中華人民共和國(guó)證券法知識(shí)解答

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中華人民共和國(guó)證券法知識(shí)解答，ISBN：9787505816589，作者：李益前主編

作者簡(jiǎn)介

作者簡(jiǎn)介
李益前，法學(xué)碩士。1986
年7月至今在全國(guó)人大
常委會(huì)辦公廳供職。祖
籍江西省永新縣。曾長(zhǎng)
期在公社、縣、地區(qū)從事
黨務(wù)和政法工作，已發(fā)
表的主要著、譯作品有：
《定罪通論》、《器官移植
中的刑事法律問題》、
《個(gè)性心理孤獨(dú)與預(yù)防犯
罪》、《論憲法權(quán)利和義
務(wù)的特征》、《論政治體
制改革要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制
改革》、《外國(guó)議會(huì)與司
法權(quán)》、《加強(qiáng)人大專門
委員會(huì)的工作》、《建議、
批評(píng)和意見與議案探
討》、《西方婚姻法律透
析》、《刑法（修訂）簡(jiǎn)明
讀本》（主編）等二百余
萬(wàn)字。
徐國(guó)寶，1982年由安徽
師范大學(xué)考入中國(guó)人民
大學(xué)攻讀碩士學(xué)位，
1985年至今在全國(guó)人大
常委會(huì)辦公廳研究室工
作。曾負(fù)責(zé)編輯民主法
制建設(shè)方面的內(nèi)刊?，F(xiàn)
主要從事立法調(diào)研和咨
詢工作。1997年考入中
國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院，
在職攻讀博士學(xué)位。對(duì)
文藝、哲學(xué)、民族、宗教
等領(lǐng)域有所涉獵，并開
展與社會(huì)現(xiàn)實(shí)和本職工
作相關(guān)的課題研究。部
分文字散見于國(guó)內(nèi)有關(guān)
出版物。

書籍目錄

目 錄
第一章 總則
1.制定證券法的重要意義是什么？
2.我國(guó)制定證券法的基不指導(dǎo)原則是什么？
3.我國(guó)證券法的立法宗旨和基本原則是什么？
4.證券幣場(chǎng)法律制度主要包括哪些內(nèi)容？
5.我國(guó)證券潔的調(diào)整范圍是什么？
6.什么是證券？
7.什么是無(wú)價(jià)證券和有價(jià)證券？
8.什么是公司證券 金融機(jī)構(gòu)證券 政府證券和國(guó)
際證券？
9.股票有哪些基不特征？
10.股票證書必須記載的星本內(nèi)容有哪些？
11.股票代表的權(quán)益有哪些？
12.股票的價(jià)值有哪些？
13.股票的分類主要有哪幾種？
14.債券有哪些主要特征和基不要素？
15.什么是政府債券、金融債券和公司債券？
16.什么是證券投資基金和證券投資基金券？
17.公司法對(duì)股票 公司債券的發(fā)行都作了哪些規(guī)
定？
18.證券法為什么只規(guī)定了股票 公司債券的發(fā)行和
交易，而沒有將政府債券、金融債券、證券投資
基金券等證券的發(fā)行和交易納入本法的調(diào)整范圍？
19.證券法與公司法的關(guān)系是什么？
20。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)為什么必須實(shí)行“公開
公平、公正”的原則？
21.在證券發(fā)行、交易活動(dòng)中，為什么必須堅(jiān)持禁止
欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場(chǎng)行為的基本
原則？
22.我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)為什么要實(shí)行分業(yè)管理？
23.我國(guó)為什么要對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行國(guó)家集中統(tǒng)一監(jiān)督
管理與證券業(yè)協(xié)會(huì)自律性管理相結(jié)合的體制？
24.關(guān)于審計(jì)監(jiān)督有什么規(guī)定？
25.我國(guó)證券市場(chǎng)法制化經(jīng)歷了怎樣的歷程？
第二章 證券發(fā)行
1.什么是證券發(fā)行？
2.什么是證券發(fā)行人？
3.為什么要對(duì)證券發(fā)行加以規(guī)范？
4.什么叫公開發(fā)行？什么叫內(nèi)部發(fā)行？
5.我國(guó)國(guó)債發(fā)行的方式有哪些？
6.什么是公司債券，它有哪些主要種類？
7企業(yè)發(fā)行債券需具備哪些條件？債券發(fā)行的審批
程序有哪些？
8.發(fā)行債券的信用評(píng)級(jí)如何分類？
9企業(yè)發(fā)行股票的目的是什么？什么樣的企業(yè)能發(fā)
行股票？
10.怎樣確定股票發(fā)行價(jià)格？
11.股票發(fā)行前公司需要做哪些準(zhǔn)備工作？
12.什么是注冊(cè)制和核準(zhǔn)制？發(fā)行股票要經(jīng)過哪些申
報(bào)、審批程序？
13.為什么要規(guī)定股票發(fā)行上市的核準(zhǔn)制度？
14.《證券法》對(duì)于發(fā)行審核委員會(huì)組成人員的構(gòu)成
是怎樣規(guī)定的？
15.如何申報(bào)發(fā)行H股、B股？
16.什么是證券承銷？承銷方式怎樣？
17.證券發(fā)行人是否有權(quán)自主地選擇承銷商？
18.什么是承銷團(tuán)？什么是主承銷商？證券發(fā)行在什
么倩況下需要組建承銷團(tuán)？
19.什么樣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才具育股票承銷資格？
20.如何選擇股票主承銷商？
21.為什么要規(guī)定投資者的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任？
