證券業(yè)自律管理理論與中國的實踐

內(nèi)容概要

　　《證券業(yè)自律管理理論與中國的實踐》是西南財經(jīng)大學(xué)中國金融研究中心，教育部人文社會科學(xué)，重點研究基地重大項目成果。證券業(yè)自律管理是證券市場發(fā)展的一種最佳境界。《證券業(yè)自律管理理論與中國的實踐》以對證券業(yè)自綹管理進行經(jīng)濟學(xué)解釋為主線，從理論上閘釋了證券業(yè)自律管理的內(nèi)在形成機理，分析了自律管理的內(nèi)在邏輯、基礎(chǔ)條件、作用機制、效應(yīng)評價及其與政府他律監(jiān)管的互動演化。結(jié)合中國的現(xiàn)實約束條件，從證券業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理、證券交易所交易過程的實時管理以及證券商的內(nèi)部門律管理三個層次對中國證券業(yè)自律管理的實踐進行了有益的探索。　　證券業(yè)自律管理是證券市場發(fā)展的一種最佳境界?！蹲C券業(yè)自律管理理論與中國的實踐》以對證券業(yè)自綹管理進行經(jīng)濟學(xué)解釋為主線，從理論上閘釋了證券業(yè)自律管理的內(nèi)在形成機理，分析了自律管理的內(nèi)在邏輯、基礎(chǔ)條件、作用機制、效應(yīng)評價及其與政府他律監(jiān)管的互動演化。結(jié)合中國的現(xiàn)實約束條件，從證券業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理、證券交易所交易過程的實時管理以及證券商的內(nèi)部門律管理三個層次對中國證券業(yè)自律管理的實踐進行了有益的探索。

作者簡介

　　陳野華，女，教授，溥士生導(dǎo)師。1982年畢業(yè)于四川大學(xué)經(jīng)濟系，現(xiàn)就職于西南財經(jīng)大學(xué)中國金融研究中心。歷任西南財經(jīng)大學(xué)金鬲蟲學(xué)院副院長、中國金融研究中心副主任。長期從事金融學(xué)說史與資本市場的教學(xué)與科研工作，已出版《國外貨幣學(xué)說研究》、《貨幣論》、《西療貨幣金融學(xué)說新發(fā)展》等著作八部。在《經(jīng)濟研究》、《金融研究》、《財貿(mào)經(jīng)濟》等刊物發(fā)表論文數(shù)十篇。承扭國家社科基金、教育部、中國人民銀行等研究項目二十余項。曾獲國際學(xué)術(shù)會議優(yōu)秀論文二等獎一項，教育部、中國人民銀行優(yōu)秀科研成果獎多項。

