金融機(jī)構(gòu)集聚論

內(nèi)容概要

　　《金融機(jī)構(gòu)集聚論:金融中心形成的新視角》關(guān)于金融與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系問(wèn)題，在理論上存在兩種觀點(diǎn)。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，金融仿佛實(shí)體經(jīng)濟(jì)的“面紗”；以熊彼特為代表的另一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為，金融是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“發(fā)動(dòng)機(jī)”。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展進(jìn)一步推動(dòng)了關(guān)于金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系問(wèn)題在理論和實(shí)證上的研究，這些研究雄辯地證明了金融發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有“發(fā)動(dòng)機(jī)”作用。其中，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)提出，在金融發(fā)展過(guò)程中，金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間具有“低均衡”、“高均衡”和“多重均衡”的復(fù)雜關(guān)系，它們之間不但存在“供給推動(dòng)型”和“需求引導(dǎo)型”的金融發(fā)展路徑的因果關(guān)系，而且這種因果關(guān)系還存在互為因果聯(lián)系，這給世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了新的思路：以金融發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?！　〗鹑诎l(fā)展能夠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這充分說(shuō)明金融在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的重要地位。金融機(jī)構(gòu)是金融得以存在的主要載體，金融機(jī)構(gòu)的主要活動(dòng)是從事資金管理、證券發(fā)行和交易以及保險(xiǎn)。所以，金融機(jī)構(gòu)可以大體上分為三大類：銀行、證券公司和保險(xiǎn)公司。此外還可以衍生出許多其他的機(jī)構(gòu)，如各類經(jīng)紀(jì)公司、信托公司等。這些不同的金融機(jī)構(gòu)，其功能和管理方式都不同，表現(xiàn)出多樣性，因此研究金融機(jī)構(gòu)空間運(yùn)動(dòng)的規(guī)律具有十分重要的意義?！　〗鹑跈C(jī)構(gòu)空間運(yùn)動(dòng)和發(fā)展呈現(xiàn)出金融機(jī)構(gòu)集聚的特點(diǎn)，這存在著深刻的內(nèi)在原因。從微觀上來(lái)看，金融機(jī)構(gòu)集聚的起點(diǎn)在于金融機(jī)構(gòu)選址決策，選址決策趨同是金融機(jī)構(gòu)集聚的本質(zhì)。從金融機(jī)構(gòu)選址決策過(guò)程中的主要?jiǎng)恿?lái)劃分，金融機(jī)構(gòu)集聚過(guò)程可以分為內(nèi)生集聚路徑和外生集聚路徑，這兩種集聚路徑與金融發(fā)展的兩種路徑高度相關(guān)。如果金融機(jī)構(gòu)在某個(gè)城市內(nèi)集中，那么這個(gè)城市的金融業(yè)發(fā)展水平就必然較高，因而處于金融中心的地位。從這個(gè)角度來(lái)看，金融中心的形成過(guò)程與金融機(jī)構(gòu)集聚過(guò)程是一致的。因此，研究金融機(jī)構(gòu)集聚的規(guī)律性對(duì)于發(fā)現(xiàn)金融中心形成和發(fā)展的規(guī)律具有重要的理論意義。　　現(xiàn)代世界金融的競(jìng)爭(zhēng)在一定程度上可以說(shuō)是金融中心之間的競(jìng)爭(zhēng)。中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)大國(guó)，要提高金融服務(wù)的水平，并以加速金融業(yè)的發(fā)展來(lái)進(jìn)一步推動(dòng)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，進(jìn)而在激烈競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際金融舞臺(tái)上占據(jù)重要地位，必須形成和發(fā)展中國(guó)自己的國(guó)際金融中心。

作者簡(jiǎn)介

陳銘仁，1968年12月生于安徽霍山；1990年6月畢業(yè)于皖西學(xué)院數(shù)學(xué)系；1997年6月畢業(yè)于華東師范大學(xué)哲學(xué)系，獲碩士學(xué)位；2006年6月畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)系，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。2006-2008年在復(fù)旦大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)（金融學(xué)）博士后流動(dòng)站從事博士后研究工作。曾經(jīng)長(zhǎng)期在企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)從事投資管理工作，在國(guó)內(nèi)核心期刊上發(fā)表論文十余篇?，F(xiàn)任教于上海立信會(huì)計(jì)學(xué)院金融學(xué)院，研究方向?yàn)榻鹑谛庞煤屯顿Y理論。