22.什么是溢價(jià)發(fā)行、平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行？
23.我國(guó)新股發(fā)行方式有哪些？什么是股票上網(wǎng)定價(jià)
發(fā)行？
24.關(guān)于新股發(fā)行有哪些法律規(guī)定？
25.發(fā)行股票需要支付哪些費(fèi)用？
26.制作招股說明書意義何在？招股說明書的主要內(nèi)
容是什么？
27.什么是配股？上市公司配股需具備哪些條件？
28.什么是證券投資基金？證券投資基金有什么特點(diǎn)？
29.什么是股票基金？股票基金有哪些特點(diǎn)？
30.什么是債券基金？債券基金有哪些特點(diǎn)？
31.證券投資基金和股票 債券各有什么區(qū)別和聯(lián)系？
32.什么是開放式基金？什么是封閉式基金？
33.契約型投資基金和么司型投資基金的主要區(qū)別有
哪些？
34.何謂基金發(fā)起人？基金發(fā)起人需要具備什么條件？
35.何謂基金管理人？基金管理人需要具備什么條件？
36.何謂基金托管人？基金托管人要具備什么條件？
37.如何申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司？
38.證券投資基金的發(fā)行方式一般有哪幾種？
39.基金怎樣才能上市？上市之后的基金交易價(jià)格受
哪些因素影響？
40.什么是基金收益？基金收益一般如何進(jìn)行分配？
41.什么是基金管理費(fèi)？什么是基金托管費(fèi)？
42.當(dāng)前我國(guó)發(fā)展證券投資基金有哪些主要政策？
第三章 證券交易
第一節(jié) 一般規(guī)定
1.本法對(duì)證券交易有哪些方面的規(guī)定？
2.為什么證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是
依法發(fā)行并交付的證券，而非依法發(fā)行的證券不
得買賣？
3.為什么規(guī)定有些依法發(fā)行的股票或債券 在一定
期限內(nèi)不得買賣？
4.依法核準(zhǔn)的上市公司股票 為什么須在證券交易
所掛牌交易？
5.在交易所掛牌的證券采取何種公開交易方式？交
易成交采用哪種原則？
6.證券交易是實(shí)行有紙形式還是其他形式？
7.我國(guó)的證券交易采用什么方式進(jìn)行？
8.為什么證券公司不得從事向客產(chǎn)融資或者融券的
證券交易活動(dòng)？
9.證券業(yè)從業(yè)人員能否持有或買賣上市公司股票？
10.為什么證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)須為客戶所開立的賬產(chǎn)保密？
11.對(duì)從事股票發(fā)行和上市的有關(guān)中介機(jī)構(gòu)和人員
在買賣股票時(shí)有何限制性規(guī)定？
12.證券交易的稅費(fèi)如何收??？
13.對(duì)于投資者大量持有某一上市股份公司的股票，
國(guó)家有沒有什么特別規(guī)定？如果投資者想通過股
票市場(chǎng)來達(dá)到收購(gòu)某股份公司的目的 應(yīng)遵循什
么規(guī)定？
第二節(jié) 證券上市
14.股份公司的股票如何申請(qǐng)上市？
15.國(guó)家鼓勵(lì)什么樣的服份公司的股票上市交易？
16.股份公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上
市時(shí)，應(yīng)提交哪些文件？
17.國(guó)家對(duì)股份公司股票上市審查有什么標(biāo)準(zhǔn)和要
求？
18企業(yè)債券如何申請(qǐng)上市交易？
19.什么情況下公司債券被停止上市交易？
20.什么情況下國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)
證券交易所依法暫?；蛘呓K止股票或者公司債券
上市？
第三節(jié) 持續(xù)信息公開
21.經(jīng)核準(zhǔn)或批準(zhǔn)發(fā)行股票 債券的公司 如何向
社會(huì)公開披露信息？
22 上市公司公布的中期報(bào)告 年度報(bào)告是怎么回
事？
23 上市公司遇到影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的哪些重大事件
時(shí)應(yīng)公告投資者？
24.對(duì)上市公司的信息披露有什么基本規(guī)定？
25.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)如何對(duì)有關(guān)方面做出
的公告進(jìn)行監(jiān)督？
第四節(jié) 禁止交易的行為
26.怎樣禁止證券內(nèi)幕交易？
27.什么是操縱市場(chǎng)行為？對(duì)此行為應(yīng)如何處置？
28.什么是證券市場(chǎng)欺詐投資者的行為？對(duì)此行為
應(yīng)如何處置？
29.為什么要嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司以個(gè)人名義
開立賬戶，買賣證券？
30.為什么在證券交易中，嚴(yán)禁賬外交易和非法另
立賬戶？為什么禁止任何單位和個(gè)人挪用公款買
賣證券？
31.為什么國(guó)有企業(yè)及國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)不得炒作
上市交易的股票？
32.如果發(fā)現(xiàn)有禁止交易的行為發(fā)生應(yīng)如何處置？
第四章 上市公司收購(gòu)
1.什么是上市公司的收購(gòu)？
2.什么是要約收購(gòu)？
3.收購(gòu)要約應(yīng)該具備哪四個(gè)要件？
4.什么是協(xié)議收購(gòu)？
5.什么是強(qiáng)制收購(gòu)？
6.什么是委托書收購(gòu)？
7.要約收購(gòu)的過程是怎樣的？
