中國期貨公司內控管理實務

前言

　　1848年，世界上第一個期貨交易所——芝加哥谷物交易所誕生以來，期貨市場便在人們爭議、懷疑的氛圍中風風雨雨走過了近160年的歷史?；仡欉@160年，一個不斷創(chuàng)新、奮力開拓的畫面就會清晰地呈現出來。同160年前相比，今天的期貨市場品種豐富多彩，從當初單一的商品期貨，到今天商品、金融以及各種非傳統(tǒng)期貨合約共同發(fā)展，爭奇斗艷。同時，交易方式更加靈活便捷、交易制度更加規(guī)范合理、投資者結構更加多樣化和層次化，期貨市場在世界金融市場體系的作用和影響力也更加深遠和廣泛。目前，期貨價格已經成為世界主要金融產品和大宗商品價格的風向標，成為維護一個國家金融和經濟安全的重要工具?！　〗陙?，期貨市場一個值得注意的現象就是：隨著市場的不斷創(chuàng)新和投資主體的擴大，期貨市場的功能也在不斷深化和拓展。以往，我們往往只注意到期貨市場傳統(tǒng)的價格發(fā)現、風險管理、套期保值等基礎性的功能，對期貨市場促進宏觀調控、引導產業(yè)結構調整、優(yōu)化企業(yè)財務結構和風險管理能力、提高整個社會資源配置效率，以及保證國家經濟金融安全上的功能認識不夠。這些年，政府、金融機構開始積極主動地利用期貨進行風險管理，這些市場主體的加入，以及期貨市場對它們的決策行為和理性預期的影響，導致期貨市場與國家宏觀經濟、與其他金融市場的聯系更加緊密。如美國政府制定農業(yè)政策時，就非常注重發(fā)揮期貨市場的作用。自1993年起，美國政府就開始逐漸減少用于農業(yè)的財政補貼，采用政策引導手段，如提供低息貸款，鼓勵農民參與農產品期貨及期權交易，規(guī)避農產品價格風險。

內容概要

　　《中國期貨公司內控管理實務》從對期貨經紀行業(yè)概況研究人手，回顧、總結了中國期貨經紀行業(yè)的歷史和行業(yè)特點，借鑒了境外期貨經紀行業(yè)內控管理的一般原則，對中外著名的期貨風險事件進行了概括分析，得出了加強期貨公司內控管理的必要性、緊迫性、長期性、艱巨性的客觀判斷。不同國家的經濟發(fā)展史反復證明，沒有期貨市場的經濟體系，不是真正意義上的市場經濟；沒有發(fā)達的金融期貨市場的經濟體系，不是成熟的市場經濟；沒有強大、規(guī)范、創(chuàng)新發(fā)展的期貨經紀行業(yè)，就很難有現代化的期貨市場，期貨公司是期貨市場開發(fā)和風險責任的主要承擔者?！吨袊谪浌緝瓤毓芾韺崉铡繁容^系統(tǒng)地提出了設計期貨公司內控管理體系的20項基本原則和特別關注的10個重點，突出強調了期貨公司法人治理的制度安排。對期貨公司的部門設置、崗位設置、部門職責、崗位職責、工作接口、主要業(yè)務流程等內容進行了詳細的實證研究。《中國期貨公司內控管理實務》還提供了構建期貨公司內控管理體系的5大類45個管理辦法的范本和期貨經紀合同范本等，提出了可操作性很強的考核要點和獎懲辦法。

作者簡介

　　吳元貞，男，1954年生，山東人?，F任金鵬期貨經紀有限公司（北京）董事、總經理，上海金鵬期貨經紀有限公司執(zhí)行董事。曾任山東省魚臺縣糧食局局長、山東省糧食局辦公室副主任、山東省糧食批發(fā)市場主任、齊魯農產品期貨交易所總經理、鄭州商品交易所濟南分所總經理、魯能金穗期貨公司總經理等職務。作者的社會兼職主要包括：山東大學兼職教授、山東省政府經濟研究中心特聘研究員、中國期貨業(yè)協(xié)會理事、鄭州商品交易所理事。　　作者曾兩次參與國家糧食流通體制改革方案的設計，先后在新華社《國內動態(tài)清樣》發(fā)表內參30多篇。其中的《我國小麥過剩是假象》、《我國進口大豆應借鑒日本模式》、《期貨公司股權置換后權益缺乏明確法律保護》、《我國期貨市場發(fā)展亟待法律政策跟進》等對相關領域的工作起到了一定的推動和促進作用。主要著作有《信息理論與實踐》。