書籍目錄

第一篇　證券業(yè)自律管理的經(jīng)濟學(xué)解釋第一章 證券業(yè)自律管理：基于交易費用視角的分析第一節(jié)　基本的前提條件第二節(jié)　自律機制的形成第三節(jié)　自律與他律的關(guān)系第二章 其他影響證券業(yè)自律管理的因素第一節(jié)　行會制度的歷史興衰：路徑依賴對自律管理的影響第二節(jié)　道德與自律：非正式合約的作用第三章 證券業(yè)自律管理的實現(xiàn)形式第一節(jié)　證券業(yè)協(xié)會的自律管理第二節(jié)　證券交易所的自律管理第三節(jié)　證券商的自律管理第四章 中國證券業(yè)自律管理的現(xiàn)實約束第一節(jié)　中國證券監(jiān)管的歷史演進第二節(jié)　漸進式改革及其對證券業(yè)自律管理的影響第三節(jié)　政策市及其對證券業(yè)自律管理的影響附錄l：關(guān)于基本模型的一個數(shù)學(xué)說明附錄2：關(guān)于中國證券市場政策市的實證說明第二篇　中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理第五章 中國證券業(yè)協(xié)會概述第一節(jié)　中國證券業(yè)協(xié)會概況第二節(jié)　中國證券業(yè)協(xié)會制度特征第六章 中國證券業(yè)協(xié)會制度生成的外生性及功能分析第一節(jié)　中國證券業(yè)協(xié)會制度成因分析第二節(jié)　中國證券業(yè)協(xié)會功能分析第七章　中國證券業(yè)協(xié)會自律管理內(nèi)容之一——市場環(huán)境建設(shè)第一節(jié)　協(xié)會與市場環(huán)境建設(shè)第二節(jié)　證券業(yè)誠信體系建設(shè)第三節(jié)　投資者教育第八章 中國證券業(yè)協(xié)會自律管理內(nèi)容之二——從業(yè)機構(gòu)管理第一節(jié)　協(xié)會當(dāng)前從業(yè)機構(gòu)管理的主要工作第二節(jié)　專業(yè)委員會對從業(yè)機構(gòu)的管理第三節(jié)　政府職能退出后的補充第四節(jié)　協(xié)會從業(yè)機構(gòu)管理中幾個值得關(guān)注的問題第九章 中國證券業(yè)協(xié)會自律管理內(nèi)容之三——從業(yè)人員管理第一節(jié)　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試第二節(jié)　證券業(yè)從業(yè)人員資格管理第三節(jié)　協(xié)會對證券機構(gòu)高級管理人員的管理第十章 中國證券業(yè)協(xié)會自律管理的完善與發(fā)展第一節(jié)　理順協(xié)會與中國證監(jiān)會的關(guān)系第二節(jié)　中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的進一步強化附錄1：《中華人民共和國證券法》（摘錄）附錄2：中國證券業(yè)協(xié)會章程（1991）附錄3：中國證券業(yè)協(xié)會章程（2002）附錄4：中國證券業(yè)協(xié)會會員公約附錄5：中國證券業(yè)協(xié)會會員誠信信息管理暫行辦法附錄6：證券從業(yè)人員行為守則附錄7：證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則第三篇　中國證券交易所的自律管理第十一章 證券交易所自律管理的國際經(jīng)驗第一節(jié)　證券交易所自律管理內(nèi)容之一——對上市公司的監(jiān)管第二節(jié)　證券交易所自律管理內(nèi)容之二一一對交易所會員的監(jiān)管第三節(jié)　證券交易所自律管理內(nèi)容之三——對交易及相關(guān)活動的監(jiān)管第四節(jié)　20世紀(jì)90年代以來證券交易所制度變遷及對自律管理的影響第十二章 中國證券監(jiān)管體制下的證券交易所自律監(jiān)管第一節(jié)　中國證券交易所的一線監(jiān)管第二節(jié)　中國證券交易所的自律監(jiān)管體系第十三章 我國證券交易所對上市公司監(jiān)管的完善第一節(jié)　我國上市公司信息披露監(jiān)管第二節(jié)　我國上市公司內(nèi)部控制和公司治理監(jiān)管第三節(jié)　來自美國上市公司財務(wù)欺詐案的借鑒第十四章 我國證券交易所對會員監(jiān)管的完善第一節(jié)　我國證券商和證券業(yè)監(jiān)管制度第二節(jié)　我國證券交易所對會員的監(jiān)管第三節(jié)　證券公司（會員）監(jiān)管的完善第十五章 我國證券交易所對實時交易監(jiān)管的完善第一節(jié)　證券交易所市場結(jié)構(gòu)設(shè)計的基本目標(biāo)和原則第二節(jié)　我國證券市場交易機制存在的主要問題第三節(jié)　中國證券市場交易機制改革建議第十六章 我國證券交易所未來發(fā)展戰(zhàn)略及自律監(jiān)管模式的演進和完善第一節(jié)　海外證券交易所公司制改革實踐對我國的啟示第二節(jié)　我國證券交易所公司化需解決的問題第三節(jié)　交易所未來自律監(jiān)管模式的演進第四節(jié)　我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)模式第四篇　中國證券經(jīng)營機構(gòu)的自律管理第十七章 證券經(jīng)營機構(gòu)自律概述第一節(jié)　證券經(jīng)營機構(gòu)自律的界定第二節(jié)　證券經(jīng)營機構(gòu)自律對外部監(jiān)管的補充第十八章 證券經(jīng)營機構(gòu)自律的成本一收益分析第一節(jié)　一個基于完全信息靜態(tài)博弈的模型第二節(jié)　證券經(jīng)營機構(gòu)自律的成本分析與收益分析第三節(jié)　違規(guī)與創(chuàng)新第十九章 證券經(jīng)營機構(gòu)自律的基礎(chǔ)——法人治理結(jié)構(gòu)第一節(jié)　股權(quán)結(jié)構(gòu)與證券經(jīng)營機構(gòu)自律第二節(jié)　董事會結(jié)構(gòu)與證券經(jīng)營機構(gòu)自律第三節(jié)　組織結(jié)構(gòu)與證券經(jīng)營機構(gòu)自律第四節(jié)　激勵機制與證券經(jīng)營機構(gòu)自律第二十章 證券經(jīng)營機構(gòu)自律的內(nèi)容——內(nèi)部控制第一節(jié)　風(fēng)險控制體系第二節(jié)　風(fēng)險識別與度量第三節(jié)　風(fēng)險管理規(guī)程和技術(shù)方法第二十一章 證券經(jīng)營機構(gòu)自律的促進和保障因素——企業(yè)文化第一節(jié)　企業(yè)文化與證券經(jīng)營機構(gòu)自律的關(guān)系第二節(jié)　國外證券經(jīng)營機構(gòu)企業(yè)文化案例評析：高盛的企業(yè)文化第二十二章 中國證券經(jīng)營機構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)及其完善第一節(jié)　中國證券經(jīng)營機構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀第二節(jié)　中國證券經(jīng)營機構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)的完善第二十三章 中國證券經(jīng)營機構(gòu)的內(nèi)部控制及其完善第一節(jié)　中國證券經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部控制現(xiàn)狀第二節(jié)　中國證券經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部控制的完善第二十四章 中國證券經(jīng)營機構(gòu)的企業(yè)文化建設(shè)第一節(jié)　國內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)企業(yè)文化案例評析：湘財?shù)钠髽I(yè)文化第二節(jié)　對中國證券經(jīng)營機構(gòu)企業(yè)文化建設(shè)的思考參考文獻

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