證券期貨稽查常用法律法規(guī)匯編

內(nèi)容概要

法律法規(guī)是證券期貨監(jiān)管稽查執(zhí)法的依據(jù)。中國證券監(jiān)督管理委員會自成立并開展稽查工作以來，從未編輯過專門的稽查法律法規(guī)，各類稽查法律法規(guī)散見于會里統(tǒng)一的系列法規(guī)匯編及各業(yè)務(wù)部門的法規(guī)匯編之中，其中又有經(jīng)常不斷的立、改、廢，給稽查人員的工作帶來極大的不便。為方便稽查人員攜帶、查閱法律法規(guī)，提高稽查工作效率，保證辦案質(zhì)量，中國證券管理委員會稽查一局經(jīng)認真研究精心收集，選編了《證券期貨稽查常用法規(guī)匯編》，其中包括稽查辦案最常用的法律、法規(guī)、規(guī)章，最新出臺的司法解釋，以及自律規(guī)則等。
     本法律法規(guī)匯編對證券期貨市場參與者明了其市場行為的相關(guān)法律責(zé)任和義務(wù)也將提供一定的便利。

書籍目錄

法 律?   中華人民共和國證券法??   中華人民共和國公司法(包括中華人民共和國公司法修正案)??   中華人民共和國合同法??   中華人民共和國會計法??   中華人民共和國注冊會計師法??   中華人民共和國民法通則??   中華人民共和國刑法(包括中華人民共和國刑法修正案)??   中華人民共和國行政處罰法??   中華人民共和國行政復(fù)議法?? 行政法規(guī) 規(guī)范性文件?   行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定?   (2001年7月9日 中華人民共和國國務(wù)院令第310號)??   股票發(fā)行與交易管理暫行條例?   (1993年4月22日 中華人民共和國國務(wù)院令第112號)??   期貨交易管理暫行條例?   (1999年6月2日 中華人民共和國國務(wù)院令第267號)??   證券投資基金管理暫行辦法?   (1997年11月14日 國務(wù)院證券委員會發(fā)布)??   證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法?   (1997年12月25日 國務(wù)院證券委員會發(fā)布)??   證券交易所管理辦法?   (2001年12月12日 中國證券監(jiān)督管理委員會重新公布)??   國有資產(chǎn)評估管理辦法?   (1991年11月16日 中華人民共和國國務(wù)院令第91號)??   中華人民共和國增值稅暫行條例?   (1993年12月13日 中華人民共和國國務(wù)院發(fā)布)??   國務(wù)院批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委、中國人民銀行、國家經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于嚴禁   國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》的通知?   (1997年5月21日 國發(fā)［1997］16號)??   附件：關(guān)于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定?? 司法解釋?   最高人民法院關(guān)于執(zhí)行《中華人民共和國行政訴訟法》若干問題的 解釋?   (法釋［2000］8號)??   最高人民檢察院、公安部關(guān)于印發(fā)《關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標準的規(guī)定》的通知?   (2001年4月18日 公發(fā)［2001］11號)??   關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標準的規(guī)定??   最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定?   (法釋［2002］21號)?? 部門規(guī)章?   一、證券類??     禁止證券欺詐行為暫行辦法?     (1993年8月15日國務(wù)院批準 1993年9月2日國務(wù)院? 證券委員會發(fā)布)??     證券公司管理辦法?     (2001年12月28日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第5號發(fā)布)??     國務(wù)院證券委員會關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的通知?     (1996年6月17日 證委發(fā)［1996］18號)??     附件：證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法??     中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的通知?     (1996年10月23日 證監(jiān)［1996］6號)??     附件：證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法??     中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于禁止證券經(jīng)營機構(gòu)申購自己承銷股票 的通知?     (1997年12月29日 證監(jiān)機字［1997］4號)??     中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的通知        (1998年12月14日 證監(jiān)機字［1998］46號)??     國務(wù)院證券委員會關(guān)于下發(fā)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》 的通知?     (1995年4月18日 證委發(fā)［1995］6號)??     附件：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定??     客戶交易結(jié)算資金管理辦法?     (2001年5月16日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第3號發(fā)布)??     公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第二號?     《年度報告的內(nèi)容與格式》(1999年修訂稿)?     (1999年12月8日 證監(jiān)公司字［1999］137號)??     公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第二號?     《年度報告的內(nèi)容與格式》(2001年修訂稿)?     (2001年12月10日 證監(jiān)公司字［2001］153號)??     公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第三號?     《中期報告的內(nèi)容與格式》(2000年修訂稿)?     (2000年6月15日 證監(jiān)公司字［2000］68號)??     公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第三號《半年度報告》?     (2002年6月22日 證監(jiān)發(fā)［2002］44號)??     關(guān)于上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知?     (2001年12月10日 證監(jiān)公司字［2001］105號)??     中國人民銀行關(guān)于禁止銀行資金違規(guī)流入股票市場的通知?     (1997年6月6日 銀發(fā)［1997］245號)??   二、基金、期貨類??     證券投資基金管理暫行辦法實施準則第五號《證券投資基金信息? 披露指引》?     (1999年3月10日 證監(jiān)發(fā)［1999］11號)??     證券投資基金管理暫行辦法實施準則第六號《基金從業(yè)人員資格? 管理暫行規(guī)定》?     (1999年10月15日 證監(jiān)發(fā)［1999］53號)??     期貨經(jīng)紀公司管理辦法?     (1999年8月31日 中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布)??     期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法?     (1999年8月31日 中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布)??     期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法?     (1999年8月31日 中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布)??   三、中介機構(gòu)、投資咨詢類??     中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強律師從事證券法律業(yè)務(wù)管理的通知?     (1998年7月3日 證監(jiān)法字［1998］1號)??     財政部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行許可證管理的暫行規(guī)定?     (1997年12月31日 財會協(xié)字［1997］52號)??     注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定?     (2000年6月10日 財協(xié)字［2000］56號)??     國有資產(chǎn)評估管理辦法施行細則?     (1992年7月18日 國家國有資產(chǎn)管理局發(fā)布)??     資產(chǎn)評估機構(gòu)管理暫行辦法?     (1993年10月27日 國家國有資產(chǎn)管理局修訂發(fā)布)??     國家國有資產(chǎn)管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《關(guān)于? 從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)資格確認的規(guī)定》的通知?     (1993年3月20日 國資辦發(fā)［1993］12號)??     中國證券監(jiān)督管理委員會證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細 則?     (1998年4月23日 證監(jiān)［1998］14號)??   四、綜合類??     中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《關(guān)于進一步完善中國證券? 監(jiān)督管理委員會行政處罰體制的通知》的通知?     (2002年4月25日 證監(jiān)發(fā)［2002］31號)??     附件：關(guān)于進一步完善中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰體制的通知??     中國證券監(jiān)督管理委員會、監(jiān)察部關(guān)于在查處證券期貨違法違規(guī)違紀案件中加強協(xié)調(diào)配合的通知?  (1998年9月14日 證監(jiān)［1998］44號)??     中國證券監(jiān)督管理委員會、公安部關(guān)于在查處證券期貨違法犯罪? 案件中加強協(xié)調(diào)配合的通知?     (1999年2月14日 證監(jiān)發(fā)［1999］10號)?? 其 他?   企業(yè)會計準則——基本準則??   企業(yè)會計準則——關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露??   企業(yè)會計準則——現(xiàn)金流量表(2001年修訂)??   企業(yè)會計準則——資產(chǎn)負債表日后事項??   企業(yè)會計準則——債務(wù)重組(2001年修訂)??   企業(yè)會計準則——收入??   企業(yè)會計準則——投資(2001年修訂)??   企業(yè)會計準則——建造合同??   企業(yè)會計準則——會計政策、會計估計變更和會計差錯更正? (2001年修訂)??   企業(yè)會計準則——非貨幣性交易(2001年修訂)??   企業(yè)會計準則——或有事項??   企業(yè)會計準則——無形資產(chǎn)??   企業(yè)會計準則——借款費用??   企業(yè)會計準則——租賃??   企業(yè)會計準則——固定資產(chǎn)??   企業(yè)會計準則——存貨??   企業(yè)會計準則——中期財務(wù)報告??   獨立審計基本準則??   獨立審計具體準則??     獨立審計具體準則第1號——會計報表審計??     獨立審計具體準則第2號——審計業(yè)務(wù)約定書?? 獨立審計具     體準則第3號——審計計劃??     獨立審計具體準則第4號——審計抽樣??     獨立審計具體準則第5號——審計證據(jù)??     獨立審計具體準則第6號——審計工作底稿??     獨立審計具體準則第7號——審計報告??     獨立審計具體準則第8號——錯誤與舞弊?? 獨立審計具體準     則第9號——內(nèi)部控制與審計風(fēng)險??     獨立審計具體準則第10號——審計重要性??     獨立審計具體準則第11號——分析性復(fù)核??     獨立審計具體準則第12號——利用專家的工作??     獨立審計具體準則第13號——利用其他注冊會計師的工作??     獨立審計具體準則第14號——期初余額??     獨立審計具體準則第15號——期后事項??     獨立審計具體準則第16號——關(guān)聯(lián)方及其交易??     獨立審計具體準則第17號——持續(xù)經(jīng)營??     獨立審計具體準則第18號——違反法規(guī)行為??     獨立審計具體準則第19號——與已審計會計報表一同披露的其他信息??     獨立審計具體準則第20號——計算機信息系統(tǒng)環(huán)境下的審計??     獨立審計具體準則第21號——了解被審計單位情況??     獨立審計具體準則第22號——考慮內(nèi)部審計工作??     獨立審計具體準則第23號——管理當(dāng)局聲明??     獨立審計具體準則第24號——與管理當(dāng)局的溝通??     獨立審計具體準則第25號——會計估計??     獨立審計具體準則第26號——存貨監(jiān)盤??     獨立審計具體準則第27號——函證??     獨立審計實務(wù)公告??     獨立審計實務(wù)公告第1號——驗資(2001年1月21日修訂)??     獨立審計實務(wù)公告第2號——管理建議書??     獨立審計實務(wù)公告第3號——小規(guī)模企業(yè)審計的特殊考慮??     獨立審計實務(wù)公告第4號——盈利預(yù)測審核??     獨立審計實務(wù)公告第5號——合并會計報表審計的特殊考慮??     獨立審計實務(wù)公告第6號——特殊目的業(yè)務(wù)審計報告??     獨立審計實務(wù)公告第7號——商業(yè)銀行會計報表審計??     獨立審計實務(wù)公告第8號——銀行間函證程序??     獨立審計實務(wù)公告第9號——對財務(wù)信息執(zhí)行商定程序??     獨立審計實務(wù)公告第10號——會計報表審閱??   上海證券交易所股票上市規(guī)則(2001年修訂本)??   上海證券交易所股票上市規(guī)則?     第十章 暫停上市、恢復(fù)上市與終止上市(2002年修訂稿)??   深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2001年修訂本)??   深圳證券交易所股票上市規(guī)則?     第十章 暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市(2002年修訂稿)

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