中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度效率的經(jīng)濟學(xué)分析

前言

　　土地是稀缺的自然資源，經(jīng)濟的快速發(fā)展與土地資源稀缺之間的矛盾越來越突出。實現(xiàn)土地資源的科學(xué)合理配置、高效利用土地資源，是世界各國在土地資源開發(fā)和利用領(lǐng)域不斷追求的目標(biāo)。而土地中農(nóng)業(yè)用地的日漸減少更是與糧食需求的不斷增長間形成了很大的矛盾，這是經(jīng)濟發(fā)展中亟待解決的問題?！　≡谥袊?jīng)濟的迅速發(fā)展使得農(nóng)地資源減少的速度明顯加快，農(nóng)地的數(shù)量已經(jīng)快接近18億畝的紅線。與此同時，中國經(jīng)濟基本已經(jīng)進入工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的階段。因此中國具有解決農(nóng)地資源不足與經(jīng)濟發(fā)展迅速這一矛盾的必然性與可能性。此外，國家自2004～2009年連續(xù)發(fā)布六個一號文件來推進以工哺農(nóng)的進程也彰顯了這一矛盾得以解決的良好宏觀經(jīng)濟環(huán)境。因此，從哪個角度入手來解決這一難題便成為值得研究的重大課題?！　∞r(nóng)地資源難以再生的特點決定了從技術(shù)層面解決農(nóng)地資源供求矛盾的可能性較小，與此同時，經(jīng)歷了30個年頭中國農(nóng)村實行的家庭承包的土地制度的運行表明其亟須優(yōu)化。上述兩點為作者選擇從制度入手研究中國農(nóng)村土地制度提供了理論與現(xiàn)實的基礎(chǔ)。因此作者以農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度這一當(dāng)前中國農(nóng)村土地制度中核心制度為切入點，深入研究了農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度的運行效率及相關(guān)問題。

