投資基金與金融發(fā)展

書籍目錄

目錄
序 言
引 論
一、悄然發(fā)生的全球基金革命
二、投資基金與金融市場效率
三、本書的研究重點和基本方法
上 篇
第一章 世界基金業(yè)發(fā)展歷史考察
第一節(jié) 世界基金業(yè)發(fā)展概述
世界基金業(yè)的歷史分期 投資基金的初創(chuàng)階段（1868
～1940） 資本市場基金突出發(fā)展階段（1940～1973）
貨幣市場基金突出發(fā)展階段（1973～80年代末）
投資基金全球化發(fā)展階段（80年代末以來）
第二節(jié) 北美基金市場
北美基金概述 美國資本市場基金 美國貨幣市
場基金 基金買入、賣出各類證券的情況 美國
機構(gòu)投資人與投資基金 美國銀行對基金業(yè)的參與
第三節(jié) 歐洲基金市場
歐洲基金概述 歐洲基金立法
第四節(jié) 全球新興基金市場
新興市場的定義 亞太新興市場基金 其他新興
市場基金
第五節(jié) 全球養(yǎng)老基金
養(yǎng)老基金概述 英國養(yǎng)老基金概述 美國養(yǎng)老基
金概述 美國共同基金對養(yǎng)老基金的參與
第二章 投資基金的內(nèi)涵考察
第一節(jié) 投資基金的定義與分類標準
信托關(guān)系概述 前人關(guān)于投資基金的定義 投資
基金的定義 投資基金的組織結(jié)構(gòu) 與其他金融
工具和金融機構(gòu)的比較 投資基金的分類標準
第二節(jié) 第一個層次：按照組織形態(tài)的劃分
公司型基金 契約型基金 公司型基金和契約型
基金的比較
第三節(jié) 第二個層次：按照交易方式的劃分
封閉型基金 開放型基金 封閉型基金和開放型
基金的比較 四種組合形態(tài)的投資基金
第四節(jié) 第三個層次：按照投資對象的劃分
股票基金 債券基金 期貨基金 期權(quán)基金
認股權(quán)證基金 房地產(chǎn)基金 貨幣市場基
金 貴金屬基金 小型公司基金
第五節(jié) 第四個層次：按照其他標準的劃分
積極成長型基金、成長型基金、成長與收入型基金、平衡型
基金、收入型基金 國內(nèi)基金、國際基金、離岸基金、國
家基金、鏡子基金、中外合作基金 收費基金與不收
費基金 固定型基金與融通型基金 雨傘基金
與基金中基金 對沖基金 套利基金
創(chuàng)業(yè)基金 指數(shù)基金
附錄：全美共同基金品種介紹（共21種）
第三章 投資基金的發(fā)展原因考察
第一節(jié) 投資基金發(fā)展原因考察之一：投資基金的
市場環(huán)境分析
投資基金與金融競爭自由化 投資基金與金融市場
全球化 投資基金與融資方式證券化 投資基
金與金融工具創(chuàng)新化 投資基金與金融機構(gòu)多元化
投資基金與投資主體機構(gòu)化
第二節(jié) 投資基金發(fā)展原因考察之二：各種現(xiàn)實因素
綜合作用分析
居民資產(chǎn)的穩(wěn)步增長 通貨膨脹對銀行存款的侵蝕
金融立法對商業(yè)銀行的限制 福利主義經(jīng)濟
政策 凱恩斯主義經(jīng)濟政策 股份公司的迅速
發(fā)展
第三節(jié) 投資基金發(fā)展原因考察之三：投資基金的
效率機制分析
降低交易成本機制 提高規(guī)模經(jīng)濟機制 分散
金融風險機制 優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)機制 促進金融
深化機制 推動金融創(chuàng)新機制 內(nèi)部制衡機制
分析 自我激勵機制分析
第四章 投資基金發(fā)展模式考察
第一節(jié) 投資基金發(fā)展模式概述
第二節(jié) 美國：公司主導型基金發(fā)展模式
投資公司的定義與分類 單位投資信托基金
面額證書型基金 投資公司的監(jiān)管機構(gòu) 投資
公司協(xié)會 投資公司的功能與活動 信息公開
原則 投資公司的組織結(jié)構(gòu) 基金的發(fā)售、再
購買和贖回 投資限制和關(guān)連交易限制 防止
欺詐與舞弊行為 對于投資顧問的管理 稅
收、基金費用與分配 非美國基金的公開募集
銀行與共同基金的關(guān)系及其立法新進展
第三節(jié) 英國：契約主導型基金發(fā)展模式（一）
英國基金業(yè)發(fā)展概述 英國投資基金立法 獨
特的自律管理機制
第四節(jié) 日本：契約主導型基金發(fā)展模式（二）
