CFA考試輔導(dǎo)指南-Level 1

前言

　　本書是CFA考試系列輔導(dǎo)叢書的一本。全書嚴(yán)格按照2010年CFA考試大綱及最新考試要求編寫，編委會成員均為長期從事相關(guān)領(lǐng)域研究與教學(xué)的專家，具有豐富的考試輔導(dǎo)經(jīng)驗。本書內(nèi)容重點突出，講解透徹，力圖使考生在最短的時間內(nèi)系統(tǒng)掌握全部考試內(nèi)容，形成完整的知識體系，是CFA考生學(xué)習(xí)備考的核心用書?！　”緯哂幸韵绿攸c：　　1.注重考試的針對性，從命題的角度出發(fā)，對每個知識點的講解都力圖詳盡、準(zhǔn)確，充分體現(xiàn)了CFA考試的最新學(xué)習(xí)要求?！　?.書中在對每個知識點的講解中，均在開頭列明了CFA考試大綱的要求，并對考試經(jīng)常涉及的關(guān)鍵知識點進(jìn)行了明確說明，便于考生明確考點要求，有針對性地進(jìn)行學(xué)習(xí)?！　?.對于深奧難懂的知識點，選用較為通俗易懂的語言加以講解和說明。由于本書講解深入淺出，思路清晰，又不乏理論深度，因而無論讀者具有何種專業(yè)背景，均可以非常容易地理解和掌握本書所講述的知識點內(nèi)容。　　最后，預(yù)祝全體準(zhǔn)備參加CFA考試的考生在考試中獲得理想的成績，成功獲得注冊金融分析師的資格，揭開自己人生道路上新的美好篇章。

內(nèi)容概要

　　本書是CFA考試系列輔導(dǎo)叢書的一本。全書嚴(yán)格按照2010年CFA考試大綱及最新考試要求編寫，編委會成員均為長期從事相關(guān)領(lǐng)域研究與教學(xué)的專家，具有豐富的考試輔導(dǎo)經(jīng)驗。本書內(nèi)容重點突出，講解透徹，力圖使考生在最短的時間內(nèi)系統(tǒng)掌握全部考試內(nèi)容，形成完整的知識體系，是CFA考生學(xué)習(xí)備考的核心用書?！　”緯哂幸韵绿攸c：　　1.注重考試的針對性，從命題的角度出發(fā)，對每個知識點的講解都力圖詳盡、準(zhǔn)確，充分體現(xiàn)了CFA考試的最新學(xué)習(xí)要求?！　?.書中在對每個知識點的講解中，均在開頭列明了CFA考試大綱的要求，并對考試經(jīng)常涉及的關(guān)鍵知識點進(jìn)行了明確說明，便于考生明確考點要求，有針對性地進(jìn)行學(xué)習(xí)?！　?.對于深奧難懂的知識點，選用較為通俗易懂的語言加以講解和明。由于本書講解深入淺出，思路清晰，又不乏理論深度，因而無企讀者具有何種專業(yè)背景，均可以非常容易地理解和掌握本書所講述知識點內(nèi)容。

作者簡介

梁平秋   伊利諾斯州大學(xué)金融學(xué)博士，曾先后在美林證券和摩根大通銀行從事衍生產(chǎn)品的交易和研究工作，具有豐富的金融衍生產(chǎn)品交易經(jīng)驗，并參與了相關(guān)金融產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計工作，熟悉美國資本市場運作機制。
戴曉慧   美國杜克大學(xué)MBA，長期從事投資銀行的證券承銷業(yè)務(wù)，曾參與了多家企業(yè)的并購重組工作，對美國會計準(zhǔn)則和資本市場法規(guī)有較為深入的理解。
崔東凱   復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，美國密歇根大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，對美國共同基金市場有較為深入的研究，并參與了信托型基金的管理工作，研究領(lǐng)域主要涉及投資組合管理及風(fēng)險評估。
鄭  振    新加坡南洋理工大學(xué)金融學(xué)博士，曾在新加坡國立大學(xué)任教，現(xiàn)就職于普華永道（香港）事務(wù)所，研究領(lǐng)域主要涉及資本市場融資理論。