8.協(xié)議收購(gòu)的過程是怎樣的？
9.收購(gòu)要約如何發(fā)出？
10.如何對(duì)收購(gòu)的目標(biāo)公司進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估？
11.目前我國(guó)上市公司收購(gòu)具有什么特點(diǎn)？
12.香港特區(qū)對(duì)收購(gòu)的監(jiān)筐有些什么規(guī)定？
13.美、英對(duì)收購(gòu)的監(jiān)管作了哪些規(guī)定？
14.采取何種支付方式收購(gòu)目標(biāo)公司？
15.并購(gòu)的基本形式主要有哪幾種？
16.利用證券市場(chǎng)進(jìn)行資產(chǎn)重組的方式主要有哪些？
17.如何進(jìn)行收購(gòu)籌資？
18.反收購(gòu)制度的主要內(nèi)容是什么？
19.如何實(shí)施反收購(gòu)？
20.投資銀行在公司收購(gòu)中有什么作用？
21.企業(yè)并購(gòu)、兼并 收購(gòu)的關(guān)系怎樣？如何認(rèn)識(shí)？
22.投資顧問在收購(gòu)中發(fā)揮什么作用？
23.為什么要進(jìn)行收購(gòu)？
第五章 證券交易所
1.什么叫證券交易所？
2.證券交易所有哪些組織形式？我國(guó)的證券交易所
采取的是何種組織形式？
3.證券交易所的設(shè)立方式有哪些？
4.證券交易所的章程包括哪些主要內(nèi)容？
5.證券交易市場(chǎng)有哪幾種形式？
6.我國(guó)為什么不允許場(chǎng)外交易市場(chǎng)的存在？
7.證券交易市場(chǎng)上有哪些主體？
8.證券交易所具有哪些功能？
9.我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷史是什么樣的？
10.世界主要證券交易所有哪些？
11.什么叫證券交易所會(huì)員？證券交易所會(huì)員應(yīng)具備
哪些條件？
12.證券交易所會(huì)員有哪些權(quán)利和義務(wù)？
13.證券交易所的組織機(jī)構(gòu) 產(chǎn)生辦法、職權(quán)及其議
事規(guī)則是怎樣的？
14.證券交易所從業(yè)人員有哪些具體規(guī)定？
15.什么是集中競(jìng)價(jià)交易，為什么規(guī)定只有證券交易
所會(huì)員才能參與集中競(jìng)價(jià)交易？
16.證券投資者開立證券賬戶 辦理委托過程中和哪
些問題應(yīng)當(dāng)注意？
17.股票交易成交規(guī)則以及交易的清算 交割、過戶
是如何規(guī)定的？
18.證券交易所制作證券市場(chǎng)行情表并即時(shí)公布證
券交易行情，其主要內(nèi)容是什么？具體要求有
哪些？
19.證券交易所如何辦理上市公司股票的暫停上市
恢復(fù)上市和終止上市？法律法規(guī)對(duì)此有何具體
規(guī)定？
20.在哪些情況下可采取“技術(shù)性停牌”和“臨時(shí)停
市”的措施？
21.證券交易所設(shè)立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)的目的和作用是什
么？它應(yīng)向社會(huì)公眾提供哪些證券交易信息？
22.為什么證券交易所要從其收取的交易費(fèi)和會(huì)員費(fèi)
席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金？
23.證券交易所收存的交易保證金 風(fēng)險(xiǎn)基金的用途
是什么？
24.為什么證券交易所的非會(huì)員理事不得以任何形式
在證券交易所的會(huì)員中兼職？
25.什么是證券交易所的回避制度？
26.違規(guī)交易者應(yīng)怎樣承擔(dān)民事責(zé)任？
27.在證券交易所內(nèi)從事證券交易的人員，違反證券
交易所有關(guān)交易規(guī)則的，有何處罰？
28.證券交易所的交易原則和交易規(guī)則的內(nèi)容是什
么？
29.證券交易所應(yīng)該如何履行監(jiān)管職責(zé)？
30.如何強(qiáng)化證券交易所的一線監(jiān)管職責(zé)？
31.關(guān)于證券交易所的監(jiān)管作用和負(fù)責(zé)人任免有何
具體規(guī)定？
32.證券交易所有哪些運(yùn)行系統(tǒng)？
33.證券交易市場(chǎng)有什么特點(diǎn)？
34.證券交易市場(chǎng)有哪些功能？
35.證券交易市場(chǎng)與證券發(fā)行市場(chǎng)是什么關(guān)系？
36.改革開放后，我國(guó)證券交易市場(chǎng)的發(fā)展特點(diǎn)是
什么？
37.證券交易所的歷史演進(jìn)是怎樣的？
38.當(dāng)今世界證券交易所的最新發(fā)展趨勢(shì)如何？
39.紐約證券交易所的概況和上市要求有什么規(guī)
定？
40.那斯達(dá)克的發(fā)展概況和特點(diǎn)是什么？
41.東京證券交易所的發(fā)展概況和上市要求有什么
規(guī)定？
42.倫敦證券交易所的發(fā)展概況 特點(diǎn)和上市要求
有什么規(guī)定？
43.香港聯(lián)合交易所的發(fā)展概況和上市要求有］什么
規(guī)定？
第六章 證券公司
1.什么是證券公司？其法律特征如何理解？
2.證券公司有哪幾類？
3.證券公司的設(shè)立原則是什么？
4.證券公司名稱有什么要求？
5.設(shè)立證券公司應(yīng)具備哪些條件？
6.擔(dān)任證券公司的董事監(jiān)事或者經(jīng)理應(yīng)具哪些條件？
7.對(duì)證券公司資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管有哪些內(nèi)容？
8.什么是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？
