2011證劵業(yè)從業(yè)資格考試

內容概要

本書為“證券業(yè)從業(yè)資格考試講義真題預測三合一”之《證券投資基金》，書中收錄歷年考試真題，配有專家精準解析，通過真題把握考試的側重點，幫助考生了解考試的難度及題型題量，在復習的過程中做到有的放矢，科學備考。     全書由考試研究中心專家結合最新修訂的考試大綱，對新增的“創(chuàng)業(yè)板”、“股指期貨”、“融資融券的操作”等內容精準解析，幫助考生深入透徹的理解考點內容，在理解的基礎上記憶，達到最優(yōu)化復習效果；證券業(yè)從業(yè)人員資格考試全部為客觀題，包括單選、多選和判斷，具有題量大、單題分值小的特色，因此需要記憶的知識點非常多。本套圖書設置了考點記憶圖，幫助考生掌握知識脈絡，提高備考效率；每一章后面都配套設置了大量的強化預測題，幫助考生邊記邊練，通過練習鞏固所學知識。預測試題結合歷年考試試題和2010年新大綱，精選重要知識點，其精準的預見性與前瞻性可使考生實現效率和收益的最大化。     另外，本書獨家隨書附贈上機模考光盤，隨機組題，上機答題，幫助考生提前感受現場考試氛圍，解決機考中可能遇到的各種問題。

書籍目錄

第一章  證券投資基金概述  本章考點記憶圖  本章考點內容精析    第一節(jié)  證券投資基金的概念與特點    第二節(jié)  證券投資基金的運作與參與主體    第三節(jié)  證券投資基金的法律形式    第四節(jié)  證券投資基金的運作方式    第五節(jié)  證券投資基金的起源與發(fā)展    第六節(jié)  我國基金業(yè)的發(fā)展概況    第七節(jié)  基金業(yè)在金融體系中的地位與作用  本章預測試題第二章  證券投資基金的類型  本章考點記憶圖  本章考點內容精析    第一節(jié)  證券投資基金分類概述    第二節(jié)  股票基金    第三節(jié) 債券基金    第四節(jié)  貨幣市場基金    第五節(jié)  混合基金    第六節(jié)  保本基金    第七節(jié)  交易型開放式指數基金(ETF)    第八節(jié)  QDII基金  本章預測試題第三章  基金的募集、交易與登記  本章考點記憶圖  本章考點內容精析    第一節(jié)  基金的募集與認購    第二節(jié)  基金的交易、申購和贖回    第三節(jié)  基金份額的登記  本章預測試題第四章  基金管理人  本章考點記憶圖  本章考點內容精析    第一節(jié)  基金管理人概述    第二節(jié)  基金管理公司機構設置    第三節(jié)  基金投資運作管理    第四節(jié)  特定客戶資產管理業(yè)務    第五節(jié)  基金管理公司治理結構與內部控制  本章預測試題第五章  基金托管人  本章考點記憶圖  本章考點內容精析    第一節(jié)  基金托管人概述    第二節(jié)  機構設置與技術系統(tǒng)    第三節(jié)  基金財產保管    第四節(jié)  基金資金清算    第五節(jié)  基金會計復核    第六節(jié)  基金投資運作監(jiān)督    第七節(jié)  基金托管人內部控制  本章預測試題第六章  基金的市場營銷  本章考點記憶圖  本章考點內容精析    第一節(jié)  基金營銷概述    第二節(jié)  基金產品設計與定價    第三節(jié)  基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務    第四節(jié)  基金銷售機構的準入條件與職責    第五節(jié)  基金銷售行為規(guī)范    第六節(jié)  證券投資基金銷售業(yè)務信息管理    第七節(jié)  基金銷售機構內部控制  本章預測試題第七章  基金的估值、費用與會計核算  本章考點記憶圖  本章考點內容精析    第一節(jié)  基金資產估值    第二節(jié)  基金費用    第三節(jié)  基金會計核算    第四節(jié)  基金財務會計報告分析  本章預測試題第八章  基金利潤分配與稅收  本章考點記憶圖  本章考點內容精析    第一節(jié)  基金利潤    第二節(jié)  基金利潤分配    第三節(jié)  基金稅收  本章預測試題第九章  基金的信息披露  本章考點記憶圖  本章考點內容精析    第一節(jié)  基金信息披露概述    第二節(jié)  我國基金信息披露制度體系    第三節(jié)  基金主要當事人的信息披露義務    第四節(jié)  基金募集信息披露    第五節(jié)  基金運作信息披露    第六節(jié)  基金臨時信息披露    第七節(jié)  特殊基金品種的信息披露  本章預測試題第十章  基金監(jiān)管  本章考點記憶圖  本章考點內容精析    第一節(jié)  基金監(jiān)管概述    第二節(jié)  基金監(jiān)管機構和自律組織    第三節(jié)  基金服務機構監(jiān)管    第四節(jié)  基金運作監(jiān)管    第五節(jié)  基金行業(yè)高級管理人員和投資管理人員監(jiān)管  本章預測試題第十一章  證券組合管理理論  本章考點記憶圖  本章考點內容精析    第一節(jié)  證券組合管理概述    第二節(jié)  證券組合分析    第三節(jié)  資本資產定價模型    第四節(jié)  套利定價理論    第五節(jié)  有效市場假設理論及其運用    第六節(jié)  行為金融理論及其應用  本章預測試題第十二章  資產配置管理  本章考點記憶圖  本章考點內容精析    第一節(jié)  資產配置管理概述    第二節(jié)  資產配置的基本方法    第三節(jié)  資產配置主要類型及其比較  本章預測試題第十三章  股票投資組合管理  本章考點記憶圖  本章考點內容精析    第一節(jié)  股票投資組合的目的    第二節(jié)  股票投資組合管理基本策略    第三節(jié)  股票投資風格管理    第四節(jié)  積極型股票投資策略    第五節(jié)  消極型股票投資策略  本章預測試題第十四章  債券投資組合管理  本章考點記憶圖  本章考點內容精析    第一節(jié)  債券收益率及收益率曲線    第二節(jié)  債券風險的測量    第三節(jié)  積極債券組合管理    第四節(jié)  消極債券組合管理一  本章預測試題第十五章  基金績效衡量  本章考點記憶圖  本章考點內容精析    第一節(jié)  基金績效衡量概述    第二節(jié)  基金凈值收益率的計算    第三節(jié)  基金績效的收益率衡量    第四節(jié)  風險調整績效衡量方法    第五節(jié)  擇時能力衡量    第六節(jié)  績效貢獻分析  本章預測試題附錄一  2010年5月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試——證券投資基金試題附錄二  2010年3月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試——證券投資基金試題附錄三  2010年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱

章節(jié)摘錄

　　一、證券投資基金的運作　　證券投資基金的運作包括證券投資基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產的托管、基金份額的登記、基金的估值與會計核算、基金的信息披露以及其他基金運作活動在內的所有相關環(huán)節(jié)?！　』鸬倪\作活動從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理等三大部分?！　《⒒鸬膮⑴c主體　　在基金市場上，存在許多不同的參與主體。依據所承擔的職責與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、監(jiān)管和自律機構三大類。　?。ㄒ唬┗甬斒氯恕　∥覈淖C券投資基金依據基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人。　　1.基金份額持有人。基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。　　2.基金管理人?；鸸芾砣耸腔甬a品的募集者和管理者，其最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資人爭取最大的投資收益。在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任?！　?.基金托管人?；鹜泄苋说穆氊熤饕w現在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面。在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。　?。ǘ┗鹗袌龇諜C構　　基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構。除基金管理人與基金托管人外，基金市場上還有許多面向基金提供各類服務的其他機構。這些機構主要包括：基金銷售機構、注冊登記機構、律師事務所、會計師事務所、基金投資咨詢公司、基金評級機構等?！　?.基金銷售機構?；痄N售機構是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構。在我國，只有中國證監(jiān)會認定的機構才能從事基金的代理銷售。　　2.注冊登記機構。目前，在我國承擔基金份額注冊登記工作的主要是基金管理公司自身和中國證券登記結算有限責任公司（簡稱“中國結算公司”）。

編輯推薦

　　講義——設置“考點記憶圖”，抓住重點，逐層記憶　　真題——包含歷年真題，考點全面，命中率高　　預測——海量預測試題，名家詳盡講解

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