國內(nèi)創(chuàng)業(yè)板上市法律事務(wù)

內(nèi)容概要

創(chuàng)業(yè)板又稱第二板市場，是相對于主板市場而言的，它是20世紀國際金融市場中新出現(xiàn)的一種融資方式。創(chuàng)業(yè)板于20世紀70年代初發(fā)端于美國，即美國的納斯達克市場。隨著納斯達克市場的不斷完善及其對企業(yè)創(chuàng)新和對中小企業(yè)發(fā)展的促進作用日漸顯現(xiàn)，其他國家開始紛紛仿效。至21世紀初，創(chuàng)業(yè)板市場已經(jīng)在許多國家和地區(qū)得到完善，成為所在國家和地區(qū)資本市場的重要組成部分。

作者簡介

　　汪祖?zhèn)?，北京市大成律師事?wù)所合伙人，在公司改制上市、并購及私募融資方面有豐富的法律實務(wù)經(jīng)驗。

書籍目錄

第一章 創(chuàng)業(yè)板上市概述　第一節(jié) 企業(yè)上市的概念和意義　第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)板的概念和特點　第三節(jié) 我國創(chuàng)業(yè)板市場的發(fā)展第二章 創(chuàng)業(yè)板上市的條件　第一節(jié) 主體資格方面的要求　第二節(jié) 獨立性方面的要求　第三節(jié) 規(guī)范運行方面的要求　第四節(jié) 財務(wù)與會計方面的要求　第五節(jié) 募集資金運用方面的要求　第六節(jié) 創(chuàng)業(yè)板重點支持的企業(yè)第三章 創(chuàng)業(yè)板企業(yè)上市程序　第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)板企業(yè)上市的程序　第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)板企業(yè)上市業(yè)務(wù)流程　第三節(jié) 創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行流程　第四節(jié) 創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市所需要的申請文件第四章 創(chuàng)業(yè)板上市的中介機構(gòu)　第一節(jié) 保薦機構(gòu)　第二節(jié) 會計師事務(wù)所　第三節(jié) 律師事務(wù)所　第四節(jié) 其他中介機構(gòu)第五章 律師的主要工作——核查和驗證　第一節(jié) 律師在改制上市各個階段的核查和驗證工作　第二節(jié) 核查和驗證的方法　第三節(jié) 核查和驗證的主要原則　第四節(jié) 律師調(diào)查清單　第五節(jié) 基于核查和驗證的改制重組建議第六章 律師的主要工作——法律意見書　第一節(jié) 概述　第二節(jié) 出具首次公開發(fā)行股票的法律意見書　第三節(jié) 會后事項的法律意見書　第四節(jié) 詢價、發(fā)行階段的法律意見書　第五節(jié) 向交易所申請上市的法律意見書　第六節(jié) 其他法律意見書第七章 律師的主要工作——律師工作報告　第一節(jié) 律師工作報告的內(nèi)容　第二節(jié) 律師工作報告的格式實例第八章 律師工作底稿　第一節(jié) 工作底稿的概念與特征　第二節(jié) 制作工作底稿的意義　第三節(jié) 工作底稿的內(nèi)容、要求與制作第九章 同業(yè)競爭　第一節(jié) 同業(yè)競爭的內(nèi)涵　第二節(jié) 如何判斷是否同業(yè)競爭　第三節(jié) 解決同業(yè)競爭問題的方法第十章 關(guān)聯(lián)交易　第一節(jié) 什么是關(guān)聯(lián)交易　第二節(jié) 有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定　第三節(jié) 創(chuàng)業(yè)企業(yè)申請發(fā)行上市應(yīng)披露的關(guān)聯(lián)方　第四節(jié) 如何判定關(guān)聯(lián)交易　第五節(jié) 如何減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易第十一章 創(chuàng)業(yè)板上市中的其他主要法律問題　第一節(jié) 出資驗資問題　第二節(jié) 土地房產(chǎn)問題　第三節(jié) 稅收問題　第四節(jié) 社保問題　第五節(jié) “低價”收購國有資產(chǎn)問題　第六節(jié) 擔(dān)保、抵押及資金占用費問題　第七節(jié) 歷史沿革問題第十二章 上市前的私募融資　第一節(jié) 私募融資概述　第二節(jié) 我國私募股權(quán)投資的現(xiàn)狀　第三節(jié) 私募投資的流程　第四節(jié) 私募投資的價格及對賭協(xié)議第十三章 案例　第一節(jié) 北京立思辰科技股份有限公司創(chuàng)業(yè)板上市案例　第二節(jié) 北京神州泰岳軟件股份有限公司創(chuàng)業(yè)板上市案例　第三節(jié) 重慶萊美藥業(yè)股份有限公司創(chuàng)業(yè)板上市案例　第四節(jié) 青島特銳德電氣股份有限公司創(chuàng)業(yè)板上市案例　第五節(jié) 廈門安妮股份有限公司首發(fā)上市案例　第六節(jié) 四川川大智勝軟件股份有限公司首發(fā)上市案例　第七節(jié) 浙江海利得新材料股份有限公司首發(fā)上市案例　第八節(jié) 步步高商業(yè)連鎖股份有限公司首發(fā)上市案例　第九節(jié) 浙江帝龍新材料股份有限公司首發(fā)上市案例　第十節(jié) 浙江東晶電子股份有限公司首發(fā)上市案例　第十一節(jié) 四川川潤股份有限公司首發(fā)上市案例　第十二節(jié) 山東法因數(shù)控機械股份有限公司首發(fā)上市案例　第十三節(jié) 江蘇恩華藥業(yè)股份有限公司首發(fā)上市案例　第十四節(jié) 中山大洋電機股份有限公司首發(fā)上市案例　第十五節(jié) 利達光電股份有限公司首發(fā)上市案例　第十六節(jié) 云南綠大地生物科技股份有限公司首發(fā)上市案例　第十七節(jié) 深圳市彩虹精細化工股份有限公司首發(fā)上市案例　第十八節(jié) 寧波銀行股份有限公司首發(fā)上市案例附錄　首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法參考文獻