9.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司與客戶的委托關(guān)系
的法律性質(zhì)如何認(rèn)定？
10.什么是證券經(jīng)紀(jì)人？
11.什么是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)？
12.什么是證券承銷業(yè)務(wù)？
13.什么是《證券法》第一百二十九條所規(guī)定的“其
他證券業(yè)務(wù)”？
14.為什么證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)要分開操作？
15.證券公司設(shè)立的程序怎樣進(jìn)行？
16.證券公司取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可應(yīng)具備哪些條件？
17.證券公司取得證券承銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備什么條件？
18.證券公司取得證券自營(yíng)業(yè)經(jīng)資格應(yīng)具備哪些條件？
19.證券公司從事外貿(mào)股業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備什么條件？
20.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)應(yīng)具備哪些條件？
21.證券業(yè)從業(yè)人員取得從業(yè)資格應(yīng)具備什么條件？
22.什么是證券交易營(yíng)業(yè)部？它經(jīng)營(yíng)哪些證券業(yè)務(wù)？
23.什么是證券交易代辦點(diǎn)？它從事哪些證券業(yè)務(wù)？
24.什么叫主承銷商和上市推薦人？
25.什么是國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商？其權(quán)利和義務(wù)主要有哪些？
26.何謂證券投資者？何謂證券公司的客戶？
27.證券公司為客戶在證券交易所買賣證券應(yīng)具備什么條件？
28.證券公司如何為客戶在證券交易所買賣證券？
29.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循哪些行為規(guī)范？
30.證券公司怎樣辦理自營(yíng)業(yè)務(wù)？
31.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵從哪些法定義務(wù)？
32.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)如何為客戶開戶？
33.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)如何接受客產(chǎn)委托？
34.委托證券買賣雙方應(yīng)注意什么？
35.為什么要禁止賣空買空和透支？
36.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為什么不得接受客戶全權(quán)委托而決定買賣證券？
37.為什么要禁止“包賺”、“保賠”？
38.為什么要禁止證券公司私下接受客產(chǎn)委托買賣證券？
39.為什么要限制銀行資金進(jìn)入股市？
40.為什么要禁止證券公司以他人名義為自己進(jìn)行證券買賣？
41.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行其職責(zé)意義何在？
第七章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
1.為什么需要證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集
中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)？
2.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？
3.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行什么樣的職能？
4.為什么證券登記結(jié)算要采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)
方式？
5.為什么證券持有人所持有的證券上市交易前，應(yīng)
當(dāng)全部托管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)？為什么證券登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得將客戶的證券用于質(zhì)押或者出借
給他人？
6.為什么證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供
證券持有人名冊(cè)及其有關(guān)資料？
7.如何保證證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行？
8.登記 托管、結(jié)算的意義何在？原始憑證保存期
在法律上有何依據(jù)？
9.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的意義何
在？
10.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金作用是什么？國(guó)內(nèi)外在相應(yīng)方面有
何規(guī)定？
11.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金籌集方式的具體內(nèi)容有哪些？
12.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金如何管理？
13.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金如何專項(xiàng)管理？
