證券、期貨糾紛

前言

　　我國資本市場經過十幾年的發(fā)展，從無到有、從小到大，已經成為社會主義市場經濟體系中的重要組成部分，并在全世界資本市場中占據越來越重要的地位。2009年上半年，僅上海證券交易所股票總市值就達到15.91萬億元，相當于2008年我國GDP的52.92％，市值排名居全球第四位。資本市場的持續(xù)健康發(fā)展，對于拓寬我國企業(yè)的融資渠道，提高廣大人民群眾收入水平，增強國家綜合競爭實力，具有非常重要的意義。　　資本市場是法治化市場，資本市場的建立、運行和發(fā)展，離不開法治的規(guī)范和保障。經過多年發(fā)展，我國的資本市場法治建設有了長足的進步，法律體系漸趨完備，執(zhí)法水平顯著提高，司法環(huán)境不斷改善，使得各種市場行為受到規(guī)范，各類市場主體的合法權益得到保護，有力地促進了我國資本市場的發(fā)展壯大。2003年，最高人民法院出臺了《關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》，在證券糾紛民事賠償領域做出了重要突破。2005年以來，全國人大常委會大幅修訂了《證券法》、《公司法》，解決了制約資本市場發(fā)展的一些制度性障礙，大大拓展了資本市場的發(fā)展空間，為處理資本市場糾紛提供了基本的法律規(guī)則。2007年，國務院頒布了《期貨交易管理條例》，成為期貨市場法治化進程上的重要里程碑。近年來，上海等地建立了專門的金融案件審判庭，體現(xiàn)出司法部門對金融案件重要性和特殊性的深入認知，為保護投資者利益、凈化資本市場環(huán)境做出了積極努力?！　〉牵捎谖覈Y本市場依舊處于“新興加轉軌”的發(fā)展階段，無論在法治意識上，還是在制度建設上，與成熟的市場相比，都存在相當?shù)牟罹?，具體體現(xiàn)在不同市場主體之間的矛盾糾紛持續(xù)大量存在，資本市場中的熱點、難點法律問題不斷出現(xiàn)，有的甚至成為全社會關注的焦點。在證券市場中，證券發(fā)行和交易中各方法律關系的定性還存在諸多爭論，對很多問題的看法還不一致，法律適用存在不協(xié)調、不統(tǒng)一的情況，虛假陳述、內幕交易、操縱市場、欺詐客戶等違法行為還沒有得到根本遏制，投資者維權的成本過高，侵害投資者利益的行為不斷發(fā)生。在期貨領域中，因透支交易、強行平倉等行為導致的糾紛也時有出現(xiàn)。

內容概要

本書結構：共分為六章，第一章為證券糾紛概述，闡述了證券糾紛的范圍、種類、特點與審理證券糾紛案件的基本原則。第二章和第三章分別論述了證券發(fā)行和證券交易中產生的糾紛及其相關責任。第四章從主體角度出發(fā)，分析了中登公司和證券交易所這兩個特殊主體的責任問題。第五章主要涉及金融創(chuàng)新中的法律問題。第六章闡述了期貨市場的相關問題。

