2012-證券投資基金

內(nèi)容概要

《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試統(tǒng)編教材(2012)》實(shí)現(xiàn)了五個方面的更新：一是更新教材中的法律、法規(guī)和自律規(guī)則，包括最近發(fā)布(或修訂)的《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《關(guān)于新股發(fā)行定價(jià)相關(guān)問題的通知》等，做到與現(xiàn)行的法規(guī)同步；二是更新教材中的基本理論和關(guān)鍵技術(shù)，包括歷次G20會議關(guān)于金融改革的內(nèi)容、投資理論的最新發(fā)展、金融工程的核心分析原理、無套利定價(jià)、套利基本原則、行業(yè)景氣分析、公司償債能力分析等，做到與當(dāng)前的理論與技術(shù)前沿同步；三是更新教材中的有關(guān)數(shù)據(jù)，包括股票、債券、基金、金融衍生品各個細(xì)分市場、產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、組織的最新數(shù)據(jù)，做到與當(dāng)前的市場進(jìn)程同步；四是更新教材中的有關(guān)業(yè)務(wù)，包括首次公開發(fā)行股票并上市、地方政府債券的發(fā)行與承銷、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市、借殼上市活動、融資融券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、分級基金、小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)等，做到與當(dāng)前的市場發(fā)展同步；五是更新教材中的基本表述，包括代辦股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則、并購重組審核委員會工作規(guī)程、上市公司重大資產(chǎn)重組報(bào)告書中通常應(yīng)當(dāng)披露的資產(chǎn)評估信息、上市公司內(nèi)幕信息知情人制度、證券公司信息隔離墻制度、生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行景氣指標(biāo)、社會融資總額相關(guān)內(nèi)容、外匯占款相關(guān)內(nèi)容、主權(quán)債務(wù)相關(guān)內(nèi)容等，做到與考生的要求同步。
在歷時(shí)近九個月的2012年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱及教材修訂工作中，涉及資格考試大綱總共約980個知識點(diǎn)的確認(rèn)、評估和處理，做到整套統(tǒng)編教材五本共54章逐字逐句的研讀、斟酌、修訂，對內(nèi)容進(jìn)行整體布局，協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

書籍目錄

第一章 證券投資基金概述
　第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn)
　第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體
　第三節(jié) 證券投資基金的法律形式
　第四節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作方式
　第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
　第六節(jié) 我國基金業(yè)的發(fā)展概況
　第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
第二章 證券投資基金的類型
　第一節(jié) 證券投資基金分類概述
　第二節(jié) 股票基金
　第三節(jié) 債券基金
　第四節(jié) 貨幣市場基金
　第五節(jié) 混合基金
　第六節(jié) 保本基金
　第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金(E7F)　
　第八節(jié) QDII基金
　第九節(jié) 分級基金
　第十節(jié) 基金評價(jià)與投資選擇
第三章 基金的募集、交易與登記
　第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購
　第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回
　第三節(jié) 基金份額的登記
第四章 基金管理人
　第一節(jié) 基金管理人概述
　第二節(jié) 基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置
　第三節(jié) 基金投資運(yùn)作管理
　第四節(jié) 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　第五節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
第五章 基金托管人
　第一節(jié) 基金托管人概述
　第二節(jié) 機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)
　第三節(jié) 基金財(cái)產(chǎn)保管
　第四節(jié) 基金資金清算
　第五節(jié) 基金會計(jì)復(fù)核
　第六節(jié) 基金投資運(yùn)作監(jiān)督
　第七節(jié) 基金托管人內(nèi)部控制
第六章 基金的市場營銷
　第一節(jié) 基金營銷概述
　第二節(jié) 基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與定價(jià)
　第三節(jié) 基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)
　第四節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)
　第五節(jié) 基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范
　第六節(jié) 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理
　第七節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制
第七章 基金的估值、費(fèi)用與會計(jì)核算
　第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值
　第二節(jié) 基金費(fèi)用
　第三節(jié) 基金會計(jì)核算
　第四節(jié) 基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告分析
第八章 基金利潤分配與稅收
　第一節(jié) 基金利潤
　第二節(jié) 基金利潤分配
　第三節(jié) 基金稅收
第九章 基金的信息披露
　第一節(jié) 基金信息披露概述
　第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)
　第三節(jié) 基金募集信息披露
　第四節(jié) 基金運(yùn)作信息披露
　第五節(jié) 基金臨時(shí)信息披露
　第六節(jié) 特殊基金品種的信息披露
第十章 基金監(jiān)管
　第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
　第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
　第三節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管
　第四節(jié) 基金運(yùn)作監(jiān)管
　第五節(jié) 基金行業(yè)人員監(jiān)管
第十一章 證券組合管理理論
　第一節(jié) 證券組合管理概述
　第二節(jié) 證券組合分析
　第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型
　第四節(jié) 套利定價(jià)理論
　第五節(jié) 有效市場假設(shè)理論及其運(yùn)用
　第六節(jié) 行為金融理論及其應(yīng)用
第十二章 資產(chǎn)配置管理
第十三章 股票投資組合管理
第十四章 債券投資組合管理
第十五章 基金績效衡量
后記

章節(jié)摘錄

　　基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。根據(jù)我國法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督等方面?！　?.資產(chǎn)保管，即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整?！　?.資金清算，即執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名下的資金往來?！　?.資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊并進(jìn)行會計(jì)核算，復(fù)核審查管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值。　　4.投資運(yùn)作監(jiān)督，即監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定?；鹜泄苋说木唧w職責(zé)或業(yè)務(wù)內(nèi)容，因各個國家和地區(qū)法律法規(guī)的不同而存在差異。　　基金托管人主要通過托管業(yè)務(wù)獲取托管費(fèi)作為其主要收入來源，托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成正比。在一些國家和地區(qū)，托管人也通過提供績效評估、會計(jì)核算等增值性服務(wù)來擴(kuò)大收入來源。　　二、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用　　基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，主要體現(xiàn)在以下三個方面：　　1.基金資產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全?！　?.基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作（包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等）進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益?！　?.基金托管人對基金資產(chǎn)所進(jìn)行的會計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，有利于防范、減少基金會計(jì)核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性?！　　?/pre>








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