要

作為社會科學中發(fā)展得最早和最為成熟的一門學科，經(jīng)濟學歷來都是一門顯學。以1776年亞當·斯密出版其巨著《國富論》為標志，在現(xiàn)代經(jīng)濟學誕生的200多年中，經(jīng)濟學取得的進展和成就真是令人驚嘆。這門學科雖然并非發(fā)軔于中國，但卻在當代中國改革開放背景下大放異彩。今天，離開了經(jīng)濟學的思維和語言，我們就無法對豐富多彩的經(jīng)濟問題進行恰當?shù)厮伎迹挥谜f提出解決問題的適當方案了。另一方面，作為當代中國乃至世界范圍內(nèi)一個具有劃時代意義的事件，中國的改革開放和經(jīng)濟社會深刻轉型，也為經(jīng)濟學綻放異彩提供了廣闊的舞臺。因此，中國的經(jīng)驗和發(fā)展模式需要用經(jīng)濟學的工具去概括、去提煉、去升華；同樣，中國在社會轉型和經(jīng)濟發(fā)展進程中涌現(xiàn)出來的眾多難題，特別是空前的地區(qū)差距與貧富分化，日益嚴峻的生態(tài)與環(huán)境災難，逐步蔓延的腐敗和亟待修補的制度漏洞，乃至憲政體系的完善與和諧社會的構造，亦需用經(jīng)濟學的視角去審視、去反思、去應對。

書籍目錄

第一章　緒  論  第一節(jié)　證券經(jīng)紀  第二節(jié)　證券經(jīng)紀人第二章　證券經(jīng)紀機構與證券經(jīng)紀人　第一節(jié)　證券經(jīng)紀與證券經(jīng)紀機構　第二節(jié)　證券經(jīng)紀機構與證券經(jīng)紀人第三章　美國的證券經(jīng)紀制度與證券經(jīng)紀人　第一節(jié)　美國的證券經(jīng)紀機構　第二節(jié)　美國的證券經(jīng)紀人　第三節(jié)　注冊投資顧問(RIA)  　第四節(jié)　美國證券經(jīng)紀與證券經(jīng)紀人的法律規(guī)范第四章　美林證券的證券經(jīng)紀人與證券經(jīng)紀人制度　第一節(jié)　美林證券概況　第二節(jié)　美林的證券經(jīng)紀人制度第五章　愛德華·瓊斯的證券經(jīng)紀人與證券經(jīng)紀人制度　第一節(jié)　愛德華·瓊斯公司歷史　第二節(jié)　愛德華·瓊斯公司的證券經(jīng)紀人管理體系　第三節(jié)　愛德華·瓊斯公司證券經(jīng)紀人制度的特色　第四節(jié)　金融危機后的愛德華·瓊斯　附：約翰·巴奇曼的備忘錄第六章　美國證券經(jīng)紀人的職業(yè)特征與生存狀況　第一節(jié)　新經(jīng)紀人如何生存和發(fā)展　第二節(jié)　傭金提成比例　第三節(jié)　熊市下證券經(jīng)紀人如何生存　第四節(jié)　分支機構經(jīng)理　第五節(jié)　美國證券經(jīng)紀人基本情況　第六節(jié)　證券經(jīng)紀人與財富管理師　第七節(jié)　美國證券經(jīng)紀人的三種商業(yè)模式第七章　次貸危機給美國證券經(jīng)紀人帶來的新變化  第一節(jié)　麥道夫案及其影響  第二節(jié)　大型證券經(jīng)紀公司的危機  第三節(jié)　證券經(jīng)紀人的獨立  第四節(jié)　新型證券經(jīng)紀公司的興起  第五節(jié)　對證券經(jīng)紀人監(jiān)管的新變化第八章　我國證券經(jīng)紀人與證券經(jīng)紀人制度的探索  第一節(jié)　富友的證券經(jīng)紀人制度探索  第二節(jié)　大鵬證券等證券機構證券經(jīng)紀人制度探索  第三節(jié)　我國證券經(jīng)紀人制度的幾種主要模式第九章　  創(chuàng)新經(jīng)紀業(yè)務模式下的證券經(jīng)紀人與證券經(jīng)紀人制度  第一節(jié)　銀證通與駐點銷售  第二節(jié)　網(wǎng)絡證券經(jīng)紀與證券經(jīng)紀人  第三節(jié)　互聯(lián)網(wǎng)時代證券經(jīng)紀人的職責第十章　我國證券經(jīng)紀人制度幾個問題的探討  第一節(jié)　證券經(jīng)紀人的身份問題  第二節(jié)　證券經(jīng)紀人類型模式選擇問題  第三節(jié)　經(jīng)紀人的薪酬考核體系  第四節(jié)　傭金與獎勵的問題  第五節(jié)　證券經(jīng)紀人的稅收與成本附錄參考文獻后記

章節(jié)摘錄

　　4.招聘之后的長期培訓計劃：對于新人職的人員，瓊斯將為其制訂長達兩年的培訓計劃，并且對于老的經(jīng)紀人每年都會有固定比例的培訓投入。瓊斯公司的經(jīng)紀人具有各種背景，包括CPA、教師、律師甚至牧師。不到10％的新經(jīng)紀人來自于其他證券公司。公司也有些經(jīng)紀人流失到其他證券公司，但是也吸引一些別的證券公司的經(jīng)紀人，基本上可以彌補損失。　　針對退伍軍人與預備役軍人制訂的招聘計劃可以讓這些“戰(zhàn)士”能重新找到“戰(zhàn)友”的感覺，如果新加入的證券經(jīng)紀人曾經(jīng)是軍人，他可以選擇以前的軍人作為自己的指導人，或者參與附近軍人經(jīng)紀人組建的俱樂部?！　≡谡衅感陆?jīng)紀人的過程中，公司強調(diào)在運作分支機構、培訓計劃以及薪酬計劃過程中的獨立性。隨著瓊斯公司知名度的提高，經(jīng)紀人來源也不斷豐富，各大招聘網(wǎng)站、經(jīng)紀人專業(yè)網(wǎng)站上長期有瓊斯的招聘廣告，而在2008年啟動的“挖人”計劃則為瓊斯公司提供了很多優(yōu)秀的高端經(jīng)紀人?！　τ谄胀ń?jīng)紀人的招聘錄用比例大約為1／10或更低。首先通過電話來篩選，大約能篩選掉一半的求職者。電話面試主要確定求職者是否與瓊斯公司的“十個成功的主題”相匹配，包括信心、說服力和風險意識等方面。招聘并不要求求職者具有大學文化程度，但是求職者必須具有穩(wěn)定的職業(yè)經(jīng)歷，而且在其職業(yè)經(jīng)歷中，收入和責任感要不斷上升。在通過了電話面試之后，候選的經(jīng)紀人通常要與一個曾經(jīng)接受過面試技巧訓練的證券經(jīng)紀人進行面談。如果順利通過證券經(jīng)紀人面試、背景測試等多種測試，求職者就能獲得職位。　　新員工人職之后，公司為每名新員工制訂了長達6個月的培訓計劃，在獲得注冊經(jīng)紀人資格之后，還有12～18個月的實習。因此公司在培訓方面投入了巨大的精力。

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