2011證劵業(yè)從業(yè)資格考試

內(nèi)容概要

本書為“證券業(yè)從業(yè)資格考試講義真題預(yù)測三合一”之《證券投資基金》，書中收錄歷年考試真題，配有專家精準(zhǔn)解析，通過真題把握考試的側(cè)重點(diǎn)，幫助考生了解考試的難度及題型題量，在復(fù)習(xí)的過程中做到有的放矢，科學(xué)備考。     全書由考試研究中心專家結(jié)合最新修訂的考試大綱，對新增的“創(chuàng)業(yè)板”、“股指期貨”、“融資融券的操作”等內(nèi)容精準(zhǔn)解析，幫助考生深入透徹的理解考點(diǎn)內(nèi)容，在理解的基礎(chǔ)上記憶，達(dá)到最優(yōu)化復(fù)習(xí)效果；證券業(yè)從業(yè)人員資格考試全部為客觀題，包括單選、多選和判斷，具有題量大、單題分值小的特色，因此需要記憶的知識(shí)點(diǎn)非常多。本套圖書設(shè)置了考點(diǎn)記憶圖，幫助考生掌握知識(shí)脈絡(luò)，提高備考效率；每一章后面都配套設(shè)置了大量的強(qiáng)化預(yù)測題，幫助考生邊記邊練，通過練習(xí)鞏固所學(xué)知識(shí)。預(yù)測試題結(jié)合歷年考試試題和2010年新大綱，精選重要知識(shí)點(diǎn)，其精準(zhǔn)的預(yù)見性與前瞻性可使考生實(shí)現(xiàn)效率和收益的最大化。     另外，本書獨(dú)家隨書附贈(zèng)上機(jī)?？脊獗P，隨機(jī)組題，上機(jī)答題，幫助考生提前感受現(xiàn)場考試氛圍，解決機(jī)考中可能遇到的各種問題。

