金融業(yè)反洗錢監(jiān)管有效性研究

內(nèi)容概要

《金融業(yè)反洗錢監(jiān)管有效性研究》以金融業(yè)反洗錢監(jiān)管的有效性機理研究為切入點，以金融業(yè)反洗錢監(jiān)管的有效性評估研究為側(cè)重點，以金融業(yè)反洗錢監(jiān)管的有效性實踐研究為歸結(jié)點，全面地對反洗錢監(jiān)管的基本原理、國際社會反洗錢監(jiān)管的典型模式、不同理念主導(dǎo)下反洗錢監(jiān)管方式、反洗錢的風(fēng)險管理方法進行了歸納分析和比較分析；創(chuàng)新地對金融業(yè)反洗錢監(jiān)管有效性進行結(jié)構(gòu)分析和總體評估，探索構(gòu)建了金融業(yè)反洗錢監(jiān)管的有效性指標體系和以層次分析法為主的綜合評價模型，并進行實證檢驗；深入地對反洗錢監(jiān)管有效性實現(xiàn)機制進行了“六要素”構(gòu)成分析與“三支柱”功能分析，并重點探討反洗錢監(jiān)管制度約束機制、運作實施機制和合作聯(lián)動機制的發(fā)展方向，進而在客觀分析我國反洗錢監(jiān)管存在的突出矛盾基礎(chǔ)上，相應(yīng)地提出了優(yōu)化我國金融業(yè)反洗錢監(jiān)管有效性的具體路徑和政策建議。

作者簡介

邊維剛，男，漢族，1970年5月出生，浙江諸暨人。高級經(jīng)濟師。2004年6月和2009年7月分別于西南財經(jīng)大學(xué)獲取經(jīng)濟學(xué)碩士和博士學(xué)位。自1993年起一直工作于中國人民銀行系統(tǒng)，長期從事經(jīng)濟金融形勢分析、貨幣信貸管理、金融發(fā)展與穩(wěn)定及反洗錢等研究與實務(wù)工作。在《金融研究》等刊物上發(fā)表論文30多篇，主持編寫和總纂出版《票據(jù)融資與票據(jù)市場》、《反洗錢機制研究》、《反洗錢典型案例評析》等著作。

