2011 證劵業(yè)從業(yè)資格考試 講義、真題、預(yù)測(cè)三合一 證劵發(fā)行與承銷

內(nèi)容概要

1995年，國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國(guó)推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個(gè)規(guī)定，我國(guó)于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。目前，此項(xiàng)考試的科目為《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資分析》、《證券投資基金》、《證券交易》和《證券發(fā)行與承銷》。通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券業(yè)從業(yè)資格，被機(jī)構(gòu)聘用后，可向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。根據(jù)規(guī)定，相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員并對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。    該考試時(shí)間由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)每年統(tǒng)一確定，考試形式已全部采用網(wǎng)上報(bào)名，全國(guó)統(tǒng)考，閉卷的方式；并且已經(jīng)全部實(shí)行無(wú)紙化計(jì)算機(jī)考試形式。針對(duì)這一特點(diǎn)，華圖特邀知名專家、學(xué)者共同編寫了這套《證券業(yè)從業(yè)資格考試講義、真題、預(yù)測(cè)三合一》系列叢書，幫助考生提高復(fù)習(xí)效率，順利過(guò)關(guān)，這套叢書的特色有：    一、精選歷年真題，把握考試動(dòng)態(tài)    本書收錄歷年考試真題，配有專家精準(zhǔn)解析，通過(guò)真題把握考試的側(cè)重點(diǎn)，幫助考生了解考試的難度及題型題量，在復(fù)習(xí)的過(guò)程中做到有的放矢，科學(xué)備考。    二、嚴(yán)格依據(jù)2010年6月份新版大綱，新增“創(chuàng)業(yè)板"、“股指期貨"等內(nèi)容    本套叢書由考試研究中心專家結(jié)合最新修訂的考試大綱，對(duì)新增的“創(chuàng)業(yè)板”、“股指期貨"、“融資融券的操作”等內(nèi)容精準(zhǔn)解析，幫助考生深入透徹的理解考點(diǎn)內(nèi)容，在理解的基礎(chǔ)上記憶，達(dá)到最優(yōu)化復(fù)習(xí)效果。    三、隨書附贈(zèng)上機(jī)模考光盤，幫助考生體驗(yàn)考試環(huán)境    當(dāng)前市面上的相關(guān)此類圖書沒有配光盤，不能滿足此項(xiàng)考試機(jī)考的需要，本套圖書獨(dú)家隨書附贈(zèng)上機(jī)?？脊獗P，隨機(jī)組題，上機(jī)答題，幫助考生提前受現(xiàn)場(chǎng)考試氛圍，解決機(jī)考中可能遇到的各種問題。    四、“考點(diǎn)記憶圖"幫助考生抓住要點(diǎn)，條理化記憶    證券業(yè)從業(yè)人員資格考試全部為客觀題，包括單選、多選和判斷，具有題量大、單題分值小的特色，因此需要記憶的知識(shí)點(diǎn)非常多。本套圖書設(shè)置了考點(diǎn)記憶圖，幫助考生掌握知識(shí)脈絡(luò)，提高備考效率。    五、“海量預(yù)測(cè)試題"幫助考生鞏固所學(xué)知識(shí)   　　每一章后面都配套設(shè)置了大量的強(qiáng)化預(yù)測(cè)題，幫助考生邊記邊練，通過(guò)練習(xí)鞏固所學(xué)知識(shí)。預(yù)測(cè)試題結(jié)合歷年考試試題和2010年新大綱，精選重要知識(shí)點(diǎn)，其精準(zhǔn)的預(yù)見性與前瞻性可使考生實(shí)現(xiàn)效率和收益的最大化。