書籍目錄

第一章  證券投資基金概述  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  證券投資基金的概念與特點(diǎn)    第二節(jié)  證券投資基金的運(yùn)作與參與主體    第三節(jié)  證券投資基金的法律形式    第四節(jié)  證券投資基金的運(yùn)作方式    第五節(jié)  證券投資基金的起源與發(fā)展    第六節(jié)  我國基金業(yè)的發(fā)展概況    第七節(jié)  基金業(yè)在金融體系中的地位與作用  本章預(yù)測試題第二章  證券投資基金的類型  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  證券投資基金分類概述    第二節(jié)  股票基金    第三節(jié) 債券基金    第四節(jié)  貨幣市場基金    第五節(jié)  混合基金    第六節(jié)  保本基金    第七節(jié)  交易型開放式指數(shù)基金(ETF)    第八節(jié)  QDII基金  本章預(yù)測試題第三章  基金的募集、交易與登記  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  基金的募集與認(rèn)購    第二節(jié)  基金的交易、申購和贖回    第三節(jié)  基金份額的登記  本章預(yù)測試題第四章  基金管理人  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  基金管理人概述    第二節(jié)  基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置    第三節(jié)  基金投資運(yùn)作管理    第四節(jié)  特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    第五節(jié)  基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制  本章預(yù)測試題第五章  基金托管人  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  基金托管人概述    第二節(jié)  機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)    第三節(jié)  基金財(cái)產(chǎn)保管    第四節(jié)  基金資金清算    第五節(jié)  基金會(huì)計(jì)復(fù)核    第六節(jié)  基金投資運(yùn)作監(jiān)督    第七節(jié)  基金托管人內(nèi)部控制  本章預(yù)測試題第六章  基金的市場營銷  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  基金營銷概述    第二節(jié)  基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與定價(jià)    第三節(jié)  基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)    第四節(jié)  基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)    第五節(jié)  基金銷售行為規(guī)范    第六節(jié)  證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理    第七節(jié)  基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制  本章預(yù)測試題第七章  基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  基金資產(chǎn)估值    第二節(jié)  基金費(fèi)用    第三節(jié)  基金會(huì)計(jì)核算    第四節(jié)  基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析  本章預(yù)測試題第八章  基金利潤分配與稅收  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  基金利潤    第二節(jié)  基金利潤分配    第三節(jié)  基金稅收  本章預(yù)測試題第九章  基金的信息披露  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  基金信息披露概述    第二節(jié)  我國基金信息披露制度體系    第三節(jié)  基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)    第四節(jié)  基金募集信息披露    第五節(jié)  基金運(yùn)作信息披露    第六節(jié)  基金臨時(shí)信息披露    第七節(jié)  特殊基金品種的信息披露  本章預(yù)測試題第十章  基金監(jiān)管  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  基金監(jiān)管概述    第二節(jié)  基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織    第三節(jié)  基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管    第四節(jié)  基金運(yùn)作監(jiān)管    第五節(jié)  基金行業(yè)高級管理人員和投資管理人員監(jiān)管  本章預(yù)測試題第十一章  證券組合管理理論  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  證券組合管理概述    第二節(jié)  證券組合分析    第三節(jié)  資本資產(chǎn)定價(jià)模型    第四節(jié)  套利定價(jià)理論    第五節(jié)  有效市場假設(shè)理論及其運(yùn)用    第六節(jié)  行為金融理論及其應(yīng)用  本章預(yù)測試題第十二章  資產(chǎn)配置管理  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  資產(chǎn)配置管理概述    第二節(jié)  資產(chǎn)配置的基本方法    第三節(jié)  資產(chǎn)配置主要類型及其比較  本章預(yù)測試題第十三章  股票投資組合管理  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  股票投資組合的目的    第二節(jié)  股票投資組合管理基本策略    第三節(jié)  股票投資風(fēng)格管理    第四節(jié)  積極型股票投資策略    第五節(jié)  消極型股票投資策略  本章預(yù)測試題第十四章  債券投資組合管理  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  債券收益率及收益率曲線    第二節(jié)  債券風(fēng)險(xiǎn)的測量    第三節(jié)  積極債券組合管理    第四節(jié)  消極債券組合管理一  本章預(yù)測試題第十五章  基金績效衡量  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  基金績效衡量概述    第二節(jié)  基金凈值收益率的計(jì)算    第三節(jié)  基金績效的收益率衡量    第四節(jié)  風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績效衡量方法    第五節(jié)  擇時(shí)能力衡量    第六節(jié)  績效貢獻(xiàn)分析  本章預(yù)測試題附錄一  2010年5月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試——證券投資基金試題附錄二  2010年3月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試——證券投資基金試題附錄三  2010年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱

章節(jié)摘錄

　　一、證券投資基金的運(yùn)作　　證券投資基金的運(yùn)作包括證券投資基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記、基金的估值與會(huì)計(jì)核算、基金的信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)?！　』鸬倪\(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺(tái)管理等三大部分?！　《?、基金的參與主體　　在基金市場上，存在許多不同的參與主體。依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律機(jī)構(gòu)三大類?！　。ㄒ唬┗甬?dāng)事人　　我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人。　　1.基金份額持有人?；鸱蓊~持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人?！　?.基金管理人?；鸸芾砣耸腔甬a(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資人爭取最大的投資收益。在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任?！　?.基金托管人。基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任?！　。ǘ┗鹗袌龇?wù)機(jī)構(gòu)　　基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。除基金管理人與基金托管人外，基金市場上還有許多面向基金提供各類服務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)主要包括：基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢公司、基金評級機(jī)構(gòu)等。　　1.基金銷售機(jī)構(gòu)?；痄N售機(jī)構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。在我國，只有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才能從事基金的代理銷售?！　?.注冊登記機(jī)構(gòu)。目前，在我國承擔(dān)基金份額注冊登記工作的主要是基金管理公司自身和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱“中國結(jié)算公司”）。

編輯推薦

　　講義——設(shè)置“考點(diǎn)記憶圖”，抓住重點(diǎn)，逐層記憶　　真題——包含歷年真題，考點(diǎn)全面，命中率高　　預(yù)測——海量預(yù)測試題，名家詳盡講解

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