金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管有效性研究

內(nèi)容概要

《金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管有效性研究》以金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管的有效性機(jī)理研究為切入點(diǎn)，以金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管的有效性評(píng)估研究為側(cè)重點(diǎn)，以金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管的有效性實(shí)踐研究為歸結(jié)點(diǎn)，全面地對(duì)反洗錢(qián)監(jiān)管的基本原理、國(guó)際社會(huì)反洗錢(qián)監(jiān)管的典型模式、不同理念主導(dǎo)下反洗錢(qián)監(jiān)管方式、反洗錢(qián)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法進(jìn)行了歸納分析和比較分析；創(chuàng)新地對(duì)金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管有效性進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析和總體評(píng)估，探索構(gòu)建了金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管的有效性指標(biāo)體系和以層次分析法為主的綜合評(píng)價(jià)模型，并進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)；深入地對(duì)反洗錢(qián)監(jiān)管有效性實(shí)現(xiàn)機(jī)制進(jìn)行了“六要素”構(gòu)成分析與“三支柱”功能分析，并重點(diǎn)探討反洗錢(qián)監(jiān)管制度約束機(jī)制、運(yùn)作實(shí)施機(jī)制和合作聯(lián)動(dòng)機(jī)制的發(fā)展方向，進(jìn)而在客觀分析我國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)管存在的突出矛盾基礎(chǔ)上，相應(yīng)地提出了優(yōu)化我國(guó)金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管有效性的具體路徑和政策建議。

作者簡(jiǎn)介

邊維剛，男，漢族，1970年5月出生，浙江諸暨人。高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。2004年6月和2009年7月分別于西南財(cái)經(jīng)大學(xué)獲取經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士和博士學(xué)位。自1993年起一直工作于中國(guó)人民銀行系統(tǒng)，長(zhǎng)期從事經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)分析、貨幣信貸管理、金融發(fā)展與穩(wěn)定及反洗錢(qián)等研究與實(shí)務(wù)工作。在《金融研究》等刊物上發(fā)表論文30多篇，主持編寫(xiě)和總纂出版《票據(jù)融資與票據(jù)市場(chǎng)》、《反洗錢(qián)機(jī)制研究》、《反洗錢(qián)典型案例評(píng)析》等著作。

