創(chuàng)業(yè)板上市操作指南

前言

　　盡管我國中小企業(yè)數(shù)量占到了全國企業(yè)數(shù)量的99％，創(chuàng)造產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的65％，提供了76.85％的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位，完成了65％的發(fā)明專利，但貸款數(shù)量僅為商業(yè)銀行貸款規(guī)模的16％，其中小企業(yè)貸款量只約占2％。在目前我國的企業(yè)融資體系仍以銀行融資體系為主。銀行信貸融資占企業(yè)融資總額的80％以上的金融環(huán)境下，據(jù)調(diào)查，我國有66％以上的中小企業(yè)存在融資困難的問題，長期以來資金瓶頸是阻礙我國中小企業(yè)發(fā)展的主要障礙。而中小企業(yè)卻是未來十年促進(jìn)中國國民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展、擴(kuò)大社會(huì)就業(yè)、促進(jìn)科技創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿?。為此，近年來國?wù)院出臺(tái)了一系列政策改善中小企業(yè)金融環(huán)境?！　?009年孕育了十余年之久的中國創(chuàng)業(yè)板終于在專家學(xué)者、政府、監(jiān)管部門、企業(yè)和廣大投資者的共同努力下誕生了。創(chuàng)業(yè)板的適時(shí)推出對(duì)于破解我國中小企業(yè)融資困境無疑是一場及時(shí)雨，同時(shí)也為我國建立和完善多層次資本市場體系邁出了重要一步。更重要的是，創(chuàng)業(yè)板的推出對(duì)我國中小企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展、中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整以及企業(yè)核心競爭力的提升具有里程碑性的意義。

內(nèi)容概要

本書分為三章，第一章將結(jié)合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等最新上市規(guī)則，對(duì)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》予以分析解讀，在對(duì)法條的關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行深度剖析的同時(shí)注重對(duì)背景知識(shí)的介紹，如創(chuàng)業(yè)板的制度特點(diǎn)、我國創(chuàng)業(yè)板市場的設(shè)立過程等。另外，作者還深入探討了創(chuàng)業(yè)板重點(diǎn)支持的企業(yè)類型和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、如何評(píng)價(jià)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力、如何判斷企業(yè)的成長性等難點(diǎn)問題，并附上實(shí)際案例或相關(guān)法律法規(guī)，力圖增強(qiáng)讀者對(duì)本書的理解和在實(shí)踐中的可操作性：第二章對(duì)中國香港、美國、英國、新加坡等世界主要國家地區(qū)的創(chuàng)業(yè)板的上市規(guī)則進(jìn)行介紹，并通過案例分析的方法詳解具體上市操作實(shí)務(wù)。第三章，作者還對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市的方案設(shè)計(jì)及實(shí)務(wù)操作中的若干焦點(diǎn)問題進(jìn)行了深入分析，力求對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)登陸資本市場能起到實(shí)際的參考和指導(dǎo)作用。

作者簡介

李磊資深證券律師，近十年來專注于企業(yè)境內(nèi)外上市、商業(yè)特許經(jīng)營、私募股權(quán)基金及法律風(fēng)險(xiǎn)管理法律業(yè)務(wù)。李律師倡導(dǎo)的“企業(yè)法律事務(wù)系統(tǒng)管理及跟蹤服務(wù)”的律師服務(wù)模式為海內(nèi)外知名集團(tuán)企業(yè)所接受，并以其“對(duì)客戶商業(yè)需求的深刻理解和創(chuàng)新簡明的風(fēng)格”以及“緊貼市場和法規(guī)發(fā)展之最新動(dòng)態(tài)”，在業(yè)內(nèi)深受好評(píng)。
　　李律師在企業(yè)境內(nèi)外上市，企業(yè)上市之前的私募股權(quán)融資、股權(quán)期權(quán)激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略性并購以及資產(chǎn)重組，企業(yè)上市之后的再融資以及私募投資基金設(shè)立領(lǐng)域，具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和深厚的理論積淀，同時(shí)有著豐富的自主創(chuàng)新、成長型企業(yè)在美國，德國成功上市經(jīng)驗(yàn)，目前正在為多家企業(yè)赴德國、美國和迪拜等境外上市提供全程法律服務(wù)。曾在第五屆“中國國際金融論壇”上被評(píng)選為“中國私募股權(quán)投融資優(yōu)秀法律顧問”。
　　李律師個(gè)人專著有《私募股權(quán)基金運(yùn)作全程指引》（2009年3月中信出版社出版）、《私募股權(quán)投融資操作指引》（2009年10月經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社出版），并多次受邀在中國法學(xué)會(huì)、北大、清華及復(fù)旦等高?！百Y本運(yùn)作總裁研修班”主講“企業(yè)境內(nèi)外上市實(shí)務(wù)”，為證監(jiān)會(huì)等政府機(jī)構(gòu)做出專題報(bào)告，多次受邀擔(dān)任國內(nèi)外大型金融論壇的主持人和演講嘉賓。