章節(jié)摘錄

　　并且，支付給中介機構(gòu)的費用尤其是占大頭的保薦人的承銷費用是上市成功后才支付的。根據(jù)經(jīng)驗，在企業(yè)上市成功之前，即使算上中介機構(gòu)差旅費，只需要支付大約20％的費用，約為150萬～250萬元?！　≈劣谏鲜袝r間，在實行股權(quán)分置改革之前，或者說在《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（以下簡稱《首發(fā)管理辦法》）出臺之前，在內(nèi)地上市過程中，存在一個輔導(dǎo)期問題，即企業(yè)規(guī)范改制成立股份公司后，向證監(jiān)會報送申報材料前，應(yīng)規(guī)范運作，經(jīng)過券商、律師、會計師的輔導(dǎo)并經(jīng)過當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的輔導(dǎo)驗收通過，輔導(dǎo)期不少于一年時間，由此導(dǎo)致在內(nèi)地資本市場上市時間較長。2006年，《首發(fā)管理辦法》頒布實施后，輔導(dǎo)驗收雖然沒有取消，但是輔導(dǎo)期不少于一年的規(guī)定已經(jīng)被取消，在內(nèi)地上市的時間已經(jīng)大大縮短。創(chuàng)業(yè)板上市也同樣沒有輔導(dǎo)期一年的規(guī)定。　　6.股市高漲時再操作上市　　有這種想法的企業(yè)老總不在少數(shù)。如果在股市行情低迷的時候發(fā)行股票，肯定不是一件好事。但是企業(yè)老總在作出暫不上市的決定時，往往忽略了運作上市需要的時間。我們認為，企業(yè)恰恰應(yīng)當(dāng)在股票市場低迷時考慮運作上市工作。經(jīng)過選擇聘請中介機構(gòu)，中介機構(gòu)進場盡職調(diào)查，商討、出具改制重組方案，解決同業(yè)競爭問題、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，規(guī)范設(shè)立股份有限公司，輔導(dǎo)驗收，準備報會材料并報會，可能就反饋意見再次準備相應(yīng)材料，上會審核，過會后還有六個月時間可以擇機上市等，整個過程可能需要兩年左右甚至更長。因此，現(xiàn)在股市低迷不代表將來企業(yè)有權(quán)發(fā)行股票并上市交易時股市仍然低迷。相反，有不少企業(yè)在股市行情好的時候開始運作上市，等股票發(fā)行上市時卻遭遇熊市。2008年底，有30多家已經(jīng)通過發(fā)審會的企業(yè)面臨在六個月內(nèi)上市但股市嚴重低迷的尷尬境界，其中的相當(dāng)部分就是在2006年和2007年股市高漲時開始運作上市的。

圖書封面

評論、評分、閱讀與下載

---

    國內(nèi)創(chuàng)業(yè)板上市法律事務(wù) PDF格式下載

---