金融體制改革和貨幣問(wèn)題研究

前言

　　哲學(xué)社會(huì)科學(xué)是人們認(rèn)識(shí)世界、改造世界的重要工具，是推動(dòng)歷史發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的重要力量。哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的研究能力和成果，是綜合國(guó)力的重要組成部分，哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的發(fā)展水平，體現(xiàn)著一個(gè)國(guó)家和民族的思維能力、精神狀態(tài)和文明素質(zhì)。一個(gè)民族要屹立于世界民族之林，不能沒(méi)有哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的熏陶和滋養(yǎng)；一個(gè)國(guó)家要在國(guó)際綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)中贏得優(yōu)勢(shì)，不能沒(méi)有包括哲學(xué)社會(huì)科學(xué)在內(nèi)的“軟實(shí)力”的強(qiáng)大和支撐。　　近年來(lái)，黨和國(guó)家高度重視哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的繁榮發(fā)展。江澤民同志多次強(qiáng)調(diào)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)在建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)中的重要作用，提出哲學(xué)社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)“四個(gè)同樣重要”、“五個(gè)高度重視”、“兩個(gè)不可替代”等重要思想論斷。黨的十六大以來(lái)，以胡錦濤同志為總書(shū)記的黨中央始終堅(jiān)持把哲學(xué)社會(huì)科學(xué)放在十分重要的戰(zhàn)略位置，就繁榮發(fā)展哲學(xué)社會(huì)科學(xué)做出了一系列重大部署，采取了一系列重大舉措。2004年，中共中央下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步繁榮發(fā)展哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的意見(jiàn)》，明確了新世紀(jì)繁榮發(fā)展哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的指導(dǎo)方針、總體目標(biāo)和主要任務(wù)。黨的十七大報(bào)告明確指出：“繁榮發(fā)展哲學(xué)社會(huì)科學(xué)，推進(jìn)學(xué)科體系、學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、科研方法創(chuàng)新，鼓勵(lì)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)界為黨和人民事業(yè)發(fā)揮思想庫(kù)作用，推動(dòng)我國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果和優(yōu)秀人才走向世界?！边@是黨中央在新的歷史時(shí)期、新的歷史階段為全面建設(shè)小康社會(huì)，加快推進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興提出的重大戰(zhàn)略目標(biāo)和任務(wù)，為進(jìn)一步繁榮發(fā)展哲學(xué)社會(huì)科學(xué)指明了方向，提供了根本保證和強(qiáng)大動(dòng)力。

內(nèi)容概要

　　《金融體制改革和貨幣問(wèn)題研究》系統(tǒng)梳理、總結(jié)了中國(guó)金融改革30年的歷程和變化，再現(xiàn)了中國(guó)金融體系發(fā)生質(zhì)的飛躍的全過(guò)程，從比較金融視角出發(fā)，論證了金融改革的“中國(guó)模式”，構(gòu)建了以目標(biāo)設(shè)定、路徑和順序選擇、動(dòng)力來(lái)源以及推進(jìn)策略等為主要內(nèi)容的金融改革模式分析框架，根據(jù)金融全球化的新發(fā)展和全球經(jīng)濟(jì)失衡的新挑戰(zhàn)，研究了國(guó)際環(huán)境新變化下中國(guó)金融改革的重點(diǎn)和基本方略，包括多元化競(jìng)爭(zhēng)性金融機(jī)構(gòu)體系、金融機(jī)構(gòu)市場(chǎng)總?cè)萘亢徒Y(jié)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)的集中度與國(guó)家控股權(quán)、資本市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)、貨幣運(yùn)行中的總量與結(jié)構(gòu)、流動(dòng)性過(guò)剩與貨幣供求的新變化、人民幣匯率制度與區(qū)域化發(fā)展、國(guó)際收支失衡的原因與代價(jià)、金融的整體安全與風(fēng)險(xiǎn)防范、“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管”格局的適應(yīng)性與局限性、貨幣政策的有效性與宏觀調(diào)控方式的轉(zhuǎn)變、金融發(fā)展中政府的角色定位與市場(chǎng)力量的協(xié)調(diào)等，重點(diǎn)解決和突破這些“瓶頸”，會(huì)大大加快金融“轉(zhuǎn)型”與“定型”的步伐，推進(jìn)中國(guó)金融“新型式”的確立，并使中國(guó)金融在“新型式”下更好、更快的健康發(fā)展。