書籍目錄

第1章 道德準(zhǔn)則與執(zhí)業(yè)操守標(biāo)準(zhǔn)1.1 道德準(zhǔn)則與執(zhí)業(yè)操守標(biāo)準(zhǔn)的基本內(nèi)容1.2 對執(zhí)業(yè)操守標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)一步闡釋1.3 全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）簡介1.4 全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）的具體內(nèi)容第2章 數(shù)理分析方法的基本概念2.1 資金的時間價值2.2 貼現(xiàn)現(xiàn)金流的應(yīng)用2.3 統(tǒng)計學(xué)概念與市場回報率2.4 概率論基礎(chǔ)第3章 數(shù)理分析方法的應(yīng)用3.1 概率分布的基本理論3.2 抽樣估計3.3 假設(shè)檢驗3.4 技術(shù)分析第4章 微觀經(jīng)濟(jì)分析4.1 彈性理論4.2 效率與公平4.3 市場干預(yù)行為4.4 生產(chǎn)組織理論4.5 產(chǎn)出與成本第5章 市場結(jié)構(gòu)與宏觀經(jīng)濟(jì)分析5.1 完全競爭市場5.2 壟斷市場5.3 壟斷競爭市場與寡頭市場5.4 生產(chǎn)要素市場5.5 商業(yè)周期、就業(yè)與價格水平5.6 總供給與總需求第6章 貨幣政策與財政政策6.1 貨幣、價格水平與通貨膨脹6.2 通貨膨脹與失業(yè)6.3 財政政策6.4 貨幣政策6.5 中央銀行概述第7章 財務(wù)報表分析Ⅰ——導(dǎo)論7.1 財務(wù)報表分析導(dǎo)論7.2 財務(wù)報告機制7.3 財務(wù)報告標(biāo)準(zhǔn)第8章 財務(wù)報表分析Ⅱ——損益表、資產(chǎn)負(fù)債表與現(xiàn)金流表8.1 損益表分析8.2 資產(chǎn)負(fù)債表分析8.3 現(xiàn)金流表分析8.4 財務(wù)分析技巧第9章 財務(wù)報表分析Ⅲ——資產(chǎn)和負(fù)債的財務(wù)處理9.1 存貨分析9.2 長壽命資產(chǎn)分析（1）——資本化決策9.3 長壽命資產(chǎn)分析（2）——折舊與損耗分析9.4 收益稅分析9.5 長期負(fù)債與融資9.6 租賃與表外債務(wù)第10章 財務(wù)報表分析Ⅳ——財務(wù)報告分析準(zhǔn)則10.1 財務(wù)報表的質(zhì)量分析10.2 現(xiàn)金流表中的財務(wù)操縱手段10.3 財務(wù)報表分析的應(yīng)用10.4 國際會計標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)換第11章 公司金融11.1 資本預(yù)算11.2 資金成本11.3 營運資本管理11.4 財務(wù)報表分析11.5 上市公司的治理第12章 投資組合管理12.1 資產(chǎn)配置決策12.2 投資組合管理導(dǎo)論12.3 資產(chǎn)定價模型導(dǎo)論第13章 股票投資分析Ⅰ——證券市場分析13.1 證券市場的組織結(jié)構(gòu)與功能13.2 證券市場指數(shù)13.3 資本市場有效性理論13.4 市場有效性與價格偏差第14章 股票投資分析Ⅱ——行業(yè)與公司分析14.1 證券評估導(dǎo)論14.2 行業(yè)分析14.3 上市公司分析與股票定價14.4 技術(shù)分析14.5 價格乘數(shù)導(dǎo)論第15章 債券投資分析Ⅰ——基本概念15.1 債券的特征15.2 與債券投資有關(guān)的風(fēng)險15.3 債券市場與債券工具概述15.4 對債券收益率差的分析第16章 債券投資分析Ⅱ——債券分析與定價16.1 債券定價導(dǎo)論16.2 債券收益率、即期利率與遠(yuǎn)期利率16.3 利率風(fēng)險的度量第17章 衍生金融產(chǎn)品17.1 衍生金融市場與衍生工具17.2 遠(yuǎn)期市場與遠(yuǎn)期合約17.3 期貨市場與期貨合約17.4 期權(quán)市場與期權(quán)合約17.5 互換市場與互換合約17.6 期權(quán)策略風(fēng)險管理的應(yīng)用第18章 其他投資工具分析18.1 其他投資工具分析18.2 商品投資分析CFA考試常用詞匯表

