證券業(yè)自律管理理論與中國(guó)的實(shí)踐

內(nèi)容概要

　　《證券業(yè)自律管理理論與中國(guó)的實(shí)踐》是西南財(cái)經(jīng)大學(xué)中國(guó)金融研究中心，教育部人文社會(huì)科學(xué)，重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目成果。證券業(yè)自律管理是證券市場(chǎng)發(fā)展的一種最佳境界。《證券業(yè)自律管理理論與中國(guó)的實(shí)踐》以對(duì)證券業(yè)自綹管理進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋為主線，從理論上閘釋了證券業(yè)自律管理的內(nèi)在形成機(jī)理，分析了自律管理的內(nèi)在邏輯、基礎(chǔ)條件、作用機(jī)制、效應(yīng)評(píng)價(jià)及其與政府他律監(jiān)管的互動(dòng)演化。結(jié)合中國(guó)的現(xiàn)實(shí)約束條件，從證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理、證券交易所交易過程的實(shí)時(shí)管理以及證券商的內(nèi)部門律管理三個(gè)層次對(duì)中國(guó)證券業(yè)自律管理的實(shí)踐進(jìn)行了有益的探索?！　∽C券業(yè)自律管理是證券市場(chǎng)發(fā)展的一種最佳境界。《證券業(yè)自律管理理論與中國(guó)的實(shí)踐》以對(duì)證券業(yè)自綹管理進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋為主線，從理論上閘釋了證券業(yè)自律管理的內(nèi)在形成機(jī)理，分析了自律管理的內(nèi)在邏輯、基礎(chǔ)條件、作用機(jī)制、效應(yīng)評(píng)價(jià)及其與政府他律監(jiān)管的互動(dòng)演化。結(jié)合中國(guó)的現(xiàn)實(shí)約束條件，從證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理、證券交易所交易過程的實(shí)時(shí)管理以及證券商的內(nèi)部門律管理三個(gè)層次對(duì)中國(guó)證券業(yè)自律管理的實(shí)踐進(jìn)行了有益的探索。

作者簡(jiǎn)介

　　陳野華，女，教授，溥士生導(dǎo)師。1982年畢業(yè)于四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)系，現(xiàn)就職于西南財(cái)經(jīng)大學(xué)中國(guó)金融研究中心。歷任西南財(cái)經(jīng)大學(xué)金鬲蟲學(xué)院副院長(zhǎng)、中國(guó)金融研究中心副主任。長(zhǎng)期從事金融學(xué)說史與資本市場(chǎng)的教學(xué)與科研工作，已出版《國(guó)外貨幣學(xué)說研究》、《貨幣論》、《西療貨幣金融學(xué)說新發(fā)展》等著作八部。在《經(jīng)濟(jì)研究》、《金融研究》、《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》等刊物發(fā)表論文數(shù)十篇。承扭國(guó)家社科基金、教育部、中國(guó)人民銀行等研究項(xiàng)目二十余項(xiàng)。曾獲國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議優(yōu)秀論文二等獎(jiǎng)一項(xiàng)，教育部、中國(guó)人民銀行優(yōu)秀科研成果獎(jiǎng)多項(xiàng)。