14.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)如何申請(qǐng)解散？
第八章 證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)
1.證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)主要有哪幾類？
2.什么是證券投資咨詢業(yè)務(wù)？其業(yè)務(wù)范圍有哪些？
3.證券投資咨詢產(chǎn)生是何原因？復(fù)發(fā)展概況如何？
4.證券投資咨詢與證券市場(chǎng)之間是什么關(guān)系？
5.我國(guó)證券投資咨詢業(yè)對(duì)發(fā)展證券市場(chǎng)有哪些作用？
6.什么是證券投資咨詢機(jī)構(gòu)？
7.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)條件有什么規(guī)定？
8.證券投資咨詢?nèi)藛T的資格考試的內(nèi)容是什么？
9.成為證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)具備哪些條件？
10.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事哪些活
動(dòng)？
11.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)有哪
“六不準(zhǔn)”？
12.證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)遵循的基本原則是什么？
13.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)有哪三個(gè)基本要求？
14.我國(guó)證券投資咨詢業(yè)存在哪些問題？
15.什么是資信評(píng)估機(jī)構(gòu)？
16.資信評(píng)估機(jī)構(gòu)有哪些作用？
17.信用評(píng)級(jí)的級(jí)別是如何設(shè)置的？
18.什么是會(huì)計(jì)師事務(wù)所？它在證券市場(chǎng)上發(fā)揮什么
作用？
19.如何加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的
管理？
20.會(huì)計(jì)師事務(wù)所在股票發(fā)行上市中的主要工作有
哪些？
21.會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)工作的程序是怎樣的？
22.什么是審計(jì)報(bào)告？審計(jì)意見的基本類型有哪幾種？
23.注冊(cè)會(huì)計(jì)師的法律責(zé)任是什么？
24.律師在證券市場(chǎng)上發(fā)揮什么作用？
25.律師從事證券法律業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容 基本程序
是什么？
26.什么是資產(chǎn)評(píng)估？資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)上
發(fā)揮什么作用？
27.資產(chǎn)評(píng)估的范圍與要求是什么？
28.資產(chǎn)評(píng)估的一般程序是什么？
第九章 證券業(yè)協(xié)會(huì)
1.什么叫證券業(yè)協(xié)會(huì)？
2.證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)如何設(shè)置？
3.證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的主要內(nèi)容是什么？
4.證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)是什么？
5.主管機(jī)關(guān)對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理的內(nèi)容主要包括哪幾
方面？
第十章 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
1.什么叫證券主管機(jī)關(guān)？
2.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)履行哪些職責(zé)？
3.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的指導(dǎo)方針是什么？
4.自律組織的自我監(jiān)管與政府主管機(jī)關(guān)的監(jiān)管之間
有什么關(guān)系？
5.為什么要對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)管？
6.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的主要職責(zé)是什么？
7.證券監(jiān)管辦公室的主要職責(zé)是什么？
8.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)
采取哪些措施？
9.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法履行
職責(zé)時(shí)應(yīng)遵守哪些規(guī)定？
第十一章 法律責(zé)任
1.《證券法》為什么要規(guī)定法律責(zé)任？
2.《證券法》規(guī)定了哪些類型的法律責(zé)任？
3.對(duì)于違反《證券法》的行為是否只負(fù)有行政處罰
刑事處罰》民事責(zé)任三者之一的責(zé)任？
4.《證券法》對(duì)單位違法中其負(fù)有直接責(zé)任的主管人
員及其他有關(guān)人員規(guī)定了什么行政處罰？
