互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代證券市場(chǎng)的發(fā)展與監(jiān)管

內(nèi)容概要

本書所探討的是互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)展和監(jiān)管所產(chǎn)生的影響?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)，主要是ICT技術(shù)，改變了證券市場(chǎng)的底層物質(zhì)技術(shù)結(jié)構(gòu)，對(duì)證券市場(chǎng)在信息的內(nèi)涵和外延、證券市場(chǎng)所賴以存在的技術(shù)本身、證券市場(chǎng)長(zhǎng)期發(fā)展所形成的制度三個(gè)支撐面產(chǎn)生了根本性影響，進(jìn)而對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)展產(chǎn)生了革命性影響。對(duì)這種發(fā)展的描述和對(duì)影響趨勢(shì)的分析，構(gòu)成了本文的主要內(nèi)容。    本書的主要?jiǎng)?chuàng)新：    1、重視歷史和背景分析，將網(wǎng)上交易放在技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和新經(jīng)濟(jì)的大背景下來討論。    2、重視基礎(chǔ)因素分析，提出信息、技術(shù)、制度三個(gè)證券市場(chǎng)發(fā)展決定因素的命題。    3、重視制度分析，提出了證券市場(chǎng)的物質(zhì)技術(shù)結(jié)構(gòu)概念，認(rèn)為底層物質(zhì)技術(shù)結(jié)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)展具有里程碑的作用。    4、在文章的總體分析中，以技術(shù)為主線，以國(guó)際為參照。    5、在文章的具體分析中，重視國(guó)際比較、國(guó)際借鑒，重視國(guó)際化、全球化等外部因素和中國(guó)特色的政治和文化等內(nèi)部因素對(duì)網(wǎng)上交易需求及發(fā)展的影響，重視網(wǎng)上交易作為證券市場(chǎng)發(fā)展的技術(shù)載體、交易所的競(jìng)爭(zhēng)載體、證券公司的發(fā)展載體和證券監(jiān)管的服務(wù)載體等的具體分析。    6、重視趨勢(shì)分析，在中國(guó)加入世貿(mào)組織，證券市場(chǎng)不斷對(duì)外開放的趨勢(shì)下，文章分析了證券市場(chǎng)國(guó)際化中的技術(shù)因素及其對(duì)網(wǎng)上的交易本身發(fā)展的影響，及由此而引發(fā)的對(duì)交易所、證券市場(chǎng)及監(jiān)管等方面的多重影響。    7、重視新數(shù)據(jù)新資料，本文以國(guó)際上最新的關(guān)于網(wǎng)上交易的數(shù)據(jù)、資料為研究依據(jù)，充分反映了最新的信息、技術(shù)和制度創(chuàng)新的演變。    8、文章的核心論點(diǎn)與主題是：證券市場(chǎng)是由信息、技術(shù)與制度共同影響和決定的；技術(shù)發(fā)展對(duì)證券市場(chǎng)具有重要的推動(dòng)作用；網(wǎng)上交易是現(xiàn)代證券市場(chǎng)發(fā)展的里程碑；中外證券市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)踐表明，網(wǎng)上交易具有強(qiáng)大的生命力；中國(guó)應(yīng)克服困難大力發(fā)展網(wǎng)上交易，以取得21世紀(jì)證券市場(chǎng)國(guó)際化趨勢(shì)下證券市場(chǎng)發(fā)展的主動(dòng)權(quán)；必須加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)上交易的監(jiān)管，使網(wǎng)上交易健康有序發(fā)展。

作者簡(jiǎn)介

霍學(xué)文，北京市委金融工委副書記，男，1965年生，中共黨員。南開大學(xué)國(guó)際金融專業(yè)博士，北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心博士后。多年從事國(guó)際金融、證券市場(chǎng)研究。曾任財(cái)開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)助理、《南開經(jīng)濟(jì)研究》副主編、國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)辦公室政策研究室副處長(zhǎng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

書籍目錄

本書緣起內(nèi)容提要導(dǎo)論：技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、新經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)代證券市場(chǎng) 一 證券市場(chǎng)是技術(shù)推動(dòng)型、不斷創(chuàng)新發(fā)展的市場(chǎng) 二 現(xiàn)代證券市場(chǎng)是技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的高度結(jié)合 三 現(xiàn)代證券市場(chǎng)與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)在技術(shù)和資本上高度融合 四 現(xiàn)代證券市場(chǎng)典型的物質(zhì)技術(shù)結(jié)構(gòu)是信息、通訊和網(wǎng)絡(luò)技術(shù) 五 網(wǎng)上交易是現(xiàn)階段底層物質(zhì)技術(shù)結(jié)構(gòu)的集中體現(xiàn)第一章　信息、技術(shù)、制度與證券市場(chǎng) 一 對(duì)證券市場(chǎng)三個(gè)根本支柱的理解  二 信息：證券市場(chǎng)外生與內(nèi)生變量的結(jié)合體 三 技術(shù)：證券市場(chǎng)賴以發(fā)展的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ) 四 制度：證券市場(chǎng)賴以發(fā)展的基礎(chǔ)與框架第二章　網(wǎng)上交易在部分國(guó)家和地區(qū)的發(fā)展與啟示 一 網(wǎng)上交易技術(shù)開創(chuàng)了證券電子商務(wù)新時(shí)代 二 美國(guó)網(wǎng)上交易的發(fā)展 三 歐洲的網(wǎng)上交易 四 中國(guó)臺(tái)灣的網(wǎng)上交易 五 韓國(guó)的網(wǎng)上交易 六 日本的網(wǎng)上交易 七 部分國(guó)家和地區(qū)網(wǎng)上交易發(fā)展的啟示第三章　網(wǎng)上交易在中國(guó)的發(fā)展 一 中國(guó)證券交易技術(shù)系統(tǒng)的基本國(guó)情 二 中國(guó)網(wǎng)上交易的發(fā)展現(xiàn)狀 三 在中國(guó)發(fā)展網(wǎng)上交易的幾個(gè)獨(dú)特因素 四 目前制約中國(guó)網(wǎng)上交易發(fā)展的因素分析 五 網(wǎng)上交易對(duì)中國(guó)證券行業(yè)的深遠(yuǎn)影響……第四章　網(wǎng)上交易對(duì)證券市場(chǎng)的變革與影響第五章　互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代證券市場(chǎng)的全球化第六章　互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的證券市場(chǎng)監(jiān)管附錄1、深圳證券交易所技術(shù)系統(tǒng)發(fā)展歷程　　2、網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法　　3、證券公司網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)核準(zhǔn)程序　　4、與我國(guó)簽有監(jiān)管合作備忘錄的監(jiān)管機(jī)構(gòu)一覽表　　5、互聯(lián)網(wǎng)上的證券活動(dòng)(Ⅱ)　　6、國(guó)外著名網(wǎng)上交易網(wǎng)站　　詞匯對(duì)照表　　參考資料　　后記

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