自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革理論研究

內(nèi)容概要

自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革的目的，在于提高產(chǎn)業(yè)效率。盡管產(chǎn)權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)制對(duì)效率的作用是重要的，但規(guī)制改革的成敗更受到制度條件的制約。以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)規(guī)制改革理論，由于未能充分考慮作為規(guī)制改革重要約束條件的政治、經(jīng)濟(jì)、歷史等制度因素，既難以對(duì)紛繁復(fù)雜的規(guī)制事實(shí)提供系統(tǒng)性、一致性的解釋框架，也難以為規(guī)制改革的進(jìn)一步深入提供現(xiàn)實(shí)性、可行性的決策參考。理論和實(shí)踐的發(fā)展逐步表明，引入新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)傳統(tǒng)理論進(jìn)行補(bǔ)充和完善是非常必要的。    本研究嘗試從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革理論研究做一些基礎(chǔ)性的工作，對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)研究有所推進(jìn)的一些方面可能包括：一是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的基礎(chǔ)上，引入所有權(quán)分析、交易成本方法探討自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革問(wèn)題，試圖在介紹國(guó)外相關(guān)研究前沿成果的基礎(chǔ)上，大致勾勒出新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析規(guī)制改革的一般框架、關(guān)鍵問(wèn)題與重點(diǎn)內(nèi)容。二是對(duì)西方典型國(guó)家自然壟斷產(chǎn)業(yè)所有權(quán)變革的實(shí)踐、成因及結(jié)果進(jìn)行綜合分析，從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，闡明了自然壟斷產(chǎn)業(yè)發(fā)展與所有權(quán)變革的理論關(guān)系。三是對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)制這三個(gè)重要變量間的相互關(guān)系進(jìn)行綜合分析，為清晰自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革的思路，辨別相關(guān)爭(zhēng)論的實(shí)質(zhì)奠定了理論基礎(chǔ)。四是引入信息條件，沿著激勵(lì)性規(guī)制理論的發(fā)展脈絡(luò)，重點(diǎn)介紹、分析和評(píng)價(jià)規(guī)制逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)模型的發(fā)展演變關(guān)系及主要內(nèi)容，為國(guó)內(nèi)相關(guān)研究的進(jìn)一步推進(jìn)提供必要的參考。

作者簡(jiǎn)介

和軍，山西天鎮(zhèn)人，1972年生于內(nèi)蒙占自治區(qū)。沈陽(yáng)師范大學(xué)副教授，碩士生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，旅游管理學(xué)院副院長(zhǎng)。研究方向?yàn)橐?guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、旅游景區(qū)管理體制改革。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》、《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》等專業(yè)學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文20余篇，主持省級(jí)科研項(xiàng)目4項(xiàng)

