防止洗錢及恐怖融資

內(nèi)容概要

　　當(dāng)前的金融危機(jī)對(duì)全世界所有國(guó)家提出眾多挑戰(zhàn)，并對(duì)它們的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)產(chǎn)生重大影響。金融機(jī)構(gòu)對(duì)資金的需要，可能使得它們降低對(duì)資金來(lái)源的警惕性。監(jiān)管人員小心謹(jǐn)慎地集中精力對(duì)付金融危機(jī)，從而影響了對(duì)反洗錢與打擊恐怖融資（AML／CFT）所采取的監(jiān)管措施。我們將不斷努力，確保銀行及其監(jiān)管機(jī)構(gòu)始終將反洗錢與打擊恐怖融資作為工作重點(diǎn)。　　有效監(jiān)管是一國(guó)反洗錢與打擊恐怖融資工作體系取得勝秘的核心所在。但是。在實(shí)際工作中，無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，在對(duì)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管過(guò)程中，相對(duì)于遵照國(guó)際金融反洗錢特別工作小組（FATF）其他建議的平均程度來(lái)說(shuō)，對(duì)反洗錢與打擊恐怖融資建議的遵守情況普遍較差。通過(guò)提供是好做法的實(shí)例，《防止洗錢及恐怖融資：銀行監(jiān)管實(shí)用指南》一書有助于改善各國(guó)對(duì)銀行業(yè)在反洗錢與打擊恐怖融資方面的監(jiān)管?！　”緯ㄟ^(guò)以下幾個(gè)方面的內(nèi)容支持國(guó)際金融反洗錢特別工作小組及其他機(jī)構(gòu)制定的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施：　　·提供發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家反洗錢與打擊恐怖融資監(jiān)管機(jī)制的例證；　　·介紹反洗錢與打擊恐怖融資貫徹監(jiān)管和執(zhí)行措施的良好做法；　　·就特定司法轄區(qū)如何將反洗錢與打擊恐怖融資納入其監(jiān)管機(jī)制問(wèn)題提出操作建議。　　本書主要針對(duì)銀行監(jiān)管人員，但對(duì)金融、反腐敗、法律、會(huì)計(jì)和公司治理等領(lǐng)域的工作人士也具有很大的參考價(jià)值。

書籍目錄

前言致謝作者簡(jiǎn)介縮略語(yǔ)引言第一章　建立有效的反洗錢與打擊恐怖融資監(jiān)管制度一、綜述二、反洗錢與打擊恐怖融資對(duì)于決策者與監(jiān)管者的重要性三、顯示出政治意愿是成功關(guān)鍵四、協(xié)同合作的重要性五、有效監(jiān)控反洗錢與打擊恐際融資的組織方法六、有效的反洗錢與打擊恐怖融資監(jiān)控機(jī)制所要遵循的原則第二章　打擊洗錢與恐怖融資中的風(fēng)險(xiǎn)管理一、綜述二、洗錢與恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理簡(jiǎn)介三、洗錢與恐怖融資相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)概述以及有關(guān)合規(guī)問(wèn)題四、銀行針對(duì)洗錢與恐怖融資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序五、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)期結(jié)果第三章　發(fā)照流程和反洗錢與打擊恐怖融資盡職調(diào)查一、綜述二、發(fā)照條件概要-三、有效發(fā)照流程的注意事項(xiàng)第四章　反洗錢與打擊恐怖融資非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控一、綜述二、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)主要特點(diǎn)三、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控主要任務(wù)四、現(xiàn)行監(jiān)控體系的其他責(zé)任第五章　現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控流程一、綜述二、審查問(wèn)題和審查辦法三、反洗錢與打擊恐怖融資現(xiàn)場(chǎng)審查的規(guī)劃與籌備四、主要目標(biāo)區(qū)域綜述五、準(zhǔn)備審查報(bào)告第六章　相關(guān)部門可采取的制裁行動(dòng)和挽救措施一、綜述二、概要三、可能作出的裁定和補(bǔ)救措施綜述四、在某些國(guó)家執(zhí)行的制裁行動(dòng)案例五、有效制裁流程基本條件概述第七章　各國(guó)機(jī)構(gòu)與國(guó)際機(jī)構(gòu)的合作一、綜述二、合作的重要性三、各國(guó)機(jī)構(gòu)的合作四、國(guó)際機(jī)構(gòu)的合作附件附件1　有效的反洗錢與打擊恐怖融資架構(gòu)設(shè)計(jì)要支持?jǐn)U大和深化貧困人口金融服務(wù)附件2　低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的洗錢與恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理：無(wú)分支行業(yè)務(wù)模式案例附件3　低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理原則指南附件4　反洗錢與打擊恐怖融資現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)籌備與實(shí)施附件5　調(diào)查初期要獲取的主要文件附件6　高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域列表附件7　法國(guó)銀行業(yè)監(jiān)察委員會(huì)采用的反洗錢與打擊恐怖融資問(wèn)卷舉例……專欄圖目

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