俄羅斯轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策中政府訴求約束研究

前言

　　殷紅的學(xué)術(shù)專(zhuān)著《俄羅斯轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策中政府訴求約束研究》，是在其博士論文的基礎(chǔ)上修改而成的。我認(rèn)為，這是近年來(lái)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域一部具有開(kāi)創(chuàng)意義的研究成果?！　∞D(zhuǎn)軌是20世紀(jì)末期以來(lái)令世人矚目的問(wèn)題，在轉(zhuǎn)軌國(guó)家中俄羅斯頗具典型性。關(guān)于俄羅斯轉(zhuǎn)軌一直是轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)方向，而“休克療法”等轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策，更是轉(zhuǎn)軌研究的焦點(diǎn)問(wèn)題。學(xué)者們從不同的角度、運(yùn)用各種理論加以解釋和評(píng)說(shuō)，可以說(shuō)，有關(guān)研究幾乎窮盡了世人對(duì)轉(zhuǎn)軌問(wèn)題的所有認(rèn)知和理解，對(duì)俄羅斯轉(zhuǎn)軌的解讀也比較深刻。盡管如此，關(guān)于俄羅斯轉(zhuǎn)軌在學(xué)術(shù)界仍存有爭(zhēng)議，一些問(wèn)題并未真正解決，比如葉利欽政府為何選擇休克療法式的激進(jìn)轉(zhuǎn)軌政策？或者說(shuō)，這一轉(zhuǎn)軌政策的背后有著怎樣的動(dòng)機(jī)和追求？政府是轉(zhuǎn)軌的推動(dòng)者、決策人，其動(dòng)機(jī)和目標(biāo)是否會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)軌政策產(chǎn)生關(guān)鍵性的影響？帶著這些疑問(wèn)，本書(shū)作者將研究視角轉(zhuǎn)向了政府——轉(zhuǎn)軌政策的制定主體，從政府的經(jīng)濟(jì)人性質(zhì)出發(fā)，提出了“政府訴求”的概念，構(gòu)建了政府訴求解釋轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策的理論框架，并在此基礎(chǔ)上對(duì)俄羅斯轉(zhuǎn)軌作出了重新的解讀和評(píng)價(jià)?！　o(wú)論是研究視角，還是在方法論上，本書(shū)都獨(dú)具特色，在理論上實(shí)現(xiàn)了重大突破，具體表現(xiàn)在如下三個(gè)方面：　?。ㄒ唬┳髡咄黄屏艘酝鶉@轉(zhuǎn)軌政策本身的政治經(jīng)濟(jì)分析，而是追根溯源，從轉(zhuǎn)軌政策的源頭，即政策的制定者——政府入手，通過(guò)對(duì)其行為動(dòng)機(jī)和目標(biāo)的剖析，探究轉(zhuǎn)軌政策產(chǎn)生的客觀過(guò)程，這為更加合理、公正地解讀俄羅斯轉(zhuǎn)軌提供了一種新途徑。

