中國證券市場(chǎng)發(fā)展、規(guī)范與國際化

內(nèi)容概要

內(nèi)容提要
本書是國家“九五”社
會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目成果之一。
作者對(duì)中國證券市場(chǎng)進(jìn)行了
多角度、全方位的考察，理
論聯(lián)系實(shí)際地闡述了中國證
券市場(chǎng)的總體定位、證券市
場(chǎng)與國有企業(yè)改革的關(guān)系、
證券發(fā)行與交易市場(chǎng)、投資
基金與投資銀行的組建、中
國證券市場(chǎng)的監(jiān)管和法律法
規(guī)建設(shè)以及中國證券市場(chǎng)的
國際化等重大問題，有較高
的學(xué)術(shù)價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義，可
供經(jīng)濟(jì)、金融理論和實(shí)際工
作者，證券從業(yè)人員，院校
師生和社會(huì)公眾閱讀參考。

作者簡(jiǎn)介

作者簡(jiǎn)介
曹鳳岐
北京大學(xué)光
華管理學(xué)院副院長(zhǎng)、教授、
博士生導(dǎo)師、全國MBA教育
指導(dǎo)委員會(huì)委員、中國金融
學(xué)會(huì)常務(wù)理事、北京市經(jīng)濟(jì)
學(xué)總會(huì)理事、北京市金融學(xué)
會(huì)理事。曹鳳岐長(zhǎng)期從事宏
觀經(jīng)濟(jì)管理、股份經(jīng)濟(jì)、金
融與證券方面的教學(xué)與科研
工作，編著、主編、合編了
10余本專著、教材和工具書，
發(fā)表了100余篇學(xué)術(shù)論文。其
代表著作有：《貨幣金融學(xué)》、
《中國企業(yè)股份制的理論與實(shí)
踐》（主編）、《證券投資學(xué)》
（主編）、《怎樣組建股份制與
股份合作制企業(yè)》（合著）、
《中國企業(yè)股份制改造實(shí)務(wù)全
書》（主編），從1992年起享
受中華人民共和國政府特殊
津貼。

