2011證劵業(yè)從業(yè)資格考試

內(nèi)容概要

本書為“證券業(yè)從業(yè)資格考試講義真題預(yù)測(cè)三合一”之《證券交易》，書中收錄歷年考試真題，配有專家精準(zhǔn)解析，通過真題把握考試的側(cè)重點(diǎn)，幫助考生了解考試的難度及題型題量，在復(fù)習(xí)的過程中做到有的放矢，科學(xué)備考。     全書由考試研究中心專家結(jié)合最新修訂的考試大綱，對(duì)新增的“創(chuàng)業(yè)板”、“股指期貨”、“融資融券的操作”等內(nèi)容精準(zhǔn)解析，幫助考生深入透徹的理解考點(diǎn)內(nèi)容，在理解的基礎(chǔ)上記憶，達(dá)到最優(yōu)化復(fù)習(xí)效果；證券業(yè)從業(yè)人員資格考試全部為客觀題，包括單選、多選和判斷，具有題量大、單題分值小的特色，因此需要記憶的知識(shí)點(diǎn)非常多。本套圖書設(shè)置了考點(diǎn)記憶圖，幫助考生掌握知識(shí)脈絡(luò)，提高備考效率；每一章后面都配套設(shè)置了大量的強(qiáng)化預(yù)測(cè)題，幫助考生邊記邊練，通過練習(xí)鞏固所學(xué)知識(shí)。預(yù)測(cè)試題結(jié)合歷年考試試題和2010年新大綱，精選重要知識(shí)點(diǎn)，其精準(zhǔn)的預(yù)見性與前瞻性可使考生實(shí)現(xiàn)效率和收益的最大化。     另外，本書獨(dú)家隨書附贈(zèng)上機(jī)?？脊獗P，隨機(jī)組題，上機(jī)答題，幫助考生提前感受現(xiàn)場(chǎng)考試氛圍，解決機(jī)考中可能遇到的各種問題。

書籍目錄

第一章  證券交易概述  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制    第二節(jié)  證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元  本章預(yù)測(cè)試題    參考答案及解析第二章  證券交易程序  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  證券交易程序概述    第二節(jié)  證券賬戶和證券托管    第三節(jié)  委托買賣    第四節(jié)  競(jìng)價(jià)與成交    第五節(jié)  交易結(jié)算  本章預(yù)測(cè)試題    參考答案及解析第三章  特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)    第二節(jié)  交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理  本章預(yù)測(cè)試題    參考答案及解析第四章  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述    第二節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運(yùn)管理    第三節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理    第四節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范  本章預(yù)測(cè)試題    參考答案及解析第五章  經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  股票網(wǎng)上發(fā)行    第二節(jié)  分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票    第三節(jié)  基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作    第四節(jié)  代辦股份轉(zhuǎn)讓    第五節(jié)  期貨交易的中間介紹  本章預(yù)測(cè)試題    參考答案及解析第六章  證券自營業(yè)務(wù)  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)    第二節(jié)  證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理    第三節(jié)  證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為    第四節(jié)  證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任  本章預(yù)測(cè)試題    參考答案及解析第七章  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格    第二節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求    第三節(jié)  定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    第四節(jié)  集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    第五節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制    第六節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任”  本章預(yù)測(cè)試題    參考答案及解析第八章  融資融券業(yè)務(wù)  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理    第二節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的管理    第三節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制    第四節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任  本章預(yù)測(cè)試題    參考答案及解析第九章  債券回購交易  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  債券質(zhì)押式回購交易    第二節(jié)  債券買斷式回購交易    第三節(jié)  債券回購交易的清算與交收  本章預(yù)測(cè)試題    參考答案及解析第十章  證券登記與交易結(jié)算  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  證券登記    第二節(jié)  證券交易清算與交收    第三節(jié)  結(jié)算賬戶的管理    第四節(jié)  證券交易的結(jié)算流程    第五節(jié)  結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范  本章預(yù)測(cè)試題    參考答案及解析附錄一  2010年5月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試——證券交易試題  參考答案及解析附錄二  2010年3月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試——證券交易試題  參考答案及解析

章節(jié)摘錄

　　（四）證券公司　　證券公司一方面為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)，另一方面其本身也是證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者?！　　蹲C券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具有下列條件：　?。?）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；　?。?）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；　　（3）有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；　?。?）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格；　?。?）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；　?。?）有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；　?。?）其他條件?！　〗?jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務(wù)：（1）證券經(jīng)紀(jì)；（2）證券投資咨詢；（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問（經(jīng)營以上第（1）項(xiàng)至第（3）項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元）；（4）證券承銷與保薦；（5）證券自營；（6）證券資產(chǎn)管理；（7）其他證券業(yè)務(wù)（經(jīng)營以上第（4）項(xiàng)至第（7）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營以上第（4）項(xiàng)至第（7）項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元）。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本?！　。ㄎ澹┳C券交易場(chǎng)所　　證券交易場(chǎng)所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。其作用在于：（1）為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件，（2）為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格；（3）實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露；（4）提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)?！　∽C券交易場(chǎng)所分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類?！　?.證券交易所。證券交易所是有組織的市場(chǎng)，又稱“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”，是指在一定的場(chǎng)所、一定的時(shí)間，按一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)。其設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，更不能決定證券交易的價(jià)格。

編輯推薦

　　講義——設(shè)置“考點(diǎn)記憶圖”，抓住重點(diǎn)，逐層記憶，真題——包含歷年真題，考點(diǎn)全面，命中率高，預(yù)測(cè)——海量預(yù)測(cè)試題，名家詳盡講解?！　∫罁?jù)最新版證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱編寫　　新增“創(chuàng)業(yè)板”，“股指期貨”等內(nèi)容。誠信為根，質(zhì)量為本，證券業(yè)從業(yè)資格考試講義、真題、預(yù)測(cè)三合一。

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