5.擅自發(fā)行證券或制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券，
應(yīng)受到什么處罰？
6.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅
自發(fā)行的證券，應(yīng)受到什么處罰？
7.違反法定持續(xù)信息公開制度，應(yīng)受到什么處罰？
8.非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所應(yīng)受到什么處罰？
9.擅自設(shè)立證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)應(yīng)受什么處罰？
10.非法持有、買賣股票應(yīng)受什么處罰？
11.誘騙投資者買賣證券應(yīng)受什么處罰？
12.專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員違法買賣股票應(yīng)受什么處罰？
13.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息應(yīng)受什么處罰？
14.操縱證券交易價(jià)格應(yīng)受什么處罰？
15.為客戶賣出未實(shí)有的證券或?yàn)榭蛻羧谫Y買入證
券的行為應(yīng)予以什么處罰？
16.違法將委托買入證券當(dāng)日賣出應(yīng)受什么處罰？
17.編造并傳播影響證券交易虛假信息應(yīng)受什么處
罰？
18.作虛假陳述或者信息誤導(dǎo)應(yīng)受什么處罰？
19.法人以個(gè)人名義設(shè)立賬戶買賣證券應(yīng)予以什么
處罰？
20.綜合類證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義
從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)予以什么處罰？
21.證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事
項(xiàng)，給客戶造成損失應(yīng)受什么處罰？
22.證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員擅自
買賣、挪用、出借客戶賬戶上的證券或?qū)⑵溆糜谫|(zhì)
押，或挪用客戶賬戶上的資金應(yīng)受什么處罰？
23.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶全權(quán)委托或?qū)蛻糍I賣
證券作出承諾，應(yīng)受什么處罰？
24.證券公司違法在上市公司收購(gòu)中謀取不正當(dāng)利
益，應(yīng)受什么處罰？
25.證券公司及其從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣
證券應(yīng)受什么處罰？
26.證券公司違法經(jīng)營(yíng)非上市掛牌證券交易應(yīng)受什
么處罰？
27.證券公司逾期未開始營(yíng)業(yè)或開業(yè)后自行停業(yè)應(yīng)
受什么處罰？
28.證券公司超出業(yè)務(wù)許司范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)應(yīng)受
什么處罰？
29.證券公司混合操作經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)和證券自營(yíng)業(yè)
務(wù)應(yīng)受什么處罰？
30.騙取證券業(yè)務(wù)許可，或在證券交易中有嚴(yán)重違
法行為不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，應(yīng)受什么處罰？
31.專業(yè)機(jī)構(gòu)提供虛假證明文件應(yīng)受什么處罰？
32.擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易服務(wù)機(jī)
構(gòu)應(yīng)受什么處罰？
33.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)違法違
規(guī)應(yīng)受什么處罰？
34.濫用管理證券職權(quán)應(yīng)受什么處罰？
35.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員，徇私舞弊、玩忽職
守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人，應(yīng)受什么處罰？
36.挪用公款買賣證券應(yīng)受什么處罰？
37.違反《證券法》規(guī)定 發(fā)行 承銷公司債券如
何予以處罰？
38.違反《證券法》規(guī)定 應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事賠償
責(zé)任的如何支付？
39.阻礙依法行使證券監(jiān)督檢查職權(quán)應(yīng)受什么處罰？
40.違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則應(yīng)受什么處罰？
41.沒收的違法所得和罰款如何處理？
附則
1.《證券法》施行前已上市交易的證券，在《證券法》
施行后可否繼續(xù)交易？
2.《證券法》施行前已設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)如何處
理？
3.客戶交易結(jié)算資金的規(guī)定如何實(shí)施？
4.關(guān)于B股有什么規(guī)定？
5《證券法》何時(shí)實(shí)施？
名詞解釋
附：中華人民共和國(guó)證券法

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