書籍目錄

1 導(dǎo)論　1.1 研究背景及意義　1.2 研究概念與范圍界定　　1.2.1 洗錢與反洗錢概念及范圍界定　　1.2.2 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管概念與范圍界定　1.3 研究方法　1.4 研究思路與結(jié)構(gòu)安排　1.5 創(chuàng)新、局限性與進一步的研究方向2 洗錢、反洗錢與反洗錢監(jiān)管相關(guān)文獻綜述　2.1 洗錢相關(guān)文獻綜述　　2.1.1 有關(guān)洗錢動機的研究　　2.1.2 有關(guān)洗錢過程的研究　　2.1.3 有關(guān)洗錢方式的研究　2.2 反洗錢與反洗錢監(jiān)管相關(guān)文獻綜述　　2.2.1 國外反洗錢與反洗錢監(jiān)管相關(guān)文獻綜述　　2.2.2 國內(nèi)反洗錢與反洗錢監(jiān)管相關(guān)文獻綜述　2.3 其他相關(guān)文獻綜述　　2.3.1 洗錢相關(guān)數(shù)據(jù)　　2.3.2 國際反洗錢協(xié)調(diào)相關(guān)研究　　2.3.3 對全球洗錢活動趨勢的研究　2.4 本章小結(jié)3 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管的基本原理　3.1 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管的現(xiàn)實需求　　3.1.1 洗錢已成為全球關(guān)注的問題　　3.1.2 金融體系是洗錢活動的主要通道　　3.1.3 洗錢活動對金融穩(wěn)定構(gòu)成現(xiàn)實風(fēng)險　3.2 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管的理論基礎(chǔ)　　3.2.1 公共利益說與反洗錢監(jiān)管　　3.2.2 金融脆弱說與反洗錢監(jiān)管　　3.2.3 法律的不完備性理論與反洗錢監(jiān)管　　3.2.4 博弈論分析與反洗錢監(jiān)管　　3.2.5 違法行為分析與反洗錢監(jiān)管　3.3 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管的歷史考察　　3.3.1 國外金融業(yè)反洗錢監(jiān)管的發(fā)展　　3.3.2 國內(nèi)金融業(yè)反洗錢監(jiān)管的發(fā)展　　3.3.3 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管面臨的挑戰(zhàn)　3.4 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管的制度安排　　3.4.1 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管的目標選擇　　3.4.2 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管的運行體系　　3.4.3 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管的制度架構(gòu)　　3.4.4 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管的政策工具　3.5 本章小結(jié)4 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管的模式比較　4.1 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管國別模式比較　　4.1.1 政府主導(dǎo)、重罰威懾為主的美國模式　　4.1.2 行業(yè)自律、自我約束為主的瑞士模式　　4.1.3 適度監(jiān)管、平衡發(fā)展為主的英國模式　　4.1.4 倡導(dǎo)教導(dǎo)、強調(diào)合作為主的澳大利亞模式　4.2 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管方式的比較　　4.2.1 規(guī)則為本金融業(yè)反洗錢監(jiān)管方式　　4.2.2 風(fēng)險為本金融業(yè)反洗錢監(jiān)管方式　　4.2.3 規(guī)則為本向風(fēng)險為本的轉(zhuǎn)變　4.3 監(jiān)管部門基于風(fēng)險的反洗錢方法　　4.3.1 風(fēng)險為本主導(dǎo)下國際反洗錢監(jiān)管新特征　　4.3.2 基于風(fēng)險的反洗錢監(jiān)管程序　　4.3.3 基于風(fēng)險的反洗錢監(jiān)管內(nèi)容　4.4 金融機構(gòu)基于風(fēng)險的反洗錢方法　　4.4.1 識別與評估主要風(fēng)險因素　　4.4.2 設(shè)計與實施風(fēng)險控制程序　　4.4.3 評價與改進風(fēng)險控制措施　4.5 本章小結(jié)5 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管有效性結(jié)構(gòu)分析　5.1 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管有效性的內(nèi)涵界定　　5.1.1 反洗錢監(jiān)管有效性與有效監(jiān)管的權(quán)衡　　5.1.2 反洗錢監(jiān)管有效性與監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變　　5.1.3 反洗錢監(jiān)管有效性與監(jiān)管關(guān)系的平衡　　5.1.4 反洗錢監(jiān)管有效性與監(jiān)管強度的把握　5.2 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管有效性的條件分析　　5.2.1 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管有效性的理論前提　　5.2.2 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管有效性的驗證條件　　5.2.3 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管有效性的約束條件　5.3 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管有效性的要素分析　　5.3.1 監(jiān)管客體有效性的要素構(gòu)成　　5.3.2 監(jiān)管主體有效性的要素構(gòu)成　　5.3.3 監(jiān)管環(huán)境有效性的要素構(gòu)成　5.4 本章小結(jié)6 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管有效性總體評估　6.1 反洗錢監(jiān)管有效性評估工作的回顧　　6.1.1 反洗錢監(jiān)管有效性評估的意義　　6.1.2 反洗錢監(jiān)管有效性評估的現(xiàn)狀　6.2 反洗錢監(jiān)管有效性評估指標體系的構(gòu)建　　6.2.1 反洗錢監(jiān)管有效性指標的選取　　6.2.2 反洗錢監(jiān)管有效性指標的標準化　6.3 反洗錢監(jiān)管有效性綜合評估模型的設(shè)計　　6.3.1 層次分析法基本原理及其在模型設(shè)計中的應(yīng)用　　6.3.2 反洗錢監(jiān)管有效性綜合評估模型決策過程　6.4 實證分析：以上海為例　　6.4.1 發(fā)展中的上海反洗錢監(jiān)管工作　　6.4.2 綜合評價模型在上海的應(yīng)用　　6.4.3 上海反洗錢監(jiān)管影響因素分析　6.5 本章小結(jié)……7 金融業(yè)反洗錢監(jiān)管有效性的實現(xiàn)機制8 中國金融業(yè)反洗錢監(jiān)管有效性優(yōu)化途徑參考文獻附錄后記致謝

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