商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

內(nèi)容概要

　　《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理》以商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建為主體，借鑒國(guó)際銀行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，參照巴塞爾委員會(huì)《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)等國(guó)內(nèi)外銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)監(jiān)管規(guī)則及指導(dǎo)性文件的原則精神，結(jié)合作者在銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，較為系統(tǒng)和具體地介紹了有關(guān)構(gòu)建商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的總體思路和基本框架，以及商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體動(dòng)作和評(píng)價(jià)方法等。

作者簡(jiǎn)介

　　聶明，法學(xué)碩士，律師?，F(xiàn)在日本東京大學(xué)攻讀博士學(xué)位。歷任富士銀行上海分行副行長(zhǎng)、瑞穗實(shí)業(yè)銀行上海分行副行長(zhǎng)兼中國(guó)區(qū)合規(guī)主管、上海浦東發(fā)展銀行總行合規(guī)部總經(jīng)理、上海社會(huì)科學(xué)院金融法研究中心副主任等職，有多年從事銀行法務(wù)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的經(jīng)驗(yàn)。

書(shū)籍目錄

第一章　導(dǎo)　論第一節(jié)　關(guān)于合規(guī)一、合規(guī)的概念和內(nèi)涵二、“合規(guī)運(yùn)動(dòng)”的緣起三、合規(guī)的必要性第二節(jié)　商業(yè)銀行合規(guī)一、商業(yè)銀行合規(guī)的定義二、商業(yè)銀行合規(guī)的主要特征三、銀行合規(guī)的國(guó)際化背景和發(fā)展趨勢(shì)第三節(jié)　商業(yè)銀行合規(guī)與公司治理一、商業(yè)銀行公司治理的相關(guān)概念二、商業(yè)銀行合規(guī)與公司治理第四節(jié)　商業(yè)銀行合規(guī)與芷業(yè)社會(huì)責(zé)任一、企業(yè)社會(huì)責(zé)任的基本內(nèi)涵二、商業(yè)銀行合規(guī)與企業(yè)社會(huì)責(zé)任第五節(jié)　商業(yè)銀行合規(guī)與呈面風(fēng)險(xiǎn)管理一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理的概念和基本內(nèi)涵二、商業(yè)銀行合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理第六節(jié)　我國(guó)商業(yè)銀行必須加強(qiáng)合艦管理儺系建設(shè)一、合規(guī)機(jī)制缺失導(dǎo)致銀行業(yè)案件頻發(fā)二、國(guó)內(nèi)銀行業(yè)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的特殊意義三、國(guó)內(nèi)銀行業(yè)亟須構(gòu)建有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系第二章　商業(yè)銀行的合規(guī)管理體系第一節(jié)　商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系概述一、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念二、商業(yè)銀行合規(guī)管理的定義和基本內(nèi)涵三、構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要性第二節(jié)　構(gòu)建商業(yè)銀行舍規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的總儺思路一、指導(dǎo)思想二、主要依據(jù)三、基本步驟四、相關(guān)職責(zé)第三節(jié)　商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架設(shè)計(jì)一、商業(yè)銀行合規(guī)管理框架設(shè)計(jì)思路二、商業(yè)銀行合規(guī)管理總體框架設(shè)計(jì)三、商業(yè)銀行合規(guī)管理部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)第三章　商業(yè)銀行的合規(guī)管理職責(zé)第一節(jié)　銀行離層的合規(guī)管理職責(zé)一、合規(guī)必須從銀行高層做起二、銀行高層在合規(guī)方面的管理職責(zé)……第四章　商業(yè)銀行的合規(guī)管理實(shí)務(wù)附錄1：合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門附錄2：加強(qiáng)銀行公司治理附錄3：銀行機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制體系框架附錄4：操作風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)管的穩(wěn)健做法附錄5：商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引附錄6：商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法附錄7：中國(guó)銀行業(yè)自律公約附錄8：中國(guó)銀行業(yè)文明服務(wù)公約附錄9：中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員道德行為公約附錄10：中國(guó)銀行業(yè)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)公約附錄11：中國(guó)銀行反商業(yè)賄賂承諾主要參考文獻(xiàn)后記

編輯推薦

　　《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理》體例清楚，語(yǔ)言簡(jiǎn)潔，注重理論與實(shí)踐結(jié)合，可供國(guó)內(nèi)各商業(yè)銀行從事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的各個(gè)層面的專業(yè)人士參考，也可作為銀行員工合規(guī)培訓(xùn)的基礎(chǔ)教材使用。

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