書籍目錄

目錄
第一篇 總論
第一章 在規(guī)范中發(fā)展證券市場(chǎng)
第一節(jié) 中國證券市場(chǎng)的歷史地位
一、中國證券市場(chǎng)發(fā)展回顧
二、證券市場(chǎng)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分
三、關(guān)于證券市場(chǎng)的幾個(gè)理論問題
第二節(jié) 中國證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
一、健全國債發(fā)行和交易市場(chǎng)
二、必須重視企業(yè)債券的發(fā)行
三、大力發(fā)展股票市場(chǎng)
四、建立投資基金市場(chǎng)
五、關(guān)于金融衍生工具市場(chǎng)
六、發(fā)展多層次的證券交易體系
第三節(jié) 中國證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征及其管理
一、中國證券市場(chǎng)比發(fā)達(dá)國家證券市場(chǎng)具有更高
風(fēng)險(xiǎn)性
二、中國證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征
三、中國證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范與管理
第四節(jié) 中國證券市場(chǎng)的規(guī)范與監(jiān)管
一、規(guī)范市場(chǎng)主體與參與者的行為
二、完善證券市場(chǎng)管理體制
三、建立和健全證券市場(chǎng)的法律體系
第二章 國有企業(yè)改革與證券市場(chǎng)的發(fā)展
第一節(jié) 國有企業(yè)改革的回顧
一、國有企業(yè)改革的動(dòng)因
二、國有企業(yè)改革的歷程
三、國有企業(yè)改革的反思
第二節(jié) 證券市場(chǎng)在國有企業(yè)改革中的作用
一、證券市場(chǎng)是我國企業(yè)制度創(chuàng)新的組成部分
二、證券市場(chǎng)在國有企業(yè)改革中的作用：一般分析
三、證券市場(chǎng)在國有企業(yè)改革中的作用：實(shí)證分析
第三節(jié) 發(fā)展證券市場(chǎng)，促進(jìn)國有企業(yè)改革
一、發(fā)展證券市場(chǎng)，促進(jìn)國有企業(yè)改革
二、未來國有企業(yè)改革的基本取向及其對(duì)
證券市場(chǎng)的影響
第三章 投資銀行與中國證券市場(chǎng)
第一節(jié) 投資銀行――證券市場(chǎng)中較為完善的
中介機(jī)構(gòu)
一、投資銀行簡(jiǎn)介
二、現(xiàn)代投資銀行的作用與特點(diǎn)
第二節(jié) 中外投資銀行的比較研究
一、英國的投資銀行業(yè)務(wù)
二、美國的投資銀行業(yè)務(wù)
三、日本的投資銀行業(yè)務(wù)
四、中國的投資銀行業(yè)務(wù)及其發(fā)展方向
第三節(jié) 加速建設(shè)中國的投資銀行
一、發(fā)展我國投資銀行的必要性
二、中國投資銀行業(yè)發(fā)展的可能性
三、必須營造良好的投資銀行業(yè)外部環(huán)境
四 我國建設(shè)投資銀行的途徑
第二篇 中國證券市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)理
第四章 股票發(fā)行市場(chǎng)
第一節(jié) 發(fā)行市場(chǎng)的歷史回顧
第二節(jié) 股票發(fā)售辦法的演變及其原因
一、發(fā)售辦法演變的幾個(gè)階段
二、發(fā)售辦法演變的原因
三、尋求適宜的發(fā)售方法
第三節(jié) 發(fā)行市場(chǎng)的制度性缺陷（一）
一、額度管理的內(nèi)容
二、額度管理的原因及根據(jù)
三、額度管理的問題及后果
第四節(jié) 發(fā)行市場(chǎng)的制度性缺陷（二）
一、股權(quán)結(jié)構(gòu)的人為分割
二、股票發(fā)行定價(jià)與新股炒做
三、發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)構(gòu)成（參與主體）存在缺陷
第五節(jié) 股票發(fā)行市場(chǎng)的定位與目標(biāo)模式
一、發(fā)行市場(chǎng)的定位
二、發(fā)行市場(chǎng)的目標(biāo)模式
第五章 證券交易市場(chǎng)
第一節(jié) 中國股市的現(xiàn)狀
一、中國股市的發(fā)展
二、股市運(yùn)行的特點(diǎn)與問題
第二節(jié) 關(guān)于證券交易市場(chǎng)
一、證券交易市場(chǎng)分類
二、交易價(jià)格機(jī)制、價(jià)格的波動(dòng)與信息披露、清算
交割制度
三、證券交易方式及其特點(diǎn)
第三節(jié) 股票價(jià)格的分析判斷
一、股票的基礎(chǔ)價(jià)格、市盈率與利率
二、中國股市價(jià)格的分析與判斷
三、中國股價(jià)指數(shù)
四、股價(jià)指數(shù)的動(dòng)態(tài)分析
第四節(jié) 股市的載體――上市公司
一、股份公司與股市
二、公股所有權(quán)缺位與股市過度投機(jī)使公司制衡
機(jī)制失效
三、上市公司的經(jīng)營行為分析
四、上市公司的業(yè)績(jī)實(shí)證分析
五、上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)分析
第五節(jié) 股市的宏觀環(huán)境
一、中國股市產(chǎn)生背景及其局限
二、經(jīng)濟(jì)體制改革使股市環(huán)境趨于市場(chǎng)化
三、中國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式發(fā)生質(zhì)變
第六節(jié) 股市的供求機(jī)制分析
第七節(jié) 結(jié)論與對(duì)策
第六章 上市公司資產(chǎn)重組與并購
第一節(jié) 上市公司資產(chǎn)重組
一、企業(yè)資產(chǎn)重組的意義
二、上市公司資產(chǎn)重組的方式
第二節(jié) 上市公司兼并與收購
一、企業(yè)并購是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要現(xiàn)象
二、我國企業(yè)并購的歷史與現(xiàn)狀
三、我國上市公司的并購
第三節(jié) 中國上市公司資產(chǎn)重組與并購的
制約因素和對(duì)策
一、中國上市公司資產(chǎn)重組與并購的制約因素
二、中國企業(yè)資產(chǎn)重組與并購的現(xiàn)實(shí)對(duì)策
三、上市公司并購中的關(guān)聯(lián)交易問題
第七章 中國投資基金的規(guī)范與發(fā)展
第一節(jié) 投資基金的歷史與現(xiàn)狀
一、投資基金的基本概念及特點(diǎn)
二、世界投資基金的發(fā)展歷史與現(xiàn)狀