內(nèi)容概要

制度經(jīng)濟學(xué)交易成本理論、產(chǎn)權(quán)理論及契約理論表明：制度結(jié)構(gòu)的三要素契約、產(chǎn)權(quán)和國家共同決定了制度效率，三者的獨立性與相關(guān)性共同演繹了提高制度效率水平的不同路徑。在此假定下，可以通過干預(yù)中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度結(jié)構(gòu)及各要素來完成土地這種稀缺資源的配置，實現(xiàn)中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度各主體效用最大化這一終極目標(biāo)。    經(jīng)濟學(xué)家對制度效率的研究經(jīng)歷一個由制度外向制度內(nèi)轉(zhuǎn)化的過程。制度在運行過程中是否具有彈性、開放性等外部特征及制度是否具有“帕累托改進”等研究強調(diào)用什么標(biāo)準(zhǔn)來衡量制度效率；制度中對交易成本、契約、產(chǎn)權(quán)、國家等要素的研究強調(diào)用什么方法來提高制度效率。制度效率的判定與提高是在“制度外部特征與結(jié)果”和“制度要素運行水平”兩者不斷循環(huán)更替的過程中實現(xiàn)的，并且制度總效率具有遞減的規(guī)律，可推知制度效率研究的重點應(yīng)是制度要素是否適度運行。新制度經(jīng)濟學(xué)研究的四個主要方面（交易成本、契約、產(chǎn)權(quán)和國家）中的國家、產(chǎn)權(quán)和契約是影響制度效率的“制度要素”。制度要素的協(xié)調(diào)運行會最大化制度效率，其中某一個或某些要素的“失靈”會導(dǎo)致制度效率出現(xiàn)“短板”，從而影響到制度的效率?；谏鲜龌九袛啵援a(chǎn)權(quán)、契約和國家為核心要素給出了制度運行原理的一個假定，并且用制度要素對制度效率的作用機理的明晰、制度效率“短板”的判定、制度效率“短板”治理原則及“三級同步治理”過程的說明等內(nèi)容共同建構(gòu)了“制度效率‘短板’理論”。特別地，“制度效率短板理論”從制度本身和制度主體的角度提出了“真實短板”和“虛擬短板”的概念，并詮釋了其內(nèi)涵。在此基礎(chǔ)上，制度效率的CPC模型得以描述。    國家、產(chǎn)權(quán)和契約作為制約農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度效率的三個基本因素在中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度的歷史與現(xiàn)狀中有著不同的運行狀態(tài)，其演進路徑顯示出的中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度效率類型為：國家高效率、產(chǎn)權(quán)低效率、契約低效率。這一類型中的效率“短板”可以通過讓渡、優(yōu)化和配置三個步驟得到有效的治理。    從國家、產(chǎn)權(quán)和契約三個不同的視角對中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度效率的演進路徑考察如下：（1）國家強度對農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的影響系數(shù)與所占比例過高，即國家強度太大，農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度效率的高低和國家強度對農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度干預(yù)的弱與強基本上呈負(fù)相關(guān)分布。（2）農(nóng)地產(chǎn)權(quán)各部分運行水平與農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度效率基本正相關(guān)，產(chǎn)權(quán)整體運行水平與農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度效率正相關(guān)；長期內(nèi)影響產(chǎn)權(quán)整體水平的是農(nóng)民農(nóng)地所有權(quán)和處分權(quán)；現(xiàn)階段，產(chǎn)權(quán)于農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度中所占比例與影響系數(shù)均較低，不足50％。（3）影響中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度中契約水平的主要因素是契約主體的壟斷偏好，壟斷主體的壟斷偏好對契約完備程度的影響最大。契約對產(chǎn)權(quán)制度效率的真實影響力遠(yuǎn)未得到開發(fā)。綜上所述，中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度效率的基本類型為：國家高效率、產(chǎn)權(quán)低效率和契約低效率。    中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度中產(chǎn)權(quán)和契約“雙短板”要求對兩者同時進行有效率的治理才能提高農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度的效率。對這兩個“短板”首先從整體上考察，然后再具體深入研究。對“產(chǎn)權(quán)短板”和“契約短板”進行治理的方法均是“取長補短”，基本步驟為讓渡、優(yōu)化和配置，每個步驟中一般思路是明晰現(xiàn)狀、把握內(nèi)涵、掌握路徑和給出具體措施。    從整體上看，中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)還不盡合理，存在著較大調(diào)整與優(yōu)化的空間。從中國農(nóng)村五十年的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷軌跡來看，當(dāng)今對產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與改進還處在初級階段。具體地，產(chǎn)權(quán)“短板”的治理如下：（1）讓渡階段。這一階段主要是指政府完成地權(quán)向農(nóng)民的讓渡。在農(nóng)民是地權(quán)客體、政府是地權(quán)主體的現(xiàn)狀下，農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)的讓渡有其必然性和長期性。其實質(zhì)是讓渡利益，具體路徑為“約束松散的政府地權(quán)”、“約束緊密的政府地權(quán)”、“約束松散的農(nóng)民地權(quán)”、“約束緊密的農(nóng)民地權(quán)”四個階段。讓渡的具體措施包括設(shè)置征地補償更高的上限、實行“補償價格歧視”、建立農(nóng)民參與市場交易能力的培訓(xùn)機構(gòu)等等。（2）優(yōu)化階段。這一階段主要是農(nóng)民對政府讓渡過來的地權(quán)依據(jù)地權(quán)本身的可分性等特點對其所產(chǎn)生的效用進行吸收。其現(xiàn)狀為政府地權(quán)的讓渡與農(nóng)民地權(quán)的吸收間出現(xiàn)了權(quán)力釋放的時滯；農(nóng)民地權(quán)的成熟度不盡相同，使用權(quán)成熟度相對較高，其余三者成熟度均較低，等等。實質(zhì)是農(nóng)民利用地權(quán)可分性與可讓渡性的特性，經(jīng)由市場的價格機制交易地權(quán)來吸收政府讓渡過來的利益并進一步提高其利益。