書籍目錄

第一章　證券糾紛概論  第一節(jié)　證券糾紛的范圍、種類和特點　  一、證券糾紛的范圍  　二、證券糾紛的種類  　三、證券糾紛的特點  第二節(jié)  證券糾紛審理的基本原則    一、證券糾紛的審理必須遵循證券法的基本原則    二、依法審理，遵循合法有效的行政規(guī)章，尊重市場規(guī)則和交易慣例    三、反映和維護證券交易的便捷、穩(wěn)定、安全    四、保障合同自由與規(guī)范市場行為相結合    五、鼓勵刨新、促進發(fā)展與防范金融風險并重第二章　證券發(fā)行中的民事責任  第一節(jié)　證券發(fā)行概述　  一、證券發(fā)行概述  　二、證券發(fā)行管理體制  　三、證券承銷　　【典型案例】  　　鞍山證券公司與中國工商銀行沈陽市銀信支行、沈陽北方證券公司、遼寧省重點工程開發(fā)公司企業(yè)債券兌付糾紛一案  第二節(jié)　證券發(fā)行中的民事責任    一、證券發(fā)行中的民事責任的種類    二、證券發(fā)行中的民事責任的基礎關系    三、證券發(fā)行中民事責任的審理原則    四、證券發(fā)行違法行為的種類    五、證券發(fā)行違法行為的民事責任    六、健全證券發(fā)行違法行為的民事責任制度的積極意義第三章　證券交易中的民事責任  第一節(jié)　證券經紀業(yè)務中的糾紛與民事責任　  一、證券經紀業(yè)務概述  　二、證券經紀業(yè)務中的法律關系  　三、涉及證券經紀業(yè)務的糾紛類型  　四、證券經紀業(yè)務引發(fā)糾紛的請求權基礎  　五、審理中的程序疑難問題  　六、審理中的實體疑難問題　　【典型案例】  　　證券公司營業(yè)部未及時接受委托代理買賣股票應承擔違約責任——袁向輝訴中銀國際證券有限責任公司上海歐陽路證券營業(yè)部、中國銀行股份有限公司上海市泰康路支行證券交易代理合同案  第二節(jié)　委托理財合同糾紛    一、委托理財合同糾紛案件的概況    二、委托理財合同糾紛案件的法律性質    三、委托理財合同的法律效力    四、委托理財合同糾紛案件民事責任的承擔　　【典型案例】  　　1.證券賬戶、資金賬戶的戶名人可推定其占有帳戶內的資金、證券——同濟大學建筑設計研究院與被上訴人上海盛典實業(yè)有限公司、渤海證券有限責任公司上海延安西路證券營業(yè)部確權、返還不當?shù)美m紛案　　  2.委托理財合同中受托人應盡到報告義務和謹慎管理義務——廣西西能科技有限責任公司訴國泰君安證券股份有限公司委托理財合同糾紛案  第三節(jié)　證券侵權的民事責任    一、證券侵權民事責任概述    二、證券交易中的民事侵權責任之一——虛假陳述    三、證券交易中的民事侵權責任之二——內幕交易    四、證券交易中的民事侵權責任之三——操縱市場    五、有關程序問題    六、實證分析第四章　關于中登公司與證券交易所的若干法律問題  第一節(jié)  中登公司在履行職責中的法律問題　……第五章　期貨交易糾紛中的民事責任第六章　金融創(chuàng)新中的若干問題附錄

章節(jié)摘錄

　　2.證券資信評級服務合同糾紛　　證券資信評級是指由專業(yè)機構根據證券發(fā)行人提供的材料，對于已發(fā)行的或者擬發(fā)行的證券質量、信用和風險進行客觀公正的評價，判定其如期履行的可靠性以及證券投資價值的一項活動。證券發(fā)行人與資信評級機構就上述服務所簽訂合同所產生的糾紛，即為證券資信評級服務合同糾紛?！　∥覈蹲C券法》沒有就履行證券資信評級服務合同所產生的民事責任作出專門規(guī)定，其民事責任的認定受《合同法》的調整?！蹲C券法》第173條關于證券服務機構出具虛假性、誤導性或者有重大遺漏的文件，給投資者造成損失的民事責任規(guī)定，不是針對證券服務領域合同民事責任的規(guī)定，而是屬于證券侵權民事責任的規(guī)定。　?。ㄋ模┳C券侵權糾紛　　證券侵權糾紛是指在證券發(fā)行、上市、交易以及其他相關活動中，行為人因違反法定義務，侵害他人財產利益而產生的民事侵權糾紛。證券侵權糾紛除了具有一般侵權糾紛的基本特點外，還有兩個顯著的特點：第一，侵權行為人基本上是上市公司、證券公司等證券專業(yè)機構，受害人基本上是證券投資者；第二，侵權的結果是財產權利損失，承擔民事責任的方式是財產責任。　　1.證券欺詐賠償糾紛　　證券欺詐是指在證券發(fā)行、上市、交易以及其他相關活動中欺詐客戶、虛假陳述、內幕交易、操縱市場等侵權行為。早在1993年8月，國務院證券委就制定了《禁止證券欺詐行為暫行辦法》，對上述各類證券欺詐行為的認定和查處作出了明確規(guī)定，對于欺詐客戶的民事賠償責任也作出了規(guī)定。1998年頒布的《證券法》對于證券欺詐行為的民事賠償責任有原則性的規(guī)定。2005年修訂的《證券法》對各類證券欺詐行為的民事責任進一步予以規(guī)定，從而形成了比較完整的證券欺詐民事責任制度。

編輯推薦

　　《證券、期貨糾紛》特點：　　1．內容新穎，針對性強。結合最新的法律法規(guī)、司法解釋，針對各類糾紛審判實踐中的重點、疑難、新型問題展開法律適用的論述分析，并對案件審理方法與技能進行了有益的探討。　　2．理論聯(lián)系實際，實用性生強。法學基本理論的評述與典型案例的剖析相結合，案例指導，實用性強?！　?．全面梳理，系統(tǒng)性強。每一專題梳理了該類糾紛的重點、疑難、新型問題，涵蓋了該類糾紛所有現(xiàn)行有效的法律法規(guī)、司法解釋等審判依據?！　?．專家解讀，權威性強。北京、上海、廣東等調研能力較強的省高、中級法院具有審判實踐經驗的法官撰寫。最高人民法院資深法官審讀把關，保證了內容的權威性。

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