書籍目錄

第一章 中國創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則及操作實(shí)務(wù)　第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)板概述　　一、創(chuàng)業(yè)板興起的歷史　　二、創(chuàng)業(yè)板的概況　　三、創(chuàng)業(yè)板與主板的關(guān)系　　四、開設(shè)創(chuàng)業(yè)板的目的　第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)板重點(diǎn)支持的創(chuàng)業(yè)企業(yè)　　一、創(chuàng)業(yè)板是落實(shí)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要平臺(tái)　　二、自主創(chuàng)新的定義和要素　　三、如何評(píng)價(jià)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力　　四、企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)　　五、創(chuàng)業(yè)板重點(diǎn)支持的企業(yè)類型　　六、創(chuàng)業(yè)板重點(diǎn)支持的六大產(chǎn)業(yè)　第三節(jié) 全球創(chuàng)業(yè)板市場與企業(yè)上市地點(diǎn)的選擇　　一、全球創(chuàng)業(yè)板市場概況　　二、全球創(chuàng)業(yè)板市場的基本模式　　三、中國創(chuàng)業(yè)板市場的特色　　四、企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市地點(diǎn)的選擇　第四節(jié) 《公司法》、《證券法》關(guān)于企業(yè)上市的規(guī)定　　一、《公司法》關(guān)于企業(yè)上市的若干規(guī)定　　二、《證券法》關(guān)于企業(yè)上市的若干規(guī)定　第五節(jié) 上市公司2008年年報(bào)披露中的有關(guān)問題及注意事項(xiàng)　　一、年報(bào)審核中發(fā)現(xiàn)的披露問題　　二、新聞媒體對(duì)年報(bào)披露的相關(guān)評(píng)論　第六節(jié) 上市保薦人及保薦制度　　一、保薦人概念　　二、保薦人職責(zé)　　三、保薦人特點(diǎn)　　四、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人的要求　第七節(jié) 《證券法》關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)法定職責(zé)的規(guī)定　第八節(jié) 投資者準(zhǔn)入制度　　一、首次引入投資者準(zhǔn)人制度　　二、投資者準(zhǔn)入制度概況　　三、投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場的基本要求　　四、投資者申請(qǐng)參與創(chuàng)業(yè)板市場的流程　　五、投資者簽署的創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示書有三大變化　　六、券商在創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理中有四項(xiàng)責(zé)任　第九節(jié) 創(chuàng)業(yè)板上市最新規(guī)則及信息披露　　一、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則制定的總體原則　　二、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則修改情況說明　　三、上市企業(yè)信息披露的監(jiān)管現(xiàn)狀　　四、信息披露監(jiān)管工作的重點(diǎn)　　五、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)信息披露的監(jiān)管．　　六、創(chuàng)業(yè)板在提高信息披露及時(shí)性、有效性方面的特別要求　第十節(jié) 投資者參與創(chuàng)業(yè)板投資的關(guān)注要點(diǎn)　　一、投資者參與創(chuàng)業(yè)板投資的關(guān)注要點(diǎn)　……第二章 中國香港及海外創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則及操作實(shí)務(wù)第三章 中國企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的方案設(shè)計(jì)及焦點(diǎn)問題附錄一 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則附錄二 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　1.企業(yè)的產(chǎn)品及技術(shù)必須具有明確的權(quán)屬?！　∑髽I(yè)的產(chǎn)品必須要有自己的品牌、商標(biāo)，并經(jīng)由工商管理部門的登記注冊(cè)。自主創(chuàng)新的產(chǎn)品或技術(shù)必須擁有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或相關(guān)合法部門認(rèn)可。高科技企業(yè)必須關(guān)注自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，如一項(xiàng)超前性的技術(shù)開發(fā)出來，在成長性企業(yè)對(duì)其進(jìn)行技術(shù)成果轉(zhuǎn)化之前，非常重要的工作是對(duì)其申請(qǐng)專利，擁有其自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。當(dāng)企業(yè)合法權(quán)益受到侵害時(shí)，能夠運(yùn)用法律武器維護(hù)自身利益，從而夯實(shí)行業(yè)進(jìn)入壁壘，阻止同行業(yè)競爭者進(jìn)入。如未申請(qǐng)專利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)以專有技術(shù)的形式存在，應(yīng)制定專門的專有技術(shù)保護(hù)制度及保密制度，并與高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員就專有技術(shù)的保密簽訂保密協(xié)議、競業(yè)禁止協(xié)議?！?.企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)先進(jìn)，創(chuàng)新程度高?！∑髽I(yè)產(chǎn)品技術(shù)在同類產(chǎn)品中處于國際領(lǐng)先水平，能夠替代進(jìn)口產(chǎn)品。企業(yè)掌握產(chǎn)品生產(chǎn)的核心技術(shù)和關(guān)鍵工藝；或應(yīng)用新技術(shù)原理、新設(shè)計(jì)構(gòu)思，在結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、工藝等方面對(duì)原有產(chǎn)品有根本性改進(jìn)，顯著提高了產(chǎn)品性能；或在國內(nèi)外率先提出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)?！　?.企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)合法合規(guī)并經(jīng)過相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)證，質(zhì)量可靠?！　∑髽I(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)必須符合國家及當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。產(chǎn)品通過國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)或質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門資質(zhì)認(rèn)定的實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)的檢測，屬于國家有特殊行業(yè)管理要求的產(chǎn)品必須具有國務(wù)院相關(guān)行業(yè)主管部門批準(zhǔn)頒發(fā)的產(chǎn)品生產(chǎn)許可；屬于國家實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品，必須通過強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證。

