證券法律基礎(chǔ)知識(shí)

內(nèi)容概要

本書由我國(guó)著名法學(xué)家擔(dān)綱主編,由來自高校和金融法律實(shí)務(wù)部門的專家、博士們的精心寫作,概括和收集了2002年以來新公布的金融法律、行政法規(guī)及規(guī)章,并結(jié)合世界貿(mào)易組織的基本法律制度、以及通行的國(guó)際金融條約、規(guī)則、慣例等。主要適用于金融系統(tǒng)的法制宣傳教育和干部職工法律培訓(xùn)工作,也可作為社會(huì)各界人士了解金融法律知識(shí)的普及教材。本書為系列教材,包括《銀行法律基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券法律基礎(chǔ)知識(shí)》、《保險(xiǎn)法律基礎(chǔ)知識(shí)》三冊(cè)。

書籍目錄

第一章　導(dǎo)論  [知識(shí)定位]  [知識(shí)要點(diǎn)]  第一節(jié) 法學(xué)基本原理   一、法的概念   二、法的淵源及效力   三、法的制定    四、法的實(shí)施   五、法律解釋和適用法律應(yīng)注意的幾個(gè)問題   六、法律責(zé)任  第二節(jié) 中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系中的金融法及證券法   一、中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系概述    二、金融法的概念與調(diào)整對(duì)象   三、我國(guó)的金融法體系    四、我國(guó)金融法的淵源   第三節(jié) 西方國(guó)家證券立法體制    一、美國(guó)證券立法模式   二、英國(guó)證券立法模式   三、歐陸證券立法模式   第四節(jié) 中國(guó)證券法律建設(shè)的沿革與發(fā)展   一、中國(guó)證券市場(chǎng)和法律建設(shè)的發(fā)展歷程   二、我國(guó)《證券法》出臺(tái)的意義及《證券法》的修訂  [參考文獻(xiàn)]第二章　證券法概述  [知識(shí)定位]  [主要法律法規(guī)]  [知識(shí)要點(diǎn)]  第一節(jié) 證券與證券市場(chǎng)   一、證券的概念和特征   二、證券的種類   三、證券市場(chǎng)   第二節(jié) 證券法定位和基本原則    一、證券法的概念   二、證券法的調(diào)整對(duì)象    三、證券法的性質(zhì)    四、證券法的基本原則   第三節(jié) 證券法律關(guān)系    一、證券法律關(guān)系的概念和種類   二、證券法律關(guān)系的構(gòu)成要素  [參考文獻(xiàn)]第三章　證券發(fā)行制度  [知識(shí)定位]  [主要法律法規(guī)]  [知識(shí)要點(diǎn)]  第一節(jié) 證券發(fā)行的一般原理  第二節(jié) 證券發(fā)行審核制度  第三節(jié) 股票的發(fā)行  第四節(jié) 債券、證券投資基金、外資股的發(fā)行  第五節(jié) 證券承銷制度  [案例解析]  [參考文獻(xiàn)]第四章　證券上市制度第五章　證券交易制度第六章　上市公司收購(gòu)制度第七章　證券市場(chǎng)信息披露制度第八章　期貨法律制度第九章　證券監(jiān)督管理制度第十章　證券交易市場(chǎng)第十一章　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)第十二章　證券公司與證券業(yè)協(xié)會(huì)第十三章　證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)第十四章　證券行政責(zé)任第十五章　證券犯罪第十六章　證券民事責(zé)任附錄：我國(guó)最新證券立法和關(guān)注焦點(diǎn)選析后記