書籍目錄

第一章 中國期貨經紀行業(yè)概況第一節(jié) 中國期貨經紀行業(yè)的產生與發(fā)展一、自生自長，風險事件層出不窮二、十年治理整頓，成效顯著三、按凈資本分類管理，重組步伐加快第二節(jié) 中國期貨經紀行業(yè)的特點一、中國早期期貨經紀行業(yè)的“四無”特點二、中國期貨經紀行業(yè)的“四高”特點三、期貨經紀行業(yè)的“四先”特點四、期貨經紀行業(yè)的“四低”特點第三節(jié) 境外期貨經紀行業(yè)的概況一、美國期貨經紀行業(yè)的概況二、日本期貨經紀行業(yè)的概況三、新加坡期貨經紀行業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略四、韓國期貨行業(yè)已成為全球的后起之秀五、中國香港期貨行業(yè)由商品期貨向金融期貨的成功轉型六、中國臺灣期貨行業(yè)的產生和發(fā)展第四節(jié) 中外著名期貨風險事件概述及分析一、震驚中外的“327”國債風波二、發(fā)人深省的“巴林銀行倒閉案”三、觸目驚心的“法國興業(yè)銀行期貨風險案”四、其他因內控管理失控發(fā)生的期貨風險大案五、中外著名期貨風險事件相似性分析第五節(jié) 綜述及結論一、加強期貨公司內控管理制度建設的必要性二、加強期貨公司內控管理制度建設的緊迫性三、加強期貨公司內控管理制度建設的長期性四、加強期貨公司內控管理制度建設的艱巨性五、認真思索后的結論第二章 期貨公司內控管理體系的基本設計第一節(jié) 內控管理的二十項基本原則一、守法合規(guī)的原則二、分級負責的原則三、民主化管理的原則四、凡事有章可循的原則五、凡事有人負責的原則六、可控、在控的原則七、相互制約的原則八、以制度為本的原則九、員工利益與公司效益同步增減的原則十、勇于承擔責任的原則十一、每月檢查、稽核的原則十二、內外和諧的原則十三、公開、公正、公平的原則十四、合規(guī)、合情、合理的原則十五、及時兌現獎懲的原則十六、全面性原則十七、簡捷性原則十八、系統(tǒng)性原則十九、強制性原則二十、契約化原則第二節(jié) 內控管理需特別關注的十個重點一、公司法人治理制度二、對股東、股份、高管、風險控制等多種事項變動的及時報備三、對分支機構的規(guī)范管理四、期貨公司工作人員與期貨經紀人嚴格界定五、合同簽訂與管理六、保證金的管理與結算七、防止透支交易和穿倉風險八、通知的義務九、舉證的責任十、內控管理制度的建設與完善第三節(jié) 期貨公司法人治理制度一、總則二、股東會職責三、董事會職責四、董事長職責五、監(jiān)事職責六、獨立董事職責七、總經理職責八、首席風險官職責第三章 部門職責、崗位職責第一節(jié) 合規(guī)審查部一、合規(guī)審查部工作職責二、合規(guī)審查部經理崗位職責三、合規(guī)審查崗位職責四、分支機構管理崗位職責第二節(jié) 結算部一、結算部工作職責二、結算部經理崗位職責三、風險控制員崗位職責四、結算員崗位職責第三節(jié) 交易部一、交易部工作職責二、交易部經理崗位職責三、交易員崗位職責第四節(jié) 客戶服務部一、客戶服務部工作職責二、客戶服務部經理崗位職責三、合同主管工作職責四、客戶服務崗位職責五、咨詢和客戶投訴崗位職責第五節(jié) 業(yè)務部一、業(yè)務部工作職責二、業(yè)務部經理崗位職責三、市場專員工作職責四、客戶經理工作職責五、項目經理工作職責第六節(jié) 研究發(fā)展部一、研究發(fā)展部工作職責二、研究發(fā)展部經理崗位職責三、品種分析師崗位職責四、信息員崗位職責五、網站主管崗位職責第七節(jié) 技術部一、技術部工作職責二、技術部經理崗位職責三、系統(tǒng)運維崗位職責四、網絡安全崗位職責第八節(jié) 財務部一、財務部工作職責二、財務部經理崗位職責三、主管會計崗位職責四、出納員崗位職責第九節(jié) 金融事業(yè)部……第四章 工作接口第五章 期貨公司內控管理辦法第六章 期貨公司主要業(yè)務流程第七章 考核與獎懲附錄期貨經紀合同后記參考文獻

