企業(yè)資本市場運作法律法規(guī)新編（上）

內(nèi)容概要

《企業(yè)資本市場運作法律法規(guī)新編(上)》將中國企業(yè)資本市場運作相關的法律法規(guī)擇其精要匯編而成，為從事與中國企業(yè)資本市場運作有關的理論、實務及法律工作者提供一個系統(tǒng)化，便捷化的服務。全書分上下兩冊，包括九大部分的內(nèi)容，第一部分：綜合類；第二部分：公司治理類；第三部分：私募股權類；第四部分：股票發(fā)行類；第五部分：企業(yè)債券類；第六部分：境外上市類；第七部分：并購重組類；第八部分：股權激勵類；第九部分：套期保值類。

作者簡介

天亮，中國人民大學博士，中國社科院工經(jīng)所首屆博士后。在中國社科院先后被評審為副研究員、研究員。
1997年博士后出站后，進入有關部門專職從事資本市場政策研究十多年，起草過大量有關資本市場的研究報告、政策建議、法規(guī)制度與發(fā)展規(guī)劃。
出版著作《公司制度分析》（中國財經(jīng)出版社，1997）、《認股權計劃實務》中國金融出版社，（2003年）、《企業(yè)分配關系：激勵與約束》（福建人民出版社,1997）等，譯著《經(jīng)濟計量學的應用》（商務印書館，1994）。

書籍目錄

第一部分 綜合類
 中華人民共和國公司法
(1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關于修改(中華人民共和國公司法)的決定》第一次修正根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法)的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)
 中華人民共和國證券法
(1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改(中華人民共和國證券法)的決定》修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)
 中華人民共和國刑法(節(jié)選)
 (2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議修訂)
 中華人民共和國反壟斷法
 (2007年8月30日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議通過)
 中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法(2006年8月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十三次會議通過)
 中華人民共和國合伙企業(yè)法
(1997年2月23日第八屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過2006年8月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十三次會議修訂)
 中華人民共和國合伙企業(yè)登記管理辦法
(1997年11月19日中華人民共和國國務院令第236號發(fā)布，根據(jù)2007年5月9日《國務院關于修改(中華人民共和國合伙企業(yè)登記管理辦法)的決定》修訂)
 中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法
 (2008年10月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過)
 企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例
 (2003年5月27日中華人民共和國國務院令第378號)
 中華人民共和國個人所得稅法
(1980年9月10日第五屆全國人民代表大會第三次會議通過根據(jù)1993年10月31日第八屆全國人民代表大會常務委員會第四次會議《關于修改(中華人民共和國個人所得稅法)的決定》第一次修正根據(jù)1999年8月30日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改(中華人民共和國個人所得稅法)的決定》第二次修正根據(jù)2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議《關于修改(中華人民共和國個人所得稅法)的決定》第三次修正根據(jù)2007年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十八次會議《關于修改(中華人民共和國個人所得稅法)的決定》第四次修正根據(jù)2007年12月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第三十一次會議《關于修改(中華人民共和國個人所得稅法)的決定》第五次修正)
 中華人民共和國個人所得稅法實施條例
(1994年1月28日中華人民共和國國務院令第142號發(fā)布根據(jù)2005年12月19日《國務院關于修改(中華人民共和國個人所得稅法實施條例)的決定》第一次修訂根據(jù)2008年2月18日《國務院關于修改(中華人民共和國個人所得稅法實施條例)的決定》第二次修訂)
 中華人民共和國外匯管理條例
(1996年1月29日中華人民共和國國務院令第193號發(fā)布根據(jù)1997年1月14日《國務院關于修改(中華人民共和國外匯管理條例)的決定》修訂2008年8月1日國務院第20次常務會議修訂通過國務院令第532號)
 外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄(2007年修訂)
 (2007年10月31日國家發(fā)展改革委、商務部令[2007]第57號)
 證券市場禁入規(guī)定
 (2006年6月7日中國證券監(jiān)督管理委員會令[2006]第33號)
第二部分 公司治理類
 上市公司治理準則
 (2002年1月7日證監(jiān)發(fā)[2002]1號)
 關于印發(fā)《上市公司章程指引(2006年修訂)》的通知
 (2006年3月16日證監(jiān)公司字[2006]38號)
 關于發(fā)布《上市公司股東大會規(guī)則》的通知
 (2006年3月16日證監(jiān)發(fā)[2006]21號)
 ……
第三部分 私募股權類

章節(jié)摘錄

版權頁：第一百九十條證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。第一百九十一條證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處三十萬元以上六十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：（一）進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；（二）以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務；（三）其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。第一百九十二條保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。第一百九十三條發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛似記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六卜萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。第一百九十四條發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規(guī)定處罰。第一百九十五條上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票的，給予警告，町以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。第一百九十六條非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。第一百九十七條未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

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