章節(jié)摘錄

二、證券的種類一般將證券分為有價(jià)證券和無價(jià)證券兩類。證券法所調(diào)整的主要是有價(jià)證券。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，它是具有一定票面金額并能給它的持有人帶來一定效益的所有權(quán)或債權(quán)憑證。虛擬資本是指以有價(jià)證券的形式存在，能給持有者帶來一定收入的資本，如股份公司的股票、企業(yè)或國(guó)家發(fā)行的債券等。實(shí)際上有價(jià)證券自身都沒有任何價(jià)值，它們只是代表取得一定收益的權(quán)利。有了這種權(quán)利證書，在法律上就有權(quán)獲取這個(gè)資本應(yīng)該獲得的一部分剩余價(jià)值，并記載權(quán)利的行使、處理、讓渡和占有為其必要條件。有價(jià)證券是商品經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)信用關(guān)系發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。其持有人享有法定的一系列權(quán)利，并可支配自己掌握的有價(jià)證券在證券市場(chǎng)上自由買賣，由此形成了有價(jià)證券獨(dú)立的運(yùn)動(dòng)形態(tài)和決定其市場(chǎng)價(jià)格的特殊規(guī)律。在證券法中，從有價(jià)證券是表示投資的憑證和收益的獲取權(quán)這一角度出發(fā)將其分為股權(quán)證券和債權(quán)證券。股權(quán)證券是股份有限公司依照公司法的規(guī)定，為籌集資本而發(fā)行的一定數(shù)量和一定股份或面額的股份，交由投資者收存，作為對(duì)公司投資的憑證。通常以股票或股權(quán)證書的形式表現(xiàn)出來。債權(quán)證券由需要資金的單位發(fā)行，是籌資單位向投資者舉債的書面憑證。一般都應(yīng)明確債券的面額，還本付息的期限，利率的高低等有關(guān)內(nèi)容。債權(quán)證券的表現(xiàn)形式即為債券。在證券市場(chǎng)上，有價(jià)證券必須具有普遍性、市場(chǎng)性和大量交易的可能性。只有同時(shí)具有這“三性”，資本證券才可能在全國(guó)乃至世界各地流通，而且任何人都可以自由參加。上述對(duì)有價(jià)證券的分類只具有證券法上的意義，實(shí)際上根據(jù)不同的發(fā)行者、發(fā)行方式、發(fā)行條件、發(fā)行地域、轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓方式、作用及作用方式、收益程度、期限等對(duì)有價(jià)證券可做進(jìn)一步詳細(xì)分類。

后記

本系列教材包括《銀行法律基礎(chǔ)知識(shí)》、  《證券法律基礎(chǔ)知識(shí)》、《保險(xiǎn)法律基礎(chǔ)知識(shí)》3冊(cè)，主要適用于金融系統(tǒng)的法制宣傳教育和干部職工法律培訓(xùn)工作，也可作為社會(huì)各界人士及大中專院校學(xué)生了解金融法律知識(shí)的普及教材。全書堅(jiān)持依法治國(guó)的戰(zhàn)略構(gòu)想，樹立和落實(shí)科學(xué)的發(fā)展觀，提綱挈領(lǐng)、簡(jiǎn)明扼要地介紹了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律知識(shí)和金融專業(yè)法律知識(shí)，對(duì)全面提高金融系統(tǒng)干部職工的整體法律素質(zhì)，增強(qiáng)金融監(jiān)管部門依法監(jiān)管、依法行政的水平，保證相關(guān)金融主體依法經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)有很好的促進(jìn)作用。本系列教材的編撰始終體現(xiàn)如下三個(gè)特點(diǎn)：專業(yè)性在這套體系完整、協(xié)調(diào)一致的叢書中，對(duì)銀行及銀行業(yè)監(jiān)管、證券及證券業(yè)監(jiān)管、保險(xiǎn)及保險(xiǎn)監(jiān)管的金融法律基礎(chǔ)知識(shí)分別予以闡述，在強(qiáng)化相關(guān)金融法律知識(shí)的專業(yè)性的同時(shí)，注意實(shí)現(xiàn)本書指導(dǎo)實(shí)際工作的作用。時(shí)效性概括和收集了2002年以來新公布的金融法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)章，并結(jié)合世界貿(mào)易組織（WTO）的基本法律制度，對(duì)《巴塞爾協(xié)議》等國(guó)際通行的金融條約、規(guī)則、慣例等進(jìn)行了詳細(xì)闡述，體現(xiàn)了金融法律業(yè)務(wù)的時(shí)效性和變動(dòng)性。實(shí)用性突出金融法律業(yè)務(wù)的實(shí)際需要，強(qiáng)調(diào)理論、制度和實(shí)踐相結(jié)合，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律和金融法律相結(jié)合。在每章中均設(shè)置了“知識(shí)定位”、“主要法律法規(guī)”、“知識(shí)要點(diǎn)”等欄目，幫助大家掌握法律的基本要求，從總體上把握每章的知識(shí)點(diǎn)和理論。在“案例解析”和“參考資料”欄目中，增加編寫了金融工作中的典型法律問題與案例，寓教于案，既有效地拓寬了讀者的知識(shí)視野，又有助于增強(qiáng)解決問題的能力，積累法務(wù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。使之更加合乎金融系統(tǒng)干部職工學(xué)習(xí)和應(yīng)用法律的根本需要。

圖書封面

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