作者簡(jiǎn)介

　　王廣謙，男，漢族，1955年9月出生，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)校長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師，國(guó)家“百千萬(wàn)人才工程（第一、二層次）”人選，享受?chē)?guó)務(wù)院特殊津貼。　　主要學(xué)術(shù)職務(wù)：中國(guó)金融學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)國(guó)際金融學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)投資學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、教育部社會(huì)科學(xué)委員會(huì)委員、教育部高等學(xué)校經(jīng)濟(jì)學(xué)類學(xué)科教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)副主任等?！　≈饕芯糠较颍贺泿沤鹑诶碚撆c政策、經(jīng)濟(jì)與金融發(fā)展等，1982年以來(lái)，在重要刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文及相關(guān)文章100余篇，出版學(xué)術(shù)著作10余部，主編教材4部，主持和參與多項(xiàng)國(guó)家級(jí)課題的研究，多項(xiàng)成果獲得國(guó)家和部委級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)，2001年、2005年兩次獲國(guó)家級(jí)教學(xué)成果一等獎(jiǎng)?！　≈饕碜鳎骸督?jīng)濟(jì)發(fā)展中金融的貢獻(xiàn)與效率》、《經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中的中國(guó)經(jīng)濟(jì)與金融發(fā)展》、《20世紀(jì)西方貨幣金，融理論研究：進(jìn)展與述評(píng)》、《中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新階段與金融發(fā)展》等。