農(nóng)民地權(quán)的優(yōu)化分為四個時期：政府壟斷時期、信息不對稱的競爭時期、信息對稱的競爭時期和農(nóng)民壟斷時期。根據(jù)地權(quán)優(yōu)化的四個不同時期從提高農(nóng)民自身的地權(quán)市場交易能力、降低地權(quán)市場強控制能力買方的獲利可能、培育良好的地權(quán)交易市場環(huán)境三方面提出了具體的措施。（3）配置階段。這一時期主要是指政府讓渡出來的權(quán)利于地權(quán)和契約兩個“效率短板”中進行有效配置。經(jīng)濟的市場化進程要求對權(quán)利進行符合市場規(guī)律的配置。政府讓渡權(quán)力市場的各種情形的內(nèi)涵都是通過政府讓渡權(quán)力于契約和產(chǎn)權(quán)市場上的合理配置實現(xiàn)政府讓渡權(quán)力潛在利益的最大化。路徑為初期、中期和后期配置。采取如建立專門的市場調(diào)研機構(gòu)，適時運用限量供給與最高限價及補貼等方法對政府讓渡權(quán)力供給與契約、產(chǎn)權(quán)市場的需求進行速度和幅度上的控制，定期發(fā)布產(chǎn)權(quán)市場、契約市場及相關(guān)市場的市場發(fā)育情況報告等具體措施保證合市場規(guī)律的配置實現(xiàn)。     特別地，在農(nóng)地產(chǎn)權(quán)短板的治理過程中，農(nóng)地使用權(quán)的市場流轉(zhuǎn)是當(dāng)前優(yōu)化的核心內(nèi)容。而作為農(nóng)地使用權(quán)市場流轉(zhuǎn)主要推動力量的政府和作為載體的市場就成了研究的兩個重點。從政府的角度來看，其流轉(zhuǎn)行為對農(nóng)地使用權(quán)的市場流轉(zhuǎn)有著重要的影響。按照市場的供求規(guī)律，以政府行為作為切入點，農(nóng)地使用權(quán)市場流轉(zhuǎn)的一般路徑為：農(nóng)民自發(fā)流轉(zhuǎn)階段——政府獲利階段——農(nóng)民流轉(zhuǎn)意識與能力培養(yǎng)階段——農(nóng)民流轉(zhuǎn)能力提高階段——流轉(zhuǎn)市場潛能開發(fā)階段。由于中國農(nóng)地使用權(quán)市場流轉(zhuǎn)處在農(nóng)民流轉(zhuǎn)意識與能力的培養(yǎng)階段，所以從宏觀上講政府的補貼與價格干預(yù)會對流轉(zhuǎn)市場的成熟起到十分明顯的作用。那么政府如何讓其行為更加合理化與科學(xué)化呢？符合市場供求的基本規(guī)律是一個不錯的選擇。以農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)比例的高低作為農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場成熟度高低的一個基本指標(biāo)，從農(nóng)民使用權(quán)的供求入手，便可探尋到農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場的諸多不均衡現(xiàn)象。分析影響農(nóng)地使用權(quán)供求的要素可以使農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場失衡的原因得以顯現(xiàn)。進而通過制定干預(yù)影響供求要素的政策就可以逐步實現(xiàn)農(nóng)地使用權(quán)市場的供求均衡，提高流轉(zhuǎn)比例，使農(nóng)地使用權(quán)這一農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的基本內(nèi)容得以充分優(yōu)化。     契約“短板”的治理中由于配置階段已經(jīng)于“產(chǎn)權(quán)短板”的治理中加以論述，這里只包括讓渡與優(yōu)化兩個階段。（1）讓渡階段。政府是農(nóng)村地權(quán)契約的主體，農(nóng)民和市場需求者是客體?！罢娃r(nóng)村地權(quán)契約”向“市場型農(nóng)村地權(quán)契約”轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵就是政府由主導(dǎo)型政府轉(zhuǎn)為服務(wù)型政府，提高農(nóng)村地權(quán)契約的完備度。其路徑分為政府向市場讓渡地權(quán)契約利益、政府幫助農(nóng)民提高地權(quán)契約博弈能力、政府引導(dǎo)地權(quán)契約市場地權(quán)契約利益均衡配置和政府利用市場價格機制對地權(quán)契約市場進行“需求轉(zhuǎn)移”四個階段。主要措施包括對政府相關(guān)人員進行專門的培訓(xùn)、制定出相關(guān)的法律法規(guī)、中央財政要對各級地方財政進行補貼、建立通暢的信息平臺、對地權(quán)契約需求者訂立地權(quán)契約做出最低限價，等等。（2）優(yōu)化階段?，F(xiàn)狀是沒有設(shè)計出相應(yīng)的機制對各種“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”加以控制以減少其帶來的契約內(nèi)環(huán)境運行低效及引致的契約效用的無謂損失，農(nóng)村地權(quán)契約效用開發(fā)上存在制度缺失。優(yōu)化內(nèi)涵是：設(shè)計并實施提高信息對稱度的機制，從而減少地權(quán)契約簽訂前的“逆向選擇”和地權(quán)契約簽訂后的“道德風(fēng)險”，提高農(nóng)村地權(quán)契約內(nèi)環(huán)境運行的效率，增強地權(quán)契約的完備度。路徑包括缺失、形成、成熟和穩(wěn)定四個時期。地權(quán)契約優(yōu)化措施包括建立農(nóng)村地權(quán)契約內(nèi)環(huán)境運行水平研究機構(gòu)、成立專門機構(gòu)來推進地權(quán)契約內(nèi)環(huán)境的優(yōu)化、逐步培養(yǎng)農(nóng)民與地權(quán)市場需求者的風(fēng)險意識、建立專門的專業(yè)的監(jiān)督指導(dǎo)機構(gòu)，等等。     特別地，如何通過改善契約關(guān)系來提高農(nóng)民農(nóng)業(yè)收入作為契約短板治理過程中的一個重要組成部分在這里得到了進一步的論述。當(dāng)前農(nóng)村發(fā)展的關(guān)鍵是提高農(nóng)民收入，而長期內(nèi)提高農(nóng)民收入的核心在于提高農(nóng)民的農(nóng)業(yè)收入。以契約為切入點構(gòu)建了對契約運行進行檢驗及修正契約主體“履約錯誤”的“隋性契約”模型。進一步地用“惰性契約”模型對中國農(nóng)村改革三十年來的農(nóng)地契約進行了檢驗，判定了不同時期惰性農(nóng)地契約中委托人與代理人的履約錯誤，給出了修正國家與農(nóng)民農(nóng)地契約履約錯誤及提高農(nóng)民農(nóng)業(yè)收入的基本思路和方法。這一分析范式為探尋農(nóng)民農(nóng)業(yè)收入增長緩慢之源及明晰提高農(nóng)民農(nóng)業(yè)收入之路提供了較為清晰的理論框架。     總之，通過制度運行一般原理假說的確立以及制度效率“短板”理論的構(gòu)建，中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度的效率類型得以判定，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度效率的契約與產(chǎn)權(quán)“短板”得到了有效的治理，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度效率得到最大限度的提高。對此加以拓展，中國農(nóng)村其他制度組合而成的農(nóng)村土地制度束也可以在這一框架內(nèi)加以研究，整個農(nóng)地制度束的效率亦可能得到較大的提高。