內(nèi)容概要

截至2008年，俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌已經(jīng)走過(guò)16個(gè)年頭，在歷史的長(zhǎng)河中這只是彈指一揮間，然而，對(duì)于俄羅斯來(lái)講，卻是國(guó)家命運(yùn)發(fā)生重大轉(zhuǎn)折的歷史時(shí)期。這期間俄羅斯經(jīng)歷兩位總統(tǒng)，他們給俄羅斯帶來(lái)了不同的命運(yùn)。葉利欽時(shí)期經(jīng)濟(jì)持續(xù)衰退并陷入全面危機(jī)，而普京時(shí)期經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)、政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)全面好轉(zhuǎn)。對(duì)此，一些學(xué)者判定，這是由于葉利欽政府制定了錯(cuò)誤的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策，特別是以休克療法實(shí)施經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，是一種根本錯(cuò)誤的選擇；普京政府制定了正確的經(jīng)濟(jì)政策和措施，因而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的全面好轉(zhuǎn)。對(duì)于這種過(guò)于簡(jiǎn)單的理解，一些嚴(yán)肅的學(xué)者顯然不會(huì)同意，于是他們從初始條件、政治約束等角度出發(fā)，將研究的注意力轉(zhuǎn)向政策背后的客觀條件及歷史原因，從中得出更加客觀、合理的解釋。盡管如此，關(guān)于俄羅斯轉(zhuǎn)軌政策仍存有疑問(wèn)，比如究竟如何評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)軌初期的休克療法，學(xué)界并沒(méi)有形成共識(shí)。這是因?yàn)楝F(xiàn)有解釋仍然不能反映事實(shí)的全貌，因而對(duì)其評(píng)價(jià)仍顯得不夠客觀、合理。在現(xiàn)有研究中幾個(gè)關(guān)鍵的問(wèn)題顯然被忽略了，葉利欽政府何以制定休克療法式的激進(jìn)轉(zhuǎn)軌政策?普京政府為何建立可控的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)?政府決策的動(dòng)機(jī)是什么?產(chǎn)生這些動(dòng)機(jī)的原因又是什么?政府是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的推動(dòng)者、決策人，是經(jīng)濟(jì)政策制定的主體，政府的目的必然對(duì)經(jīng)濟(jì)決策產(chǎn)生直接的影響。因此，關(guān)注并解釋經(jīng)濟(jì)決策背后的政府動(dòng)機(jī)和目的，應(yīng)當(dāng)是理解以及評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)鍵。本書(shū)從政府目的出發(fā)，提出政府訴求新理論，并運(yùn)用這一理論重新解讀俄羅斯的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策。只有當(dāng)我們從各個(gè)角度去觀察俄羅斯的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)它的面貌才會(huì)更加完整、性質(zhì)才會(huì)更加清晰，對(duì)其評(píng)價(jià)才能更加全面、客觀，也更接近科學(xué)。    分析政府的行為動(dòng)機(jī)和目的，其必要性源自政府的性質(zhì)。根擄公共選擇理論，政府是理性經(jīng)濟(jì)人，政府制定經(jīng)濟(jì)決策的目標(biāo)是追求其私利的最大化。政府的私利在于維護(hù)和鞏固政權(quán)、謀求連任等。該理論認(rèn)為，政府在制定經(jīng)濟(jì)決策時(shí)因?yàn)橹\私而被利益集團(tuán)俘獲，結(jié)果是損害經(jīng)濟(jì)效率，造成政府失靈，因此政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)是有害而無(wú)益的。政府訴求理論沿用政府經(jīng)濟(jì)人這一理論基點(diǎn)，但認(rèn)為，利益集團(tuán)是政治體系中的次體系，不能構(gòu)成經(jīng)濟(jì)決策的主導(dǎo)力量，在經(jīng)濟(jì)決策中發(fā)揮決定性和主導(dǎo)性作用的是政府。同時(shí)政府訴求理論認(rèn)為，作為理性經(jīng)濟(jì)人，政府謀求私利，然而，作為國(guó)家的載體，政府也能超越經(jīng)濟(jì)人的自利性，擁有更高的追求，即謀求公眾利益和國(guó)家利益?！皣?guó)家要對(duì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、停滯或衰退負(fù)最終責(zé)任”。國(guó)家／政府的職責(zé)促使它努力維護(hù)和提高公眾利益、國(guó)家利益。同時(shí)，國(guó)家的特殊地位和影響決定其目標(biāo)不僅僅是謀求私利，維護(hù)和提高社會(huì)整體利益、國(guó)家利益同樣是政府追求的目標(biāo)。維護(hù)和提高公眾利益，意味著政府獲得大多數(shù)民眾的支持，民眾的支持標(biāo)志著政權(quán)的合法性，政權(quán)合法性即意味著政權(quán)的鞏固和穩(wěn)定。可見(jiàn)，政府這一特殊經(jīng)濟(jì)人在謀求私利時(shí)必須兼顧公眾利益，政府不能為所欲為。    政府也不是無(wú)所不能。由于受到現(xiàn)實(shí)條件的約束，政府常常要在各種利益之間做出權(quán)衡和選擇。政府訴求絕非一般意義上的政府目標(biāo)，它是政府在個(gè)體利益與整體利益、少數(shù)人利益與多數(shù)人利益、社會(huì)利益與國(guó)家利益，特別是政治利益與經(jīng)濟(jì)利益之間做出權(quán)衡后選擇的有重大意義的政府目標(biāo)。政府訴求不是既定的，它始終處于動(dòng)態(tài)的形成與調(diào)整當(dāng)中。決定和影響政府訴求產(chǎn)生及發(fā)生變化的主要因素有：意識(shí)形態(tài)、政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)條件和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及外部環(huán)境。這些因素在不同的客觀條件和歷史環(huán)境下，對(duì)政府訴求產(chǎn)畢不同影響，其作用的主次地位不斷地轉(zhuǎn)換，從而帶動(dòng)政府訴求不斷地發(fā)生轉(zhuǎn)變。政府訴求決定經(jīng)濟(jì)政策的方向和內(nèi)容，并間接地影響經(jīng)濟(jì)政治的結(jié)果。    