書籍目錄

一章 緒論　第一節(jié) 問(wèn)題的提出  　一、金融在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的地位和作用  　二、金融機(jī)構(gòu)集聚與金融中心形成的內(nèi)在聯(lián)系  　三、中國(guó)建設(shè)國(guó)際金融中心的重要性　第二節(jié) 文獻(xiàn)概覽　第三節(jié) 研究的意義、方法和思路  　一、研究的意義  　二、主要研究方法和特色  　三、主要研究思路　第四節(jié) 主要觀點(diǎn)和創(chuàng)新  　一、主要觀點(diǎn)  　二、創(chuàng)新程度第二章 金融機(jī)構(gòu)集聚綜論　第一節(jié) 金融機(jī)構(gòu)集聚的含義  　一、“集聚”概念的歷史沿革  　二、金融機(jī)構(gòu)集聚的含義　第二節(jié) 金融機(jī)構(gòu)集聚的特點(diǎn)  　一、金融機(jī)構(gòu)集聚的獨(dú)立性  　二、金融機(jī)構(gòu)集聚的時(shí)空依賴性  　三、金融機(jī)構(gòu)集聚的復(fù)雜性　第三節(jié) 金融機(jī)構(gòu)集聚的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)  　一、金融機(jī)構(gòu)集聚的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)　　二、金融機(jī)構(gòu)集聚的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)　第四節(jié) 金融機(jī)構(gòu)空間集聚的動(dòng)因　　一、產(chǎn)業(yè)集聚理論及其進(jìn)展　　二、金融機(jī)構(gòu)集聚形成動(dòng)因分析第三章 金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)生集聚路徑：倫敦案例　第一節(jié) 倫敦金融市場(chǎng)的產(chǎn)生及其初步發(fā)展　　一、倫敦金融業(yè)的產(chǎn)生　　二、19世紀(jì)前倫敦金融市場(chǎng)的發(fā)展　　三、倫敦成為英國(guó)的金融中心　第二節(jié) 倫敦國(guó)際金融中心的興起、停滯和復(fù)興　　一、倫敦國(guó)際金融中心的興起　　二、倫敦國(guó)際金融中心的停滯　　三、倫敦國(guó)際金融中心的改革和復(fù)興　第三節(jié) 倫敦國(guó)際金融中心的啟示　　一、影響倫敦金融業(yè)發(fā)展的一些主要因素　　二、國(guó)際金融中心應(yīng)該具備的條件第四章 金融機(jī)構(gòu)的外生集聚路徑：新加坡案例　第一節(jié) 新加坡經(jīng)濟(jì)和金融業(yè)發(fā)展歷程概述　　一、新加坡經(jīng)濟(jì)發(fā)展的幾個(gè)重要階段　　二、新加坡國(guó)際金融中心發(fā)展歷程概述　第二節(jié) 政府在新加坡國(guó)際金融中心形成過(guò)程中的作用　　一、實(shí)行政府干預(yù)下的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制　　二、制定正確的金融發(fā)展政策　　三、選擇合理的金融發(fā)展路徑　　四、制定有效的金融管理法規(guī)和金融監(jiān)管體系　第三節(jié) 新加坡國(guó)際金融中心發(fā)展過(guò)程的啟示　　一、充分發(fā)揮得天獨(dú)厚的自然環(huán)境　　二、政府致力于創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境　　三、高度集聚的金融機(jī)構(gòu)　　四、穩(wěn)定的政治環(huán)境第五章 金融機(jī)構(gòu)集聚過(guò)程和模式的理論分析　第一節(jié) 集聚過(guò)程：一個(gè)模型新解　　一、迭代空間博弈模型　　二、模型的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義：一個(gè)簡(jiǎn)化的直觀說(shuō)明　　三、外部因素對(duì)集聚過(guò)程的影響　第二節(jié) 集聚起點(diǎn)：金融機(jī)構(gòu)選址決策　　一、選址是實(shí)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)集聚的起點(diǎn)　　二、選址趨同是金融機(jī)構(gòu)集聚的本質(zhì)屬性　第三節(jié) 集聚路徑：現(xiàn)實(shí)的選擇　　一、金融機(jī)構(gòu)集聚的路徑依賴性根植于金融發(fā)展的路徑依賴性　　二、金融機(jī)構(gòu)集聚的兩種路徑：現(xiàn)實(shí)的選擇　第四節(jié) 集聚戰(zhàn)略：綜合內(nèi)外因素　　一、金融機(jī)構(gòu)選址的決策過(guò)程及主要影響因素　　二、政府對(duì)金融機(jī)構(gòu)選址的影響　第五節(jié) 