章節(jié)摘錄

　　第一章　中國期貨經紀行業(yè)概況　　不同國家的經濟發(fā)展史反復證明，期貨市場是市場經濟發(fā)展到一定階段，社會生產力達到較高水平的必然產物，是人類經濟史上偉大的制度創(chuàng)新。期貨市場對加快市場經濟的發(fā)展，起到了巨大的推動作用。市場經濟條件下發(fā)達國家的期貨市場已成為保證其國家經濟安全和金融安全的重要工具，真正變成了釋放市場風險的“緩沖器”、發(fā)展市場經濟的“穩(wěn)壓器”?！　〉谝还?jié)　中國期貨經紀行業(yè)的產生與發(fā)展　　我國的期貨市場產生于20世紀90年代初，當時國家經過十多年的改革開放，國內生產力得到了空前的解放，大宗農產品由緊缺轉變?yōu)榫植渴Ｓ啵百u糧難”、“賣棉難”的問題相繼出現，市場經濟初步興起，持續(xù)發(fā)展的勢頭銳不可當，使期貨市場具備了誕生的基本條件。　　1991～1993年，在無任何期貨法律、法規(guī)支撐的前提下，我國各地迅速冒出50多家期貨交易所，各地批準成立的期貨經紀機構達300余家，期貨兼營機構（自營兼代理經紀業(yè)務）達2000多個，期貨交易所和期貨經紀機構的數量已接近歐美發(fā)達國家的總和。當時后續(xù)待建的期貨交易所、期貨經紀機構和期貨兼營機構的數量遠遠大于前者。期貨市場盲目的發(fā)展導致了期貨市場的一片混亂?！　∫?、自生自長，風險事件層出不窮　　這段期間的一些期貨經紀機構和期貨兼營機構，包括許多的咨詢公司大量開展非法境外期貨代理業(yè)務。

編輯推薦

　　本書從我國期貨行業(yè)產生與發(fā)展的歷史過程入手，總結歸納了我國期貨行業(yè)不同階段的特點，概括介紹了境外期貨行業(yè)的發(fā)展概況，研究剖析了中外著名期貨風險事件，得出了加強期貨公司內控管理具有必要性、緊迫性、長期性和艱巨性的結論。本書提出的內控管理應遵循的20項基本原則及需要特別關注的10個重點等內容，對期貨公司健全完善內控管理體系具有指導意義?！　”緯囊淮筇厣菍ζ谪浌镜牟块T及崗位職責、不同部門之間的工作接口、主要業(yè)務流程等進行了實證研究，提供了構建內控管理體系的5大類45個管理辦法的范本，把平面管理變成了立體管理，把粗放內控變成精細內控，具有很強的實用性?？梢哉f，這是一本提高期貨公司內控管理效率的操作手冊，如此系統(tǒng)、實用的研究目前在國內還不多見，反映出本書作者豐富的實踐經驗和嚴謹的治學態(tài)度。

圖書封面

評論、評分、閱讀與下載

---

    中國期貨公司內控管理實務 PDF格式下載

---