書籍目錄

導(dǎo)論　一、問(wèn)題的提出　二、研究方法　三、基本框架、創(chuàng)新點(diǎn)及進(jìn)一步研究的方向第一章　文獻(xiàn)綜述　第一節(jié)  產(chǎn)權(quán)與效率關(guān)系的考察　第二節(jié)  交易成本的考察　第三節(jié)  自然壟斷與規(guī)制理論的演進(jìn)第二章  自然壟斷產(chǎn)業(yè)的所有制變革　第一節(jié)  西方典型國(guó)家自然壟斷產(chǎn)業(yè)的國(guó)有化　第二節(jié)  自然壟斷產(chǎn)業(yè)國(guó)有化的原因　第三節(jié)  西方典型國(guó)家自然壟斷產(chǎn)業(yè)的民營(yíng)化　第四節(jié)  自然壟斷產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化的原因　第五節(jié)  自然壟斷產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化的經(jīng)濟(jì)成效與問(wèn)題　小結(jié)第三章  自然壟斷產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)制　第一節(jié)  自然壟斷產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)　第二節(jié)  自然壟斷產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)制　第三節(jié)  自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與產(chǎn)權(quán)　小結(jié)第四章　自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革的交易成本分析　第一節(jié)  制度約束與規(guī)制改革　第二節(jié)  治理結(jié)構(gòu)、交易成本與規(guī)制改革　第三節(jié)  契約制度、交易成本與轉(zhuǎn)軌期規(guī)制改革　小結(jié)第五章　完全信息下的自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制機(jī)制　第一節(jié)  完全信息下的規(guī)制價(jià)格分析　第二節(jié)  邊際成本定價(jià)、平均成本定價(jià)與社會(huì)福利：一個(gè)應(yīng)用　小結(jié)第六章　非對(duì)稱信息下的自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制機(jī)制　第一節(jié)  非對(duì)稱信息與機(jī)制設(shè)計(jì)　第二節(jié)  非對(duì)稱信息下的規(guī)制機(jī)制設(shè)計(jì)理論評(píng)介　小結(jié)第七章　中國(guó)若干特征事實(shí)分析與規(guī)制改革路徑　第一節(jié)  部門利益論的中國(guó)實(shí)證分析與理論修正　第二節(jié)  中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革的制度分析　第三節(jié)  中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革路徑簡(jiǎn)要描述參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　文獻(xiàn)綜述　　第一節(jié)　產(chǎn)權(quán)與效率關(guān)系的考察　　考察自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制改革與效率，之所以需要首先對(duì)產(chǎn)權(quán)與效率的關(guān)系進(jìn)行一般考察，是希望證實(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)效率起作用或者說(shuō)“產(chǎn)權(quán)是重要的”這一假說(shuō)。因?yàn)槿绻a(chǎn)權(quán)不重要，則自然壟斷產(chǎn)業(yè)的效率問(wèn)題便只需在規(guī)制框架內(nèi)予以解決，對(duì)產(chǎn)權(quán)與規(guī)制改革的進(jìn)一步分析便顯得多余。因此，對(duì)產(chǎn)權(quán)與效率的關(guān)系進(jìn)行理論闡釋和實(shí)證檢驗(yàn)，是所要做的第一步工作。　　一、關(guān)于產(chǎn)權(quán)-5效率一般關(guān)系的理論分析　　研究產(chǎn)權(quán)作用的主流范式是產(chǎn)權(quán)范式或公共選擇范式。阿爾欽認(rèn)為，如果企業(yè)對(duì)其利潤(rùn)沒(méi)有剩余索取權(quán)（Dominant residual claimant），則運(yùn)營(yíng)非效率，因而，公有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)比私有企業(yè)要弱化。①按照英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家史蒂芬·馬丁和戴維·帕克的觀點(diǎn)，國(guó)有企業(yè)無(wú)效率的主要原因是：（1）過(guò)多的政治干預(yù)；（2）管理者模糊的、相互沖突的目標(biāo)；（3）政治家和公務(wù)員不能像私人資本市場(chǎng)那樣去有效地監(jiān)管管理者的行為；（4）破產(chǎn)不構(gòu)成威脅，似乎存在著無(wú)限制的納稅人的資金支持；（5）管理者的薪金是由政府決定的；（6）缺乏績(jī)效與報(bào)酬的相關(guān)的激勵(lì)機(jī)制；（7）國(guó)家所有權(quán)混淆了產(chǎn)業(yè)規(guī)制和所有權(quán)的作用，使規(guī)制成為無(wú)效率的。①De Ales。i在總結(jié)私有企業(yè)與公有企業(yè)的差異時(shí)認(rèn)為：“私有企業(yè)與公有企業(yè)的區(qū)別在于后者的所有權(quán)不能有效轉(zhuǎn)換。由于公有企業(yè)的這一特征排除了所有權(quán)的特定轉(zhuǎn)換（Specialization），阻止將未來(lái)結(jié)果的資本化反映到當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)格（Transfer prices）中，從而降低了所有者監(jiān)督管理行為的激勵(lì)”。②結(jié)果，產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為私有企業(yè)比國(guó)有企業(yè)效率高。此外，代理理論和策略性管理理論認(rèn)為，因?yàn)椴煌乃姓咦非蟛煌哪繕?biāo)、有不同的激勵(lì)，因而所有權(quán)會(huì)影響企業(yè)績(jī)效?！　　?/pre>








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