投資銀行發(fā)展與管理研究

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《投資銀行發(fā)展與管理研究》以我國(guó)改革開放以后才發(fā)展起來至今方興未艾 的投資銀行為研究對(duì)象 , 運(yùn)用比較的方法和規(guī)范分析與實(shí)證分析相結(jié)合的方法 , 在對(duì)國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家投資銀行理論和實(shí)踐比較的基礎(chǔ)上 , 比較系統(tǒng)深入地探索了我 國(guó)投資銀行發(fā)展的理論和內(nèi)部組織管理、外部監(jiān)控的機(jī)制 , 提出了進(jìn)一步發(fā)展和 完善投資銀行的政策建議。
    文章在對(duì)國(guó)外傳統(tǒng)金融中介理論和妓資銀行理論綜述、分析的基礎(chǔ)上 , 提出 投資銀行發(fā)展的三大理論 , 即 : 減少信息不對(duì)稱優(yōu)化資源配置理論 , 構(gòu)建資本市 場(chǎng)降低交易成本理論 , 提高資產(chǎn)流動(dòng)性促進(jìn)資本集中理論 , 并將其作為我國(guó)發(fā)展 投資銀行的理論基礎(chǔ)。
文章從制度、體制的深層次上 , 對(duì)我國(guó)投資銀行發(fā)展的歷史沿革、競(jìng)爭(zhēng)和壟 斷等特征、特別是在目前全行業(yè)面臨虧損壓力下普遍暴露出的內(nèi)部管理問題進(jìn)行 了深入分析。為了更具體的從微觀角度分析中外投資銀行發(fā)展的差別 , 論文選擇 了美國(guó)的 Bear Sterns 和中國(guó)的中信證券的兩個(gè)個(gè)案 , 從收入來源、費(fèi)用支出結(jié) 構(gòu)和公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理等主要方面進(jìn)行了比較分析 , 揭示了我國(guó)投資銀行與發(fā)達(dá) 國(guó)家投資銀行的主要差距是 : 市場(chǎng)發(fā)達(dá)程度低限制了投資銀行的發(fā)展 , 服務(wù)內(nèi)容 和交易產(chǎn)品科技含量低削弱了競(jìng)爭(zhēng)能力 , 內(nèi)部激勵(lì)程度弱不利于調(diào)動(dòng)員工積極 性 , 風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不夠完善抗風(fēng)險(xiǎn)能力不強(qiáng)。
　　在上述分析的基礎(chǔ)上 , 論文還從一個(gè)全新的角度討論了投資銀行的組織形式與 經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、提出了核心競(jìng)爭(zhēng)力識(shí)別和評(píng)估模型、討論了投資銀行激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)和風(fēng) 險(xiǎn)管理技術(shù)等有關(guān)問題。

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