書(shū)籍目錄

導(dǎo)言中國(guó)金融改革——“轉(zhuǎn)型”與“定型”中的若干重要問(wèn)題0.1 金融改革中的“轉(zhuǎn)型”與“定型”0.2 金融改革中的金融機(jī)構(gòu)0.3 金融改革中的金融市場(chǎng)0.4 金融改革中的貨幣數(shù)量與價(jià)格0.5 金融改革中的金融穩(wěn)定與安全第1章 中國(guó)金融體制改革的歷史回顧1.1 中國(guó)崛起震動(dòng)了世界1.2 中國(guó)金融改革的起點(diǎn)1.3 中國(guó)金融改革30年的歷史軌跡1.4 金融改革進(jìn)程中的中國(guó)金融發(fā)展第2章 金融改革的“中國(guó)模式”：理論分析2.1 中國(guó)金融改革：若干特征事實(shí)2.2 中國(guó)的金融改革模式特殊嗎——基于轉(zhuǎn)型國(guó)家金融改革歷史的比較分析2.3 金融體制改革“中國(guó)模式”的形成與演進(jìn)：歷史考察第3章 中國(guó)金融改革進(jìn)程中的國(guó)際環(huán)境新變化3.1 金融全球化的新發(fā)展3.2 金融全球化的經(jīng)濟(jì)影響3.3 金融全球化的挑戰(zhàn)：全球經(jīng)濟(jì)失衡3.4 中國(guó)金融改革和發(fā)展面臨的新挑戰(zhàn)第4章 中國(guó)的經(jīng)濟(jì)失衡與金融體制改革4.1 中國(guó)的高投資率、高儲(chǔ)蓄率與經(jīng)濟(jì)失衡4.2 對(duì)高投資率、高儲(chǔ)蓄率的解釋：人口結(jié)構(gòu)的變化4.3 對(duì)高投資率、高儲(chǔ)蓄率的解釋：工業(yè)化、城市化和市場(chǎng)化改革4.4 收入分配結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)失衡4.5 金融體系結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)失衡4.6 中國(guó)金融體制改革的特點(diǎn)和方略第5章 中國(guó)金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與組織體系5.1 理論與歷史回顧5.2 中國(guó)金融產(chǎn)業(yè)改革與組織體制的現(xiàn)狀5.3 金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)體制：分業(yè)與綜合經(jīng)營(yíng)問(wèn)題5.4 中國(guó)金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)集中度5.5 中國(guó)金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)模式與制度框架5.6 金融產(chǎn)權(quán)制度改革的深化與組織體系的優(yōu)化5.7 開(kāi)放條件下的中國(guó)金融業(yè)第6章 資本市場(chǎng)發(fā)展與中國(guó)金融體系的結(jié)構(gòu)性變革6.1 中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展：簡(jiǎn)要?dú)v史回顧6.2 中國(guó)資本市場(chǎng)的資產(chǎn)定價(jià)機(jī)制6.3 現(xiàn)代金融體系中的資本市場(chǎng)：功能視角6.4 資本市場(chǎng)發(fā)展與市場(chǎng)主導(dǎo)型金融體系：中國(guó)金融改革的戰(zhàn)略目標(biāo)取向6.5 中國(guó)金融體系轉(zhuǎn)型的動(dòng)因與路徑分析第7章 中國(guó)資本市場(chǎng)與商業(yè)銀行的發(fā)展和協(xié)調(diào)7.1 資本市場(chǎng)與商業(yè)銀行互動(dòng)：中國(guó)的歷史和現(xiàn)狀7.2 中國(guó)商業(yè)銀行面臨的巨大挑戰(zhàn)和機(jī)遇7.3 基于市場(chǎng)的商業(yè)銀行發(fā)展趨勢(shì)第8章 體制變遷中的中國(guó)貨幣運(yùn)行：軌跡、機(jī)制與變化8.1 中國(guó)貨幣運(yùn)行的主要軌跡：總量變化與結(jié)構(gòu)特征的描述8.2 計(jì)劃體制下貨幣運(yùn)行的機(jī)制及特點(diǎn)8.3 漸進(jìn)式金融體制改革與貨幣運(yùn)行機(jī)制的轉(zhuǎn)變8.4 經(jīng)濟(jì)體制改革對(duì)貨幣運(yùn)行的影響8.5 體制轉(zhuǎn)換后貨幣運(yùn)行的六大轉(zhuǎn)變與面臨的新問(wèn)題第9章 發(fā)展新階段中中國(guó)貨幣運(yùn)行的若干重要問(wèn)題9.1 中國(guó)體制變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中貨幣數(shù)量和結(jié)構(gòu)的合理性9.2 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中貨幣的作用9.3 流動(dòng)性過(guò)剩問(wèn)題與貨幣供求9.4 發(fā)展新階段中的貨幣化與金融化9.5 未觀測(cè)金融與貨幣均衡第10章 外匯管理、匯率制度與國(guó)際收支調(diào)整10.1 外匯管理改革的歷史與現(xiàn)狀10.2 人民幣匯率制度的演變與改革10.3 國(guó)際收支的失衡及其調(diào)整第11章 人民幣區(qū)域化：利弊、條件和有關(guān)問(wèn)題11.1 貨幣區(qū)域化的理論分析和國(guó)別經(jīng)驗(yàn)11.2 人民幣區(qū)域化發(fā)展的趨勢(shì)及戰(zhàn)略構(gòu)想第12章 中國(guó)金融改革和發(fā)展中的金融風(fēng)險(xiǎn)與防范12.1 金融改革與發(fā)展中的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)12.2 金融市場(chǎng)發(fā)展中的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與防范12.3 建立有效的金融安全網(wǎng)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制12.4 開(kāi)放條件下的金融安全第13章 制度變遷中的中國(guó)金融監(jiān)督13.1 制度變遷中金融監(jiān)管模式的漸進(jìn)式轉(zhuǎn)換與一統(tǒng)化改革13.2 制度變遷中金融監(jiān)管實(shí)現(xiàn)力量的市場(chǎng)化趨勢(shì)13.3 擴(kuò)大金融開(kāi)放與金融監(jiān)管的國(guó)際化第14章 金融體制改革中的貨幣政策與宏觀調(diào)控14.1 金融體制改革中中國(guó)貨幣政策體系的調(diào)整14.2 宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中中國(guó)貨幣政策調(diào)控的有效性14.3 貨幣政策與財(cái)政政策的協(xié)調(diào)配合14.4 開(kāi)放條件下的貨幣政策與內(nèi)外均衡目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)14.5 金融資產(chǎn)價(jià)格與貨幣政策的關(guān)系第15章 政府在金融發(fā)展中的作用15.1 金融發(fā)展中政府的角色定位與職責(zé)：有所為和有所不為15.2 不同國(guó)家金融發(fā)展中政府作用與效應(yīng)的比較15.3 中國(guó)金融發(fā)展進(jìn)程中政府的角色變化與效應(yīng)分析15.4 金融發(fā)展新階段的政府角色定位參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　中國(guó)債券遠(yuǎn)期市場(chǎng)推出至今（2007年8月），已有近兩年的歷史，雖然交易量在增加，投資者結(jié)構(gòu)更加豐富，交易債券品種分布也較前廣泛，但從實(shí)際內(nèi)容看，仍然有相當(dāng)多的問(wèn)題，主要是投資人參與遠(yuǎn)期交易，其首要目的卻不是規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)際運(yùn)用上被用作短期融資的工具：因臨時(shí)頭寸不足，投資機(jī)構(gòu)委托第三方代理持有，待資金到位后再行購(gòu)人。從而扭曲了其原來(lái)的功能。　　其二，利率互換。利率互換只相互交換利息支付條件，其本金的載體可以是債券，也可以是銀行貸款，一般是在固定與浮動(dòng)、浮動(dòng)與浮動(dòng)之間進(jìn)行互換。由于銀行在債券市場(chǎng)、貸款市場(chǎng)的重要地位，利率互換上，商業(yè)銀行的重要性自不待言?！　≈袊?guó)的利率尚是受?chē)?yán)格管制的，基準(zhǔn)利率長(zhǎng)期未能形成，這對(duì)利率互換業(yè)務(wù)的發(fā)展，形成了很大的限制。利率互換存在著交易成本過(guò)高的問(wèn)題，主要是沒(méi)有基準(zhǔn)利率的緣故。2007年新推出的上海拆放利率（Shibor），成為中國(guó)的基準(zhǔn)利率，將會(huì)促進(jìn)利率互換的發(fā)展?！　≈袊?guó)利率互換存在的主要問(wèn)題是，產(chǎn)品差異化不夠，且有長(zhǎng)期化趨勢(shì)。如圖7-27所示，目前中國(guó)利率互換產(chǎn)品成交量最大的是5年期利率互換，1年期以下的利率互換合約成交量很小。

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