日本基金業(yè)發(fā)展概述 日本投資基金的組織結(jié)構(gòu)
日本投資信托協(xié)會 日本投資基金的運作與
管理 基金的報酬、收益及分配 日本投資基金的
收稅
第五節(jié) 中國香港：混合型投資基金發(fā)展模式
香港基金業(yè)發(fā)展概述 香港投資基金立法 證
券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會 香港投資基金公會
基金組織內(nèi)部的監(jiān)管與相互制衡 投資者對基金
的監(jiān)督
第六節(jié) 韓國：政府推動型基金發(fā)展模式（一）
韓國基金業(yè)發(fā)展概述 韓國投資基金立法與監(jiān)管
資本市場國際化計劃
第七節(jié) 中國臺灣：政府推動型基金發(fā)展模式（二）
臺灣基金業(yè)發(fā)展概述 臺灣基金立法與監(jiān)管
下 篇
第五章 中國投資基金的現(xiàn)狀與問題
第一節(jié) 初創(chuàng)階段的中國投資基金
海外中國基金的初步探索（1985～1990） 中國國內(nèi)
基金的初步發(fā)展（1990～1992） 開始向規(guī)范化方向
邁進（1993年以來）
第二節(jié) 中國投資基金市場
全國性基金市場 地區(qū)性基金市場 海外中國
基金市場
第三節(jié) 中國基金業(yè)存在的問題
對投資基金認識不足 缺乏權(quán)威的監(jiān)管機構(gòu)
缺乏健全的基金法規(guī) 缺乏專業(yè)的基金人才
第六章 投資基金與中國金融發(fā)展
第一節(jié) 投資基金與中國證券市場
投資基金的市場穩(wěn)定器功能 投資基金與證券市場
擴容 投資基金與證券市場國際化 投資基金
與國有股、法人股流通
第二節(jié) 投資基金與建立現(xiàn)代企業(yè)制度
投資基金與上市公司素質(zhì) 創(chuàng)業(yè)基金與公司化改革
投資基金在產(chǎn)業(yè)資本和金融資本結(jié)合中的作用
投資基金推動企業(yè)走向市場
第三節(jié) 投資基金與中國國有資產(chǎn)管理
對幾種國有產(chǎn)權(quán)改革思路的評析 國有資產(chǎn)的本質(zhì)
是國民投資基金 成立國有資產(chǎn)投資管理中心操作
室 發(fā)展國家參股基金和國家控股基金 對幾
個理論問題的探討
第四節(jié) 投資基金的其他方面作用
投資基金與投資體制改革 投資基金與現(xiàn)代銀行制
度 投資基金與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整 投資基金與社
會保障體制建設(shè) 投資基金與中國金融信托業(yè)發(fā)展
第七章 中國投資基金立法與監(jiān)管
第一節(jié) 投資基金的法律調(diào)整
我國基金立法的必要性 我國基金立法的模式選擇
我國投資基金法的主要內(nèi)容
第二節(jié) 中央銀行對投資基金的監(jiān)管
投資基金與貨幣體系 貨幣政策對投資基金市場的
影響
第三節(jié) 證監(jiān)會對投資基金的監(jiān)管
第四節(jié) 基金公會的自律管理
第五節(jié) 基金從業(yè)人員的職業(yè)道德要求
第八章 中國投資基金發(fā)展戰(zhàn)略
第一節(jié) 中國投資基金總體發(fā)展戰(zhàn)略
中國投資基金市場規(guī)模目標 中國投資基金活動空
間定位 中國投資基金發(fā)展的時間安排 建立
和完善投資基金監(jiān)管機制 建立保護基金投資人利
益機制
第二節(jié) 中國投資基金組織戰(zhàn)略
以契約型投資基金為主 從封閉型向開放型過渡
第三節(jié) 中國投資基金產(chǎn)品戰(zhàn)略
實施多元化產(chǎn)品戰(zhàn)略的必要性 大力發(fā)展股票投資
基金 鼓勵發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資基金 優(yōu)先發(fā)展國債
投資基金 組建貨幣市場投資基金 試行發(fā)展
衍生市場基金
第四節(jié) 中國投資基金國際化戰(zhàn)略
積極發(fā)展海外中國基金 中外合作基金的模式選擇
附一：關(guān)于組建國企重組基金的思考
附二：購并重組：中國基金業(yè)的新機遇
參考書目
后記

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