在上述理論思想的基礎(chǔ)上，本書(shū)構(gòu)建了政府訴求解釋轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策的基本分析框架。這就是，首先提出轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策中的政府訴求，它們既是政府明確提出的目標(biāo)，也是隱含在經(jīng)濟(jì)政策背后的政府意圖。政府訴求是內(nèi)生的，因而是可實(shí)證的，所以接下來(lái)從制約和影響政府訴求產(chǎn)生、變化的因素，即意識(shí)形態(tài)、政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)條件和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及外部環(huán)境四個(gè)方面，分別對(duì)政府訴求的形成進(jìn)行論證。最后從政府訴求的角度出發(fā)理解和評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)政治結(jié)果。運(yùn)用構(gòu)建的理論框架分析俄羅斯不同時(shí)期的政府訴求，及其對(duì)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策的直接影響和對(duì)經(jīng)濟(jì)政治結(jié)果的間接影響，是本書(shū)研究的任務(wù)所在。鑒于政府訴求不是一般意義的政府目標(biāo)。所以研究集中于俄羅斯轉(zhuǎn)軌時(shí)期具有重要意義的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策。這些經(jīng)濟(jì)政策既決定根本性制度結(jié)構(gòu)如產(chǎn)權(quán)制度的性質(zhì)，也反映轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)模式以及國(guó)家發(fā)展道路。轉(zhuǎn)軌初期的休克療法以及股權(quán)換貸款私有化政策、普京時(shí)期可控的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)決策以及新能源政策，符合上述含義，因而成為政府訴求實(shí)證分析的對(duì)象。    通過(guò)實(shí)證分析，本書(shū)得出一些結(jié)論和啟示。從葉利欽到普京，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生了巨大變化。這與兩個(gè)時(shí)期采取不同的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策和措施有著密切的關(guān)系。這些政策和措施表明，從葉利欽到普京，俄羅斯的轉(zhuǎn)軌模式及發(fā)展道路發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變。決定這一重大轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵因素是政府訴求發(fā)生了變化。從葉利欽時(shí)期建立改革不可逆轉(zhuǎn)的政治目標(biāo)，轉(zhuǎn)向了普京時(shí)期通過(guò)建立可控市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國(guó)富民的發(fā)展目標(biāo)。促使政府訴求發(fā)生變化的是不同的歷史環(huán)境和客觀條件，從意識(shí)形態(tài)到政治環(huán)境，從經(jīng)濟(jì)條件、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)到外部政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境，都不同程度地對(duì)政府訴求產(chǎn)生影響并形成約束。從政府訴求角度的分析，加深了我們對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的理解，比如轉(zhuǎn)軌初期實(shí)施的激進(jìn)的休克療法，在政府訴求理論的解釋下，這一經(jīng)濟(jì)決策顯示出其客觀的合理性及必然性，正如有學(xué)者指出的，“俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌啟用激進(jìn)方式，即使是不合適的，但卻是不可避免的”。    政府訴求理論的提出對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)具有重要的意義。首先，它拓展了這一領(lǐng)域研究的視角和范式。政府是經(jīng)濟(jì)決策的主導(dǎo)力量，作為理性經(jīng)濟(jì)人，政府有追求自身利益最大化的動(dòng)機(jī)和目標(biāo)，任何忽視對(duì)政府及其行為動(dòng)機(jī)、目標(biāo)的研究都可能導(dǎo)致片面或不客觀；其次，政府訴求理論從政府經(jīng)濟(jì)人的特殊性出發(fā)，糾正了公共選擇理論的偏頗和片面，指出政府的目標(biāo)不僅是謀求私利，而且還包括維護(hù)和提高公眾利益。因此，更為重要的意義是，政府訴求理論表明，在一定的歷史條件下政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)是必要且有益的，例如普京政府對(duì)能源戰(zhàn)略部門(mén)采取的經(jīng)濟(jì)干預(yù)和整治，是將有利的外部行情轉(zhuǎn)化為俄羅斯經(jīng)濟(jì)全面好轉(zhuǎn)的關(guān)鍵因素。政府訴求理論論證了政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的意義所在。    政府訴求理論的出現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了新要求。第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)家為政府提供政策建議時(shí)，既要提出純經(jīng)濟(jì)的政策目標(biāo)和工具，這是必要的參考系；同時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家如果也考慮到政府訴求，并提出進(jìn)一步的、折中性的建議，或者是為政策制定者描繪政策可能帶來(lái)的各種后果，站在政府的立場(chǎng)，設(shè)身處地替政府著想，那么提供的建議可能更有現(xiàn)實(shí)性，因而更可能被政府采納。第二，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的職責(zé)之一是全面、客觀、科學(xué)地解釋經(jīng)濟(jì)政策。而任何具有上述意義的對(duì)經(jīng)濟(jì)政策的理解和評(píng)價(jià)，都不應(yīng)當(dāng)忽視對(duì)政府訴求問(wèn)題的考察和研究，否則將是片面、失實(shí)的，因而也是不科學(xué)的。