書籍目錄

第一篇　證券業(yè)自律管理的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋第一章 證券業(yè)自律管理：基于交易費(fèi)用視角的分析第一節(jié)　基本的前提條件第二節(jié)　自律機(jī)制的形成第三節(jié)　自律與他律的關(guān)系第二章 其他影響證券業(yè)自律管理的因素第一節(jié)　行會(huì)制度的歷史興衰：路徑依賴對(duì)自律管理的影響第二節(jié)　道德與自律：非正式合約的作用第三章 證券業(yè)自律管理的實(shí)現(xiàn)形式第一節(jié)　證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理第二節(jié)　證券交易所的自律管理第三節(jié)　證券商的自律管理第四章 中國(guó)證券業(yè)自律管理的現(xiàn)實(shí)約束第一節(jié)　中國(guó)證券監(jiān)管的歷史演進(jìn)第二節(jié)　漸進(jìn)式改革及其對(duì)證券業(yè)自律管理的影響第三節(jié)　政策市及其對(duì)證券業(yè)自律管理的影響附錄l：關(guān)于基本模型的一個(gè)數(shù)學(xué)說明附錄2：關(guān)于中國(guó)證券市場(chǎng)政策市的實(shí)證說明第二篇　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理第五章 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)概述第一節(jié)　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)概況第二節(jié)　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制度特征第六章 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制度生成的外生性及功能分析第一節(jié)　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制度成因分析第二節(jié)　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)功能分析第七章　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理內(nèi)容之一——市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)第一節(jié)　協(xié)會(huì)與市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)第二節(jié)　證券業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)第三節(jié)　投資者教育第八章 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理內(nèi)容之二——從業(yè)機(jī)構(gòu)管理第一節(jié)　協(xié)會(huì)當(dāng)前從業(yè)機(jī)構(gòu)管理的主要工作第二節(jié)　專業(yè)委員會(huì)對(duì)從業(yè)機(jī)構(gòu)的管理第三節(jié)　政府職能退出后的補(bǔ)充第四節(jié)　協(xié)會(huì)從業(yè)機(jī)構(gòu)管理中幾個(gè)值得關(guān)注的問題第九章 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理內(nèi)容之三——從業(yè)人員管理第一節(jié)　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試第二節(jié)　證券業(yè)從業(yè)人員資格管理第三節(jié)　協(xié)會(huì)對(duì)證券機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的管理第十章 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理的完善與發(fā)展第一節(jié)　理順協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)的關(guān)系第二節(jié)　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能的進(jìn)一步強(qiáng)化附錄1：《中華人民共和國(guó)證券法》（摘錄）附錄2：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程（1991）附錄3：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程（2002）附錄4：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員公約附錄5：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員誠(chéng)信信息管理暫行辦法附錄6：證券從業(yè)人員行為守則附錄7：證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則第三篇　中國(guó)證券交易所的自律管理第十一章 證券交易所自律管理的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)第一節(jié)　證券交易所自律管理內(nèi)容之一——對(duì)上市公司的監(jiān)管第二節(jié)　證券交易所自律管理內(nèi)容之二一一對(duì)交易所會(huì)員的監(jiān)管第三節(jié)　證券交易所自律管理內(nèi)容之三——對(duì)交易及相關(guān)活動(dòng)的監(jiān)管第四節(jié)　20世紀(jì)90年代以來證券交易所制度變遷及對(duì)自律管理的影響第十二章 中國(guó)證券監(jiān)管體制下的證券交易所自律監(jiān)管第一節(jié)　中國(guó)證券交易所的一線監(jiān)管第二節(jié)　中國(guó)證券交易所的自律監(jiān)管體系第十三章 我國(guó)證券交易所對(duì)上市公司監(jiān)管的完善第一節(jié)　我國(guó)上市公司信息披露監(jiān)管第二節(jié)　我國(guó)上市公司內(nèi)部控制和公司治理監(jiān)管第三節(jié)　來自美國(guó)上市公司財(cái)務(wù)欺詐案的借鑒第十四章 我國(guó)證券交易所對(duì)會(huì)員監(jiān)管的完善第一節(jié)　我國(guó)證券商和證券業(yè)監(jiān)管制度第二節(jié)　我國(guó)證券交易所對(duì)會(huì)員的監(jiān)管第三節(jié)　證券公司（會(huì)員）監(jiān)管的完善第十五章 我國(guó)證券交易所對(duì)實(shí)時(shí)交易監(jiān)管的完善第一節(jié)　證券交易所市場(chǎng)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的基本目標(biāo)和原則第二節(jié)　我國(guó)證券市場(chǎng)交易機(jī)制存在的主要問題第三節(jié)　中國(guó)證券市場(chǎng)交易機(jī)制改革建議第十六章 我國(guó)證券交易所未來發(fā)展戰(zhàn)略及自律監(jiān)管模式的演進(jìn)和完善第一節(jié)　海外證券交易所公司制改革實(shí)踐對(duì)我國(guó)的啟示第二節(jié)　我國(guó)證券交易所公司化需解決的問題第三節(jié)　交易所未來自律監(jiān)管模式的演進(jìn)第四節(jié)　我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)模式第四篇　中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自律管理第十七章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自律概述第一節(jié)　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自律的界定第二節(jié)　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自律對(duì)外部監(jiān)管的補(bǔ)充第十八章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自律的成本一收益分析第一節(jié)　一個(gè)基于完全信息靜態(tài)博弈的模型第二節(jié)　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自律的成本分析與收益分析第三節(jié)　違規(guī)與創(chuàng)新第十九章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自律的基礎(chǔ)——法人治理結(jié)構(gòu)第一節(jié)　股權(quán)結(jié)構(gòu)與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自律第二節(jié)　董事會(huì)結(jié)構(gòu)與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自律第三節(jié)　組織結(jié)構(gòu)與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自律第四節(jié)　激勵(lì)機(jī)制與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自律第二十章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自律的內(nèi)容——內(nèi)部控制第一節(jié)　風(fēng)險(xiǎn)控制體系第二節(jié)　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與度量第三節(jié)　風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程和技術(shù)方法第二十一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自律的促進(jìn)和保障因素——企業(yè)文化第一節(jié)　企業(yè)文化與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自律的關(guān)系第二節(jié)　國(guó)外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)企業(yè)文化案例評(píng)析：高盛的企業(yè)文化第二十二章 中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)及其完善第一節(jié)　中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀第二節(jié)　中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)的完善第二十三章 中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制及其完善第一節(jié)　中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制現(xiàn)狀第二節(jié)　中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的完善第二十四章 中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的企業(yè)文化建設(shè)第一節(jié)　國(guó)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)企業(yè)文化案例評(píng)析：湘財(cái)?shù)钠髽I(yè)文化第二節(jié)　對(duì)中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)企業(yè)文化建設(shè)的思考參考文獻(xiàn)

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