書籍目錄

第一章  緒論第二章  國內(nèi)外文獻綜述  第一節(jié)  效率、制度和制度效率  第二節(jié)  農(nóng)地、農(nóng)地制度和農(nóng)地制度效率第三章一個關(guān)于制度運行的假說  第一節(jié)  制度概念的重新界定  第二節(jié)  制度研究的對象  第三節(jié)  制度運行的邏輯起點——三個假定  第四節(jié)  制度運行的一般路徑第四章  制度效率的“短板”理論及制度效率模型  第一節(jié)  制度效率的“短板”理論  第二節(jié)  制度效率CPC模型的建構(gòu)第五章  中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度效率類型的實證分析  第一節(jié)  中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度效率演進——國家視角  第二節(jié)  中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度效率演進——產(chǎn)權(quán)視角  第三節(jié)  中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度效率演進——契約視角  第四節(jié)  中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度效率類型的判定第六章  中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的演進及現(xiàn)狀  第一節(jié)  中國農(nóng)村家庭承包制度的基本分析  第二節(jié)  一個關(guān)于產(chǎn)權(quán)運行的理論假說  第三節(jié)  改革開放30年農(nóng)村土地制度產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的驗證第七章  中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度效率“產(chǎn)權(quán)短板”的治理  第一節(jié)  中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)政府向農(nóng)民的讓渡  第二節(jié)  中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)優(yōu)化  第三節(jié)  政府讓渡權(quán)力于產(chǎn)權(quán)和契約問的配置第八章  政府視角下農(nóng)地使用權(quán)的市場流轉(zhuǎn)  第一節(jié)  農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的必然性與必要性  第二節(jié)  政府行為視角下農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的一般路徑  第三節(jié)  中國農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)階段的實證分析  第四節(jié)  現(xiàn)階段農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的補貼與限價第九章  供求視角下農(nóng)地使用權(quán)的市場流轉(zhuǎn)  第一節(jié)  農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀的基本判斷  第二節(jié)  市場供求視角下農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的理論分析  第三節(jié)  農(nóng)地使用權(quán)供求制約因素與流轉(zhuǎn)比例的實證分析第十章  中國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度效率“契約短板”的治理  第一節(jié)  農(nóng)村地權(quán)契約“政府型”向“市場型”的轉(zhuǎn)變  第二節(jié)  中國農(nóng)村地權(quán)契約內(nèi)環(huán)境的優(yōu)化第十一章  農(nóng)民農(nóng)業(yè)收入的“惰性契約”解釋  第一節(jié)  契約與農(nóng)民的農(nóng)業(yè)收入  第二節(jié)  家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制及農(nóng)民農(nóng)業(yè)收入的歷史回顧  第三節(jié)  “惰性契約”模型  第四節(jié)  惰性契約對改革開放30年農(nóng)民農(nóng)業(yè)收入的驗證結(jié)束語參考文獻后記