媒體關(guān)注與評(píng)論

　　這是一本心血之作，許多企業(yè)家對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市既愛又怕，蓋因缺乏操作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。此刻一卷在手，便可一覽無遺?！　　掳钭C券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家 陸滿平　　李律師和黃博士的這本書全面地介紹了企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的基礎(chǔ)知識(shí)、基本原理和操作要領(lǐng)，并首次獨(dú)到地揭示了評(píng)估創(chuàng)業(yè)板擬上市企業(yè)成長性和自主創(chuàng)新能力等上市操作實(shí)務(wù)的重點(diǎn)、難點(diǎn)、訣竅和經(jīng)驗(yàn)?！　　y河證券投資銀行總部董事總經(jīng)理 劉光耀　　走向資本市場打通公開市場融資渠道，是中國中小企業(yè)的一個(gè)夢(mèng)想。李律師和黃總能夠把多年來成功的上市工作經(jīng)驗(yàn)編著在本書中，很有意義。希望此書能夠幫助更多自主創(chuàng)新型的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板成功上市！　　——宏源證券投資銀行部總經(jīng)理保薦人 溫泉　　本書第一次深入淺出地介紹了中國創(chuàng)業(yè)板市場未來長期關(guān)注的熱點(diǎn)行業(yè)和企業(yè)類型，對(duì)中國創(chuàng)業(yè)企業(yè)和國內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)有著重要的意義，并首次概述了中國自主創(chuàng)新型企業(yè)在境內(nèi)外創(chuàng)業(yè)板上市的最新動(dòng)態(tài)和操作實(shí)務(wù)最新規(guī)則?！　　贝罂v橫管理咨詢集團(tuán)投資中心董事總經(jīng)理 鄭曉軍

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