書(shū)籍目錄

1 導(dǎo)論　1.1 研究背景及意義　1.2 研究概念與范圍界定　　1.2.1 洗錢(qián)與反洗錢(qián)概念及范圍界定　　1.2.2 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管概念與范圍界定　1.3 研究方法　1.4 研究思路與結(jié)構(gòu)安排　1.5 創(chuàng)新、局限性與進(jìn)一步的研究方向2 洗錢(qián)、反洗錢(qián)與反洗錢(qián)監(jiān)管相關(guān)文獻(xiàn)綜述　2.1 洗錢(qián)相關(guān)文獻(xiàn)綜述　　2.1.1 有關(guān)洗錢(qián)動(dòng)機(jī)的研究　　2.1.2 有關(guān)洗錢(qián)過(guò)程的研究　　2.1.3 有關(guān)洗錢(qián)方式的研究　2.2 反洗錢(qián)與反洗錢(qián)監(jiān)管相關(guān)文獻(xiàn)綜述　　2.2.1 國(guó)外反洗錢(qián)與反洗錢(qián)監(jiān)管相關(guān)文獻(xiàn)綜述　　2.2.2 國(guó)內(nèi)反洗錢(qián)與反洗錢(qián)監(jiān)管相關(guān)文獻(xiàn)綜述　2.3 其他相關(guān)文獻(xiàn)綜述　　2.3.1 洗錢(qián)相關(guān)數(shù)據(jù)　　2.3.2 國(guó)際反洗錢(qián)協(xié)調(diào)相關(guān)研究　　2.3.3 對(duì)全球洗錢(qián)活動(dòng)趨勢(shì)的研究　2.4 本章小結(jié)3 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管的基本原理　3.1 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)需求　　3.1.1 洗錢(qián)已成為全球關(guān)注的問(wèn)題　　3.1.2 金融體系是洗錢(qián)活動(dòng)的主要通道　　3.1.3 洗錢(qián)活動(dòng)對(duì)金融穩(wěn)定構(gòu)成現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)　3.2 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管的理論基礎(chǔ)　　3.2.1 公共利益說(shuō)與反洗錢(qián)監(jiān)管　　3.2.2 金融脆弱說(shuō)與反洗錢(qián)監(jiān)管　　3.2.3 法律的不完備性理論與反洗錢(qián)監(jiān)管　　3.2.4 博弈論分析與反洗錢(qián)監(jiān)管　　3.2.5 違法行為分析與反洗錢(qián)監(jiān)管　3.3 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管的歷史考察　　3.3.1 國(guó)外金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管的發(fā)展　　3.3.2 國(guó)內(nèi)金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管的發(fā)展　　3.3.3 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管面臨的挑戰(zhàn)　3.4 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管的制度安排　　3.4.1 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管的目標(biāo)選擇　　3.4.2 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管的運(yùn)行體系　　3.4.3 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管的制度架構(gòu)　　3.4.4 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管的政策工具　3.5 本章小結(jié)4 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管的模式比較　4.1 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管?chē)?guó)別模式比較　　4.1.1 政府主導(dǎo)、重罰威懾為主的美國(guó)模式　　4.1.2 行業(yè)自律、自我約束為主的瑞士模式　　4.1.3 適度監(jiān)管、平衡發(fā)展為主的英國(guó)模式　　4.1.4 倡導(dǎo)教導(dǎo)、強(qiáng)調(diào)合作為主的澳大利亞模式　4.2 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管方式的比較　　4.2.1 規(guī)則為本金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管方式　　4.2.2 風(fēng)險(xiǎn)為本金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管方式　　4.2.3 規(guī)則為本向風(fēng)險(xiǎn)為本的轉(zhuǎn)變　4.3 監(jiān)管部門(mén)基于風(fēng)險(xiǎn)的反洗錢(qián)方法　　4.3.1 風(fēng)險(xiǎn)為本主導(dǎo)下國(guó)際反洗錢(qián)監(jiān)管新特征　　4.3.2 基于風(fēng)險(xiǎn)的反洗錢(qián)監(jiān)管程序　　4.3.3 基于風(fēng)險(xiǎn)的反洗錢(qián)監(jiān)管內(nèi)容　4.4 金融機(jī)構(gòu)基于風(fēng)險(xiǎn)的反洗錢(qián)方法　　4.4.1 識(shí)別與評(píng)估主要風(fēng)險(xiǎn)因素　　4.4.2 設(shè)計(jì)與實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制程序　　4.4.3 評(píng)價(jià)與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施　4.5 本章小結(jié)5 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管有效性結(jié)構(gòu)分析　5.1 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管有效性的內(nèi)涵界定　　5.1.1 反洗錢(qián)監(jiān)管有效性與有效監(jiān)管的權(quán)衡　　5.1.2 反洗錢(qián)監(jiān)管有效性與監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變　　5.1.3 反洗錢(qián)監(jiān)管有效性與監(jiān)管關(guān)系的平衡　　5.1.4 反洗錢(qián)監(jiān)管有效性與監(jiān)管強(qiáng)度的把握　5.2 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管有效性的條件分析　　5.2.1 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管有效性的理論前提　　5.2.2 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管有效性的驗(yàn)證條件　　5.2.3 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管有效性的約束條件　5.3 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管有效性的要素分析　　5.3.1 監(jiān)管客體有效性的要素構(gòu)成　　5.3.2 監(jiān)管主體有效性的要素構(gòu)成　　5.3.3 監(jiān)管環(huán)境有效性的要素構(gòu)成　5.4 本章小結(jié)6 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管有效性總體評(píng)估　6.1 反洗錢(qián)監(jiān)管有效性評(píng)估工作的回顧　　6.1.1 反洗錢(qián)監(jiān)管有效性評(píng)估的意義　　6.1.2 反洗錢(qián)監(jiān)管有效性評(píng)估的現(xiàn)狀　6.2 反洗錢(qián)監(jiān)管有效性評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建　　6.2.1 反洗錢(qián)監(jiān)管有效性指標(biāo)的選取　　6.2.2 反洗錢(qián)監(jiān)管有效性指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化　6.3 反洗錢(qián)監(jiān)管有效性綜合評(píng)估模型的設(shè)計(jì)　　6.3.1 層次分析法基本原理及其在模型設(shè)計(jì)中的應(yīng)用　　6.3.2 反洗錢(qián)監(jiān)管有效性綜合評(píng)估模型決策過(guò)程　6.4 實(shí)證分析：以上海為例　　6.4.1 發(fā)展中的上海反洗錢(qián)監(jiān)管工作　　6.4.2 綜合評(píng)價(jià)模型在上海的應(yīng)用　　6.4.3 上海反洗錢(qián)監(jiān)管影響因素分析　6.5 本章小結(jié)……7 金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管有效性的實(shí)現(xiàn)機(jī)制8 中國(guó)金融業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管有效性?xún)?yōu)化途徑參考文獻(xiàn)附錄后記致謝

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