特殊目的公司法律制度研究

內(nèi)容概要

資產(chǎn)證券化是直接金融深化的產(chǎn)物，資產(chǎn)信用是資產(chǎn)證券化融資的基礎(chǔ)。國(guó)際上通行的推行資產(chǎn)證券化的模式有特殊目的公司模式和特殊目的信托模式，中國(guó)在試點(diǎn)階段采用的是特殊目的信托模式。然而，在歐美和亞洲等資產(chǎn)證券化發(fā)達(dá)國(guó)家，特殊目的公司模式在實(shí)踐中是一種更常用的模式。當(dāng)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)進(jìn)一步發(fā)展時(shí)，特殊目的公司模式會(huì)成為一種必然的選擇。    各國(guó)有關(guān)特殊目的公司的立法模式有普通立法和專門立法之分，其中大陸法國(guó)家通常對(duì)特殊目的公司進(jìn)行專門立法。特殊目的公司是一個(gè)非常特殊的法律實(shí)體，在很多情況下是一家“空殼公司”，股東只有一人，資本是象征性的，組織機(jī)構(gòu)非常簡(jiǎn)單，很少有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、人員。其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)也比較單純，只限于證券化業(yè)務(wù)，除此之外一般不得有其他營(yíng)運(yùn)行為。    特殊目的公司的證券化業(yè)務(wù)包括資產(chǎn)購(gòu)買業(yè)務(wù)和資產(chǎn)證券發(fā)行業(yè)務(wù)。其中，資產(chǎn)購(gòu)買業(yè)務(wù)被認(rèn)定為真實(shí)銷售，其對(duì)于證券化交易非常重要，近十年來(lái)，真實(shí)銷售的認(rèn)定呈現(xiàn)出法定化和形式化的趨勢(shì)。至于資產(chǎn)證券發(fā)行業(yè)務(wù)，通過(guò)公募發(fā)行或私募發(fā)行進(jìn)行，但私募發(fā)行占有更大的比重。    中國(guó)要發(fā)展特殊目的公司模式推動(dòng)資產(chǎn)證券化，就應(yīng)該針對(duì)特殊目的公司的特殊性制定專門的法律，并將特殊目的公司定性為非公司法上之公司。

作者簡(jiǎn)介

王健，男，1971年9月生，浙江黃巖人?，F(xiàn)為浙江理工大學(xué)法政學(xué)院副院長(zhǎng)（主持工作），教授，碩士生導(dǎo)師。兼任中國(guó)法學(xué)會(huì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)理事，浙江省經(jīng)濟(jì)法研究會(huì)副秘書長(zhǎng)、浙江省WTO法研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)等職。浙江省新世紀(jì)151人才，浙江省高等學(xué)校中青年學(xué)科帶頭人。杭州大學(xué)法學(xué)學(xué)士，武漢大學(xué)法學(xué)碩士和法學(xué)博士，華東政法大學(xué)法學(xué)博士后。英國(guó)牛津大學(xué)法學(xué)院、新西蘭奧克蘭大學(xué)法學(xué)院訪問(wèn)學(xué)者。曾在《法商研究》、《法律科學(xué)》、《法學(xué)評(píng)論》、《法學(xué)》、《現(xiàn)代法學(xué)》、《環(huán)球法律評(píng)論》等核心期刊上發(fā)表論文60多篇，其中1篇論文為《新華文摘》全文轉(zhuǎn)載、799論文為人大復(fù)印資料《經(jīng)濟(jì)法學(xué)•勞動(dòng)法學(xué)》全文轉(zhuǎn)載；獨(dú)著《反壟斷法的私人執(zhí)行——基本原理與外國(guó)法制》、《資產(chǎn)證券化的法律構(gòu)造》，合著《反壟斷法——轉(zhuǎn)變中的法律》。主持并參與了多項(xiàng)省部級(jí)課題，并有論文獲浙江省政府哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果二等獎(jiǎng)、浙江省高等學(xué)?？蒲谐晒坏泉?jiǎng)等獎(jiǎng)勵(lì)，2006年被評(píng)為浙江優(yōu)秀法學(xué)青年。近年來(lái)，主要從事競(jìng)爭(zhēng)法和資產(chǎn)證券化法的研究。

書籍目錄

引言——特殊目的公司助推資產(chǎn)證券化　　一、中國(guó)資產(chǎn)證券化模式的選擇　　二、特殊目的公司：資產(chǎn)證券化市場(chǎng)發(fā)展的必然要求　　三、研究的思路和方法　　四、研究的基本框架和內(nèi)容第一章　資產(chǎn)證券化中的特殊目的公司　第一節(jié)　融資方式的演進(jìn)與資產(chǎn)證券化的產(chǎn)生　　一、從間接金融到直接金融——證券化的產(chǎn)生　　二、從企業(yè)信用金融到資產(chǎn)信用金融（直接金融的深化）——資產(chǎn)證券化的產(chǎn)生　第二節(jié)　資產(chǎn)遠(yuǎn)離破產(chǎn)——以特殊目的機(jī)構(gòu)為中心構(gòu)建資產(chǎn)證券化安全港制度　　一、資產(chǎn)安全——資產(chǎn)證券化成功的基礎(chǔ)　　二、資產(chǎn)遠(yuǎn)離破產(chǎn)——資產(chǎn)證券化安全港制度的構(gòu)建　第三節(jié)　特殊目的機(jī)構(gòu)（SPV）考察　　一、SPV的概念、功能和合同地位　　二、SPV的法律性質(zhì)　　三、SPV的組織形態(tài)及立法選擇　第四節(jié)　特殊目的公司（SPC）界定　　一、特殊目的公司的特殊性　　二、特殊目的公司的誤認(rèn)——美國(guó)的GNMA、FNMA、FHLMC以及中國(guó)香港的HKMC是SPV?　　三、特殊目的公司的澄清——我國(guó)目前法律規(guī)定的境外特殊目的公司不是資產(chǎn)證券化意義上的特殊目的公司第二章　特殊目的公司的立法與實(shí)踐　第一節(jié)　特殊目的公司立法模式　　一、英美法模式——普通立法　　二、大陸法模式——專門立法　第二節(jié)　特殊目的公司立法　　一、美國(guó)　　二、英國(guó)　　三、日本　　四、中國(guó)臺(tái)灣　　五、韓國(guó)　　六、澳大利亞　　七、中國(guó)香港　　八、其他國(guó)家　第三節(jié)　特殊目的公司實(shí)踐　　一、美國(guó)　　二、英國(guó)　　三、日本　　四、中國(guó)臺(tái)灣　　五、韓國(guó)　　六、澳大利亞　　七、中國(guó)香港　　八、其他國(guó)家　……第三章　特殊目的的公司的設(shè)立與組織第四章　特殊目的的公司的營(yíng)業(yè)第五章　中國(guó)特殊目的的公司法律制度的構(gòu)建附錄參考文獻(xiàn)后記

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