書籍目錄

第一章　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析  　第一節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)概述  　第二節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)資格    第三節(jié)  投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制    第四節(jié)  投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管  本章預(yù)測(cè)試題第二章　股份有限公司概述  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  股份有限公司的設(shè)立      第二節(jié)  股份有限公司的股份和公司債券    第三節(jié)  股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)      第四節(jié)  上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定      第五節(jié)  股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)      第六節(jié)  股份有限公司的合并、分立、解散和清算  本章預(yù)測(cè)試題第三章　企業(yè)的股份制改組  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序    第二節(jié)  股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評(píng)估、報(bào)表審計(jì)和法律審查  本章預(yù)測(cè)試題第四章公司融資  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析  　第一節(jié)  公司融資概述      第二節(jié)  公司融資成本      第三節(jié)  資本結(jié)構(gòu)理論    第四節(jié)  公司融資方式選擇    本章預(yù)測(cè)試題第五章  首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序    本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備    第二節(jié)  首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和幫薦核準(zhǔn)    本章預(yù)測(cè)試題第六章　首次公開發(fā)行股票的操作  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析    第一節(jié)  新股發(fā)行體制改革的原則、內(nèi)容和目標(biāo)    第二節(jié)  首次公開發(fā)行股票的估值和詢價(jià)    第三節(jié)  首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式      第四節(jié)  首次公開發(fā)行股票的具體操作    第五節(jié)  股票的上市保薦    本章預(yù)測(cè)試題第七章　首次公開發(fā)行股票的信息披露  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析  　第一節(jié)　信息披露概述    第二節(jié)  首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書及其摘要      第三節(jié)  股票發(fā)行公告及發(fā)行過(guò)程中的有關(guān)公告      第四節(jié)  股票上市公告書      第五節(jié)  創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求  本章預(yù)測(cè)試題第八章　上市公司發(fā)行新股  本章考點(diǎn)記憶圖  本章考點(diǎn)內(nèi)容精析  　第一節(jié)  上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作    第二節(jié)  上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序　　……第九章　可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行第十章　債券的發(fā)行與承銷第十一章　外資的發(fā)行第十二章　公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組附錄一　2010年5月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試——證券發(fā)行與承銷試題附錄二  2010年3月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試——證券發(fā)行與承銷試題附錄三  2009年5月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試——證券發(fā)行與承銷試題附錄四  2009年3月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試——證券發(fā)行與承銷試題

章節(jié)摘錄

　　一、核準(zhǔn)制　　核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息、符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門決定的審核制度?！　『藴?zhǔn)制與行政審批制相比具有以下特點(diǎn)：　　第一，在選擇和推薦企業(yè)方面，由保薦人培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦人的責(zé)任。第二，在企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上，由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要進(jìn)行選擇，以適應(yīng)企業(yè)按市場(chǎng)規(guī)律持續(xù)成長(zhǎng)的需要。第三，在發(fā)行審核上，發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核，發(fā)揮發(fā)審委的獨(dú)立審核功能。第四，在股票發(fā)行定價(jià)上，由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)，充分反映投資者的需求，使發(fā)行定價(jià)真正反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)?！　《?、保薦制度　　保薦制度主要包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：　　1.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度：《保薦辦法》對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙?！币螅雌髽I(yè)發(fā)行上市不但要有保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦，還需具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作?！　?.保薦的兩個(gè)階段：（1）盡職推薦階段：從中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理公司申請(qǐng)文件到完成發(fā)行上市為止。（2）持續(xù)督導(dǎo)期間：證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度?！　?.保薦責(zé)任：保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人要對(duì)發(fā)行人進(jìn)行上市前輔導(dǎo)和盡職調(diào)查；對(duì)發(fā)行人的信息披露質(zhì)量、發(fā)行人的獨(dú)立性和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力等作出必要的承諾?！　?.監(jiān)管措施：中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。并視保薦人的具體違規(guī)情況給予相應(yīng)的處罰?！　∪?、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查　　1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查。　　非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要是通過(guò)人工或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)證券公司上報(bào)的年度報(bào)告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計(jì)分析，通過(guò)分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題?！　?.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查?！　≈袊?guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。

編輯推薦

　　講義——設(shè)置“考點(diǎn)記憶圖”，抓住重點(diǎn)，逐層記憶，真題——包含歷年真題，考點(diǎn)全面，命中率高，預(yù)測(cè)——海量預(yù)測(cè)試題，名家詳盡講解?！　∫罁?jù)最新版證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱編寫，新增“創(chuàng)業(yè)板”，“股指期貨”等內(nèi)容。誠(chéng)信為根，質(zhì)量為本，證券業(yè)從業(yè)資格考試講義、真題、預(yù)測(cè)三合一。

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