三、中國投資基金的發(fā)展歷史與現(xiàn)狀
第二節(jié) 中國投資基金發(fā)展的依據(jù)
一、發(fā)展投資基金的必要性
二、中國投資基金發(fā)展的可能性
第三節(jié) 中國投資基金發(fā)展中的規(guī)范化問題
一、規(guī)范投資基金發(fā)展的關(guān)鍵
二、中國投資基金發(fā)展中存在的主要問題
三、規(guī)范中國投資基金的途徑
第四節(jié) 中國投資基金發(fā)展的再思考：品種設(shè)定
一、品種創(chuàng)新：投資基金發(fā)展的基礎(chǔ)
二、中國投資基金的組織形式
三、中國投資基金的品種設(shè)定
第三篇 中國證券市場(chǎng)規(guī)范化
第八章 中國證券市場(chǎng)的監(jiān)管
第一節(jié) 國際證券監(jiān)管的宏觀視野
一、證券監(jiān)管體制及其比較
二、證券主管機(jī)構(gòu)及其職權(quán)
三、自律管理組織及其特點(diǎn)
四、國際證券市場(chǎng)監(jiān)管的新趨勢(shì)
第二節(jié) 中國證券市場(chǎng)管理體系的發(fā)展與現(xiàn)狀
一、中國證券市場(chǎng)管理體系的發(fā)展歷程
二、我國證券市場(chǎng)監(jiān)管體系
三、中國的自律監(jiān)管現(xiàn)狀
第三節(jié) 理順和健全我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管體制
一、我國證券市場(chǎng)監(jiān)管體制的原則設(shè)想
二、建立集中統(tǒng)一、高度權(quán)威的證券管理機(jī)構(gòu)
三、加強(qiáng)證券市場(chǎng)的自律監(jiān)管
四、完善中國證券市場(chǎng)監(jiān)管的配套建設(shè)
第九章 中國證券市場(chǎng)的法制化
第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律模式
一、美國證券法律體系
二、英國證券法律體系
三、歐洲大陸證券法律體系
第二節(jié) 中國證券市場(chǎng)的法制化：一般性分析
一、中國證券市場(chǎng)的法制化歷程
二、法制化建設(shè)面臨的問題
三、我國證券立法應(yīng)體現(xiàn)的法律精神
四、我國證券市場(chǎng)法制化建設(shè)的目標(biāo)模式
第三節(jié) 證券市場(chǎng)法律制度
一、信息公開制度
二、關(guān)于證券經(jīng)營及專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的法規(guī)
三、證券從業(yè)人員的法律規(guī)定
四、證券仲裁制度
第四節(jié) 證券市場(chǎng)的禁止行為與法律責(zé)任
一、概述
二、內(nèi)幕交易
三、操縱市場(chǎng)
四、欺詐客戶
五、虛假陳述
第十章 期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理
第一節(jié)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)和成因
一、中國期貨市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展
二、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)
三、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因
第二節(jié) 期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
一、套期保值者通過期貨市場(chǎng)抵消風(fēng)險(xiǎn)
二、期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)的“四道屏障”
三、每日結(jié)算制度
四、交易所將風(fēng)險(xiǎn)分散在三個(gè)層次分擔(dān)和控制
第三節(jié) 中國期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征
一、市場(chǎng)“三公”原則很難貫徹
二、投機(jī)行為過度
三、交易品種小、少、散、亂
四、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不完善
五、企業(yè)制度不利于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
六、期貨市場(chǎng)法制建設(shè)滯后
七、政府的行政干預(yù)過多
第四節(jié) 中國期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)證分析
一、“膠合板9511合約風(fēng)險(xiǎn)”的回顧與啟示
二、“327國債期貨風(fēng)波”的回顧與反思
第五節(jié) 中國期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策
一、盡快出臺(tái)《期貨法》，為期貨市場(chǎng)提供法律保障
二、建立、健全期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系
三、提高市場(chǎng)參與者素質(zhì)
四、選擇適當(dāng)?shù)纳鲜衅贩N
五、設(shè)立計(jì)算機(jī)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)
六、增強(qiáng)客戶風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
七、政府協(xié)助解決交易風(fēng)險(xiǎn)
八、探索風(fēng)險(xiǎn)管理新思路
第四篇 中國證券市場(chǎng)的國際化
第十一章 中國證券市場(chǎng)的國際化
第一節(jié) 中國證券市場(chǎng)國際化的必要性和必然性
一、證券市場(chǎng)國際化在深化改革中的地位
二、中國證券市場(chǎng)國際化的客觀必要性
三、中國證券市場(chǎng)國際化的必然性
第二節(jié) 中國證券市場(chǎng)國際化的現(xiàn)狀及其存在的問題
一、概況
二、目前幾種證券國際化融資方式的現(xiàn)狀
及其存在的問題
第三節(jié) 中國證券市場(chǎng)進(jìn)一步國際化的制約因素
一、宏觀因素
二、微觀因素
第四節(jié) 中國證券市場(chǎng)國際化的戰(zhàn)略選擇
一、機(jī)遇與挑戰(zhàn)
二、重新構(gòu)造中國證券市場(chǎng)國際化的微觀基礎(chǔ)
三、逐步合并A、B股市場(chǎng)
四、中國證券市場(chǎng)國際化的戰(zhàn)略思考
五、面對(duì)東南亞金融危機(jī)的挑戰(zhàn)
后 記

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