防止洗錢及恐怖融資

內容概要

　　當前的金融危機對全世界所有國家提出眾多挑戰(zhàn)，并對它們的經濟和社會產生重大影響。金融機構對資金的需要，可能使得它們降低對資金來源的警惕性。監(jiān)管人員小心謹慎地集中精力對付金融危機，從而影響了對反洗錢與打擊恐怖融資（AML／CFT）所采取的監(jiān)管措施。我們將不斷努力，確保銀行及其監(jiān)管機構始終將反洗錢與打擊恐怖融資作為工作重點?！　∮行ПO(jiān)管是一國反洗錢與打擊恐怖融資工作體系取得勝秘的核心所在。但是。在實際工作中，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，在對銀行和其他金融機構的監(jiān)管過程中，相對于遵照國際金融反洗錢特別工作小組（FATF）其他建議的平均程度來說，對反洗錢與打擊恐怖融資建議的遵守情況普遍較差。通過提供是好做法的實例，《防止洗錢及恐怖融資：銀行監(jiān)管實用指南》一書有助于改善各國對銀行業(yè)在反洗錢與打擊恐怖融資方面的監(jiān)管?！　”緯ㄟ^以下幾個方面的內容支持國際金融反洗錢特別工作小組及其他機構制定的國際標準實施：　　·提供發(fā)達國家和發(fā)展中國家反洗錢與打擊恐怖融資監(jiān)管機制的例證；　　·介紹反洗錢與打擊恐怖融資貫徹監(jiān)管和執(zhí)行措施的良好做法；　　·就特定司法轄區(qū)如何將反洗錢與打擊恐怖融資納入其監(jiān)管機制問題提出操作建議?！　”緯饕槍︺y行監(jiān)管人員，但對金融、反腐敗、法律、會計和公司治理等領域的工作人士也具有很大的參考價值。

書籍目錄

前言致謝作者簡介縮略語引言第一章　建立有效的反洗錢與打擊恐怖融資監(jiān)管制度一、綜述二、反洗錢與打擊恐怖融資對于決策者與監(jiān)管者的重要性三、顯示出政治意愿是成功關鍵四、協(xié)同合作的重要性五、有效監(jiān)控反洗錢與打擊恐際融資的組織方法六、有效的反洗錢與打擊恐怖融資監(jiān)控機制所要遵循的原則第二章　打擊洗錢與恐怖融資中的風險管理一、綜述二、洗錢與恐怖融資風險管理簡介三、洗錢與恐怖融資相關風險概述以及有關合規(guī)問題四、銀行針對洗錢與恐怖融資進行風險評估的程序五、風險評估預期結果第三章　發(fā)照流程和反洗錢與打擊恐怖融資盡職調查一、綜述二、發(fā)照條件概要-三、有效發(fā)照流程的注意事項第四章　反洗錢與打擊恐怖融資非現場監(jiān)控一、綜述二、非現場監(jiān)控系統(tǒng)主要特點三、非現場監(jiān)控主要任務四、現行監(jiān)控體系的其他責任第五章　現場監(jiān)控流程一、綜述二、審查問題和審查辦法三、反洗錢與打擊恐怖融資現場審查的規(guī)劃與籌備四、主要目標區(qū)域綜述五、準備審查報告第六章　相關部門可采取的制裁行動和挽救措施一、綜述二、概要三、可能作出的裁定和補救措施綜述四、在某些國家執(zhí)行的制裁行動案例五、有效制裁流程基本條件概述第七章　各國機構與國際機構的合作一、綜述二、合作的重要性三、各國機構的合作四、國際機構的合作附件附件1　有效的反洗錢與打擊恐怖融資架構設計要支持擴大和深化貧困人口金融服務附件2　低風險產品的洗錢與恐怖融資風險管理：無分支行業(yè)務模式案例附件3　低風險產品風險管理原則指南附件4　反洗錢與打擊恐怖融資現場檢驗籌備與實施附件5　調查初期要獲取的主要文件附件6　高風險區(qū)域列表附件7　法國銀行業(yè)監(jiān)察委員會采用的反洗錢與打擊恐怖融資問卷舉例……專欄圖目

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