證券公司高級管理人員資質(zhì)法律法規(guī)匯編

內(nèi)容概要

　　《證券公司高級管理人員資質(zhì)法律法規(guī)匯編（2012）》匯編了《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2012）》、《關(guān)于（證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2012）的起草說明》及其入選法規(guī)54件。在人選法規(guī)中，綜合類14件，公司管理類15件（包括公司及分支機構(gòu)設(shè)立、變更4件，公司治理、內(nèi)部控制與信息披露5件，財務(wù)與風險控制3件，從業(yè)人員管理3件），業(yè)務(wù)類22件（包括證券經(jīng)紀2件，證券投資咨詢2件，證券保薦、承銷與財務(wù)顧問6件，證券自營2件，證券資產(chǎn)管理4件，融資融券3件，其他證券業(yè)務(wù)2件），其他類3件?！　∩鲜鑫募恰蹲C券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2012）》起草工作法律專家組、行業(yè)專家組和高校專家組，并行開展全面梳理、分類、論證、審校等一系列工作環(huán)節(jié)后，通過專題會議征求意見、專函征求中國證監(jiān)會有關(guān)部門意見、報請中國證券業(yè)協(xié)會會長批準后匯編成冊的。《證券公司高級管理人員資質(zhì)法律法規(guī)匯編（2012）》將作為中國證券業(yè)協(xié)會今后一個時期舉辦證券公司擬任高管人員培訓班暨資質(zhì)測試的培訓教材之一，供證券公司擬任高管人員、現(xiàn)任高管人員及其培訓、測試專家參考。

書籍目錄

中華人民共和國公司法23第一章總則23第二章有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)25第三章有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓31第四章股份有限公司的設(shè)立和組織機構(gòu)32第五章股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓38第六章公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務(wù)40第七章公司債券41第八章公司財務(wù)、會計42第九章公司合并、分立、增資、減資43第十章公司解散和清算44第十一章外國公司的分支機構(gòu)45第十二章法律責任46第十三章附則47中華人民共和國證券法49第一章總則49第二章證券發(fā)行49第三章證券交易53第四章上巿公司的收購59第五章證券交易所61......

章節(jié)摘錄

　　第一百九十六條借款合同是借款人向貸款人借款，到期返還借款并支付利息的合同?！　〉谝话倬攀邨l借款合同采用書面形式，但自然人之間借款另有約定的除外?！　〗杩詈贤膬?nèi)容包括借款種類、幣種、用途、數(shù)額、利率、期限和還款方式等條款?！　〉谝话倬攀藯l訂立借款合同，貸款人可以要求借款人提供擔保。擔保依照《中華人民共和國擔保法》的規(guī)定?！　〉谝话倬攀艞l訂立借款合同，借款人應(yīng)當按照貸款人的要求提供與借款有關(guān)的業(yè)務(wù)活動和財務(wù)狀況的真實情況?！　〉诙贄l借款的利息不得預先在本金中扣除。利息預先在本金中扣除的，應(yīng)當按照實際借款數(shù)額返還借款并計算利息。第二百零一條貸款人未按照約定的日期、數(shù)額提供借款，造成借款人損失的，應(yīng)當賠償損失。借款人未按照約定的日期、數(shù)額收取借款的，應(yīng)當按照約定的日期、數(shù)額支付利息?！　〉诙倭愣l貸款人按照約定可以檢查、監(jiān)督借款的使用情況。借款人應(yīng)當按照約定向貸款人定期提供有關(guān)財務(wù)會計報表等資料。　　第二百零三條借款人未按照約定的借款用途使用借款的，貸款人可以停止發(fā)放借款、提前收回借款或者解除合同。　　第二百零四條辦理貸款業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)貸款的利率，應(yīng)當按照中國人民銀行規(guī)定的貸款利率的上下限確定?！　〉诙倭阄鍡l借款人應(yīng)當按照約定的期限支付利息。對支付利息的期限沒有約定或者約定不明確，依照本法第六十一條的規(guī)定仍不能確定，借款期間不滿一年的，應(yīng)當在返還借款時一并支付；借款期間一年以上的，應(yīng)當在每屆滿一年時支付，剩余期間不滿一年的，應(yīng)當在返還借款時一并支付?！　〉诙倭懔鶙l借款人應(yīng)當按照約定的期限返還借款。對借款期限沒有約定或者約定不明確，依照本法第六十一條的規(guī)定仍不能確定的，借款人可以隨時返還；貸款人可以催告借款人在合理期限內(nèi)返還。　　第二百零七條借款人未按照約定的期限返還借款的，應(yīng)當按照約定或者國家有關(guān)規(guī)定支付逾期利息?！　〉诙倭惆藯l借款人提前償還借款的，除當事人另有約定的以外，應(yīng)當按照實際借款的期間計算利息?！　〉诙倭憔艞l借款人可以在還款期限屆滿之前向貸款人申請展期。貸款人同意的，可以展期?！　〉诙僖皇畻l自然人之間的借款合同，自貸款人提供借款時生效?！　〉诙僖皇粭l自然人之間的借款合同對支付利息沒有約定或者約定不明確的，視為不支付利息。　　自然人之間的借款合同約定支付利息的，借款的利率不得違反國家有關(guān)限制借款利率的規(guī)定?！　　?/pre>








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