章節(jié)摘錄

　　2）市場操縱。會員不得從事或參與以下活動：使市場價格發(fā)生扭曲的活動；基于誤導(dǎo)市場交易的動機，人為地使證券交易量劇增的活動。　?。?）對客戶的義務(wù)　　1）忠誠、謹(jǐn)慎、關(guān)注。會員有對其客戶保持忠誠的義務(wù)，并應(yīng)基于理性的分析和謹(jǐn)慎的判斷從事各項執(zhí)業(yè)活動。會員應(yīng)基于其客戶的利益進(jìn)行各項活動，并將客戶的利益置于其自身和雇主的利益之上。此外，會員還應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分實際意義上的信托義務(wù)（6duciary duty），并基于此類信托義務(wù)所規(guī)定的受益人而不是委托人（客戶）的利益行事?！　?）公平交易。在為客戶提供投資咨詢和進(jìn)行相關(guān)投資活動時，會員應(yīng)基于公正客觀的原則進(jìn)行各項執(zhí)業(yè)活動?！　?）合理性。當(dāng)會員為客戶提供咨詢服務(wù)時，必須做到以下幾方面的要求：①在提供投資方面的建議或進(jìn)行投資活動之前，在合理的范圍內(nèi)調(diào)查客戶或潛在客戶的投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況、投資風(fēng)險和投資回報目標(biāo)，并且應(yīng)定期更新客戶的相關(guān)信息；②在提供投資方面的建議或進(jìn)行投資活動之前，應(yīng)確定該項投資是否適合客戶的實際財務(wù)狀況，以及是否符合客戶以書面形式提出的投資目標(biāo)和委托權(quán)限；③根據(jù)客戶的投資組合情況綜合判斷投資的可行性?！　‘?dāng)會員基于特定的委托、戰(zhàn)略或投資風(fēng)格管理客戶的投資組合時，其向客戶提供投資建議和進(jìn)行相關(guān)投資活動必須與規(guī)定的投資目標(biāo)和投資組合限制保持一致?！　?）業(yè)績表述。當(dāng)會員與客戶就投資業(yè)績進(jìn)行交流時，應(yīng)盡可能保證所提供信息的公正性、準(zhǔn)確性和完整性?！　?）保守機密。會員必須對客戶當(dāng)前、以前和未來的信息承擔(dān)保密義務(wù)，但以下信息除外：①涉及客戶或潛在客戶違法行為的信息；②法律規(guī)定必須披露的信息；③客戶或潛在客戶已同意公開的信息?！　。?）對雇主的義務(wù)　　1）忠誠義務(wù)?；谂c雇主的雇傭關(guān)系，會員應(yīng)基于雇主的利益行事，不得對雇主故意隱瞞其專業(yè)能力，不得泄露雇主的機密信息及從事其他不利于雇主的行為?！　?）額外補償安排。除非已得到相關(guān)方面的書面許可，會員不得收受禮物、補償及其他導(dǎo)致或可能導(dǎo)致與雇主的利益產(chǎn)生沖突的財物?！　?）監(jiān)督責(zé)任?；跁T的監(jiān)督責(zé)任或職權(quán)，會員應(yīng)當(dāng)在合理范圍內(nèi)盡力避免違反相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)范行為的發(fā)生，并在必要時對有關(guān)行為進(jìn)行調(diào)查?！　。?）投資分析、投資建議和投資行為　　1）盡職、合理的基本要求。會員應(yīng)盡職、獨立、完整地進(jìn)行投資分析、提出投資建議和從事各項投資活動；會員應(yīng)基于合理的調(diào)查研究進(jìn)行上述執(zhí)業(yè)活動。

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