章節(jié)摘錄

　　對制度結(jié)構(gòu)的研究是制度經(jīng)濟學(xué)研究的一項重要內(nèi)容。新制度經(jīng)濟學(xué)體現(xiàn)制度的社會結(jié)構(gòu)、內(nèi)部結(jié)構(gòu)與研究范圍的一致性。對交易費用、絕對和相對產(chǎn)權(quán)、合約理論等的研究著眼于制度的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，市場的新制度經(jīng)濟學(xué)、國家的新制度經(jīng)濟學(xué)、反托拉斯法等研究側(cè)重于制度的社會結(jié)構(gòu)。一些經(jīng)濟學(xué)家的深入研究只是在制度內(nèi)部與社會結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上做了更深入的探討，并未離開制度結(jié)構(gòu)的軌跡。J.V.奈（John V.Nge，1995）對強制世界中產(chǎn)權(quán)、交易和契約安排變化的研究、L J.奧爾斯頓（Lee.J.Alston，1995）等對土地產(chǎn)權(quán)制度變遷的研究等，都是對制度基本結(jié)構(gòu)的深化和細(xì)化。這也充分說明了制度結(jié)構(gòu)是可分的。對制度結(jié)構(gòu)各部分內(nèi)容間的關(guān)系很多學(xué)者做了深入的研究。諾斯（1995）認(rèn)為，政治規(guī)則決定經(jīng)濟規(guī)則。諾斯（1998）認(rèn)為行為習(xí)慣、習(xí)俗和行為模式對一個社會的運轉(zhuǎn)起到了關(guān)鍵作用?？扑梗–oase，1960）、阿爾欽（Al-zhian，1965）、張五常（Cheung，1969）都曾把產(chǎn)權(quán)作為制度結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容對經(jīng)濟問題進行分析。這說明制度結(jié)構(gòu)各部分間存在著一定的制約關(guān)系?！　鴥?nèi)學(xué)者在制度結(jié)構(gòu)方面也做了卓有成效的研究。盧現(xiàn)祥（2003）認(rèn)為制度結(jié)構(gòu)也稱作制度的構(gòu)成，它是制度分析的基本理論前提?！爸贫忍峁┑囊幌盗幸?guī)則由社會認(rèn)可的非正式約束、國家規(guī)定的正式約束和實施機制所構(gòu)成。這三個部分就是制度構(gòu)成的基本要素?！雹龠@是從社會的角度來理解制度結(jié)構(gòu)，它將制度結(jié)構(gòu)從宏觀上加以區(qū)分，將各種制度分為正式的與非正式的兩大類。這與劉偉所理解的制度結(jié)構(gòu)基本一致，劉偉（2005）認(rèn)為，“社會的制度結(jié)構(gòu)是一個社會中存在的各種各樣的具體制度的總和”。②然而從微觀的角度去理解制度結(jié)構(gòu)，則是強調(diào)制度本身的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。汪洪濤（2006）認(rèn)為制度的結(jié)構(gòu)框架主要包括四個方面的內(nèi)容事實：合理的產(chǎn)權(quán)安排、降低交易成本、規(guī)范游戲規(guī)則和重構(gòu)組織體系。這一對制度結(jié)構(gòu)的理解的確解讀了制度結(jié)構(gòu)的相關(guān)內(nèi)容。其中所指的游戲規(guī)則，他認(rèn)為是“具體的制度安排以及與此相配套的社會成員的行為規(guī)范”。

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