集聚未來(lái)：把握金融機(jī)構(gòu)集聚的時(shí)代脈搏第六章 金融機(jī)構(gòu)集聚過(guò)程與金融中心形成的關(guān)系　第一節(jié) 金融中心的含義、分類和形成模式　　一、金融中心的含義及其分類　　二、金融中心形成的兩種模式　　三、政府驅(qū)動(dòng)模式的理論基礎(chǔ)　　四、金融中心兩種形成模式之間的關(guān)系　第二節(jié) 金融機(jī)構(gòu)集聚是金融中心形成的前提和基礎(chǔ)　　一、金融機(jī)構(gòu)集聚是金融產(chǎn)業(yè)集群的基礎(chǔ)　　二、金融產(chǎn)業(yè)集群是金融中心形成的必經(jīng)階段　　三、金融機(jī)構(gòu)集聚是金融中心形成的必要條件　　四、金融中心與金融機(jī)構(gòu)集聚的相互強(qiáng)化效應(yīng)　第三節(jié) 金融機(jī)構(gòu)集聚過(guò)程與金融中心形成過(guò)程的一致性　　一、金融機(jī)構(gòu)集聚的動(dòng)態(tài)過(guò)程　　二、金融機(jī)構(gòu)集聚的靜態(tài)功能　　三、金融機(jī)構(gòu)集聚過(guò)程與金融中心形成過(guò)程的統(tǒng)一性　第四節(jié) 促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)集聚是加速金融中心形成的有效手段　　一、再論金融機(jī)構(gòu)選址的重要性　　二、促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)集聚是加速金融中心形成的有效手段第七章 國(guó)際金融中心的效應(yīng)分析　第一節(jié) 國(guó)際金融中心的主要功能　　一、基礎(chǔ)性功能　　二、動(dòng)力性功能　　三、效率性功能　第二節(jié) 國(guó)際金融中心的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)　　一、國(guó)際金融中心的資源配置效應(yīng)　　二、國(guó)際金融中心的金融集聚效應(yīng)　　三、國(guó)際金融中心的經(jīng)濟(jì)輻射效應(yīng)　　四、國(guó)際金融中心的均衡發(fā)展效應(yīng)　第三節(jié) 國(guó)際金融中心的政治效應(yīng)　　一、國(guó)際金融中心能夠促進(jìn)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的提高　　二、國(guó)際金融中心能夠有效維護(hù)國(guó)家金融安全第八章 中國(guó)建設(shè)國(guó)際金融中心的主要問(wèn)題分析　第一節(jié) 中國(guó)建設(shè)國(guó)際金融中心的重要性問(wèn)題　　一、建設(shè)國(guó)際金融中心是增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑　　二、建設(shè)國(guó)際金融中心是應(yīng)對(duì)金融全球化的必然選擇　第二節(jié) 中國(guó)建設(shè)國(guó)際金融中心的路徑問(wèn)題　　一、中國(guó)建設(shè)國(guó)際金融中心面臨的主要問(wèn)題　　二、中國(guó)建設(shè)國(guó)際金融中心的最優(yōu)可能路徑　　三、政府在國(guó)際金融中心形成過(guò)程中的作用　第三節(jié) 中國(guó)建設(shè)國(guó)際金融中心的選址問(wèn)題　　一、國(guó)際金融中心形成條件的主要理論研究成果　　二、中國(guó)國(guó)際金融中心建設(shè)選址的特殊性　　三、上海：中國(guó)建設(shè)國(guó)際金融中心的最優(yōu)城市第九章 金融機(jī)構(gòu)集聚與上海國(guó)際金融中心建設(shè)　第一節(jié) 國(guó)際金融中心發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)及其啟示　　一、國(guó)際金融中心發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)　　二、國(guó)際金融中心發(fā)展的啟示　第二節(jié) 上海國(guó)際金融中心建設(shè)的現(xiàn)狀　　一、上海國(guó)際金融中心建設(shè)取得的成就　　二、上海國(guó)際金融中心建設(shè)存在的主要問(wèn)題和差距　　三、面臨的主要挑戰(zhàn)　第三節(jié) 實(shí)施金融機(jī)構(gòu)集聚戰(zhàn)略　　一、國(guó)際金融中心建設(shè)的重要影響因素　　二、金融機(jī)構(gòu)集聚戰(zhàn)略的意義　　三、以金融機(jī)構(gòu)集聚戰(zhàn)略推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)參考文獻(xiàn)

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