書(shū)籍目錄

緒論1.現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)政策理論對(duì)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策的解釋  1.1 轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策的特殊性  1.2 公共選擇理論及其對(duì)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策的解釋  1.3 新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及其對(duì)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策的解釋  1.4 制度變遷理論及其對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的解釋  1.5 現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)政策理論解釋轉(zhuǎn)軌政策的局限性：方法論及視角的缺陷2.政府訴求解釋轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策的理論構(gòu)建  2.1 國(guó)家／政府在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中的作用  2.2 政府的性質(zhì)及利益訴求  2.3 影響和決定政府訴求的因素及條件  2.4 政府訴求內(nèi)生條件的動(dòng)態(tài)分析  2.5 政府訴求解釋轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策的理論框架3.俄羅斯轉(zhuǎn)軌初期經(jīng)濟(jì)政策的政府訴求分析  3.1 “休克療法”及其經(jīng)濟(jì)影響  3.2 “休克療法”的政府訴求  3.3 俄羅斯大規(guī)模私有化的政府訴求  3.4 “股權(quán)換貸款”私有化的政府訴求  3.5  葉利欽時(shí)期轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策的政治經(jīng)濟(jì)意義4.普京時(shí)期轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策的政府訴求分析  4.1 “可控的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的政府訴求  4.2 新能源政策的政府訴求  4.3 普京時(shí)期經(jīng)濟(jì)政策的政治經(jīng)濟(jì)結(jié)果5.結(jié)論  5.1 政府訴求是決定轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)鍵  5.2 政府訴求理論論證了政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的必要性  5.3 政府訴求理論對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了新的要求參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　緒論　　問(wèn)題的提出：政府訴求對(duì)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策的影響　　1.采用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方法解釋俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的客觀必要性　　經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌通常是指原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制國(guó)家向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡。其發(fā)生的邏輯是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展水平并成為其阻礙，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)被歷史證明是更先進(jìn)、更有效的經(jīng)濟(jì)體制?？梢?jiàn)，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的出發(fā)點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)目的，是為了改善經(jīng)濟(jì)環(huán)境，提高經(jīng)濟(jì)效率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的發(fā)展目標(biāo)?！　〗?jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與以往的改革、改良不同，它是大規(guī)模、大范圍的制度變遷，是經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)的根本性改變。經(jīng)濟(jì)制度的核心是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)權(quán)的界定和分配是決定經(jīng)濟(jì)制度性質(zhì)的根本條件，產(chǎn)權(quán)如何歸屬?zèng)Q定經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的其他規(guī)則。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的前提條件是產(chǎn)權(quán)在總體上歸私有，包括個(gè)人或集體所有，國(guó)有經(jīng)濟(jì)是局部性的，往往限定在具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的部門(mén)。產(chǎn)權(quán)非國(guó)有化是市場(chǎng)機(jī)制有效運(yùn)行的必要條件。因此，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中首要的政策內(nèi)容就是產(chǎn)權(quán)的重新界定和再分配。這一過(guò)程不可避免地因利益不一致而產(chǎn)生沖突。而當(dāng)人們?cè)诮?jīng)濟(jì)成本與經(jīng)濟(jì)收益如何分配的問(wèn)題上不一致時(shí)，就產(chǎn)生了政治問(wèn)題?！稗D(zhuǎn)軌最具有挑戰(zhàn)性的方面是與政治的聯(lián)系更甚于與經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系，轉(zhuǎn)軌道先是政治過(guò)程，其次才是經(jīng)濟(jì)過(guò)程”?？陀^地看，采用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，是政治與經(jīng)濟(jì)相統(tǒng)一的轉(zhuǎn)軌進(jìn)程的內(nèi)在需要，是科學(xué)研究經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌并得出客觀結(jié)論的有效方法。　　……

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