證券、期貨糾紛

前言

　　我國資本市場經(jīng)過十幾年的發(fā)展，從無到有、從小到大，已經(jīng)成為社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系中的重要組成部分，并在全世界資本市場中占據(jù)越來越重要的地位。2009年上半年，僅上海證券交易所股票總市值就達(dá)到15.91萬億元，相當(dāng)于2008年我國GDP的52.92％，市值排名居全球第四位。資本市場的持續(xù)健康發(fā)展，對于拓寬我國企業(yè)的融資渠道，提高廣大人民群眾收入水平，增強(qiáng)國家綜合競爭實力，具有非常重要的意義。　　資本市場是法治化市場，資本市場的建立、運(yùn)行和發(fā)展，離不開法治的規(guī)范和保障。經(jīng)過多年發(fā)展，我國的資本市場法治建設(shè)有了長足的進(jìn)步，法律體系漸趨完備，執(zhí)法水平顯著提高，司法環(huán)境不斷改善，使得各種市場行為受到規(guī)范，各類市場主體的合法權(quán)益得到保護(hù)，有力地促進(jìn)了我國資本市場的發(fā)展壯大。2003年，最高人民法院出臺了《關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》，在證券糾紛民事賠償領(lǐng)域做出了重要突破。2005年以來，全國人大常委會大幅修訂了《證券法》、《公司法》，解決了制約資本市場發(fā)展的一些制度性障礙，大大拓展了資本市場的發(fā)展空間，為處理資本市場糾紛提供了基本的法律規(guī)則。2007年，國務(wù)院頒布了《期貨交易管理條例》，成為期貨市場法治化進(jìn)程上的重要里程碑。近年來，上海等地建立了專門的金融案件審判庭，體現(xiàn)出司法部門對金融案件重要性和特殊性的深入認(rèn)知，為保護(hù)投資者利益、凈化資本市場環(huán)境做出了積極努力。　　但是，由于我國資本市場依舊處于“新興加轉(zhuǎn)軌”的發(fā)展階段，無論在法治意識上，還是在制度建設(shè)上，與成熟的市場相比，都存在相當(dāng)?shù)牟罹?，具體體現(xiàn)在不同市場主體之間的矛盾糾紛持續(xù)大量存在，資本市場中的熱點、難點法律問題不斷出現(xiàn)，有的甚至成為全社會關(guān)注的焦點。在證券市場中，證券發(fā)行和交易中各方法律關(guān)系的定性還存在諸多爭論，對很多問題的看法還不一致，法律適用存在不協(xié)調(diào)、不統(tǒng)一的情況，虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等違法行為還沒有得到根本遏制，投資者維權(quán)的成本過高，侵害投資者利益的行為不斷發(fā)生。在期貨領(lǐng)域中，因透支交易、強(qiáng)行平倉等行為導(dǎo)致的糾紛也時有出現(xiàn)。

內(nèi)容概要

本書結(jié)構(gòu)：共分為六章，第一章為證券糾紛概述，闡述了證券糾紛的范圍、種類、特點與審理證券糾紛案件的基本原則。第二章和第三章分別論述了證券發(fā)行和證券交易中產(chǎn)生的糾紛及其相關(guān)責(zé)任。第四章從主體角度出發(fā)，分析了中登公司和證券交易所這兩個特殊主體的責(zé)任問題。第五章主要涉及金融創(chuàng)新中的法律問題。第六章闡述了期貨市場的相關(guān)問題。

書籍目錄

第一章　證券糾紛概論  第一節(jié)　證券糾紛的范圍、種類和特點　  一、證券糾紛的范圍  　二、證券糾紛的種類  　三、證券糾紛的特點  第二節(jié)  證券糾紛審理的基本原則    一、證券糾紛的審理必須遵循證券法的基本原則    二、依法審理，遵循合法有效的行政規(guī)章，尊重市場規(guī)則和交易慣例    三、反映和維護(hù)證券交易的便捷、穩(wěn)定、安全    四、保障合同自由與規(guī)范市場行為相結(jié)合    五、鼓勵刨新、促進(jìn)發(fā)展與防范金融風(fēng)險并重第二章　證券發(fā)行中的民事責(zé)任  第一節(jié)　證券發(fā)行概述　  一、證券發(fā)行概述  　二、證券發(fā)行管理體制  　三、證券承銷　　【典型案例】  　　鞍山證券公司與中國工商銀行沈陽市銀信支行、沈陽北方證券公司、遼寧省重點工程開發(fā)公司企業(yè)債券兌付糾紛一案  第二節(jié)　證券發(fā)行中的民事責(zé)任    一、證券發(fā)行中的民事責(zé)任的種類    二、證券發(fā)行中的民事責(zé)任的基礎(chǔ)關(guān)系    三、證券發(fā)行中民事責(zé)任的審理原則    四、證券發(fā)行違法行為的種類    五、證券發(fā)行違法行為的民事責(zé)任    六、健全證券發(fā)行違法行為的民事責(zé)任制度的積極意義第三章　證券交易中的民事責(zé)任  第一節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的糾紛與民事責(zé)任　  一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述  　二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的法律關(guān)系  　三、涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的糾紛類型  　四、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)引發(fā)糾紛的請求權(quán)基礎(chǔ)  　五、審理中的程序疑難問題  　六、審理中的實體疑難問題　　【典型案例】  　　證券公司營業(yè)部未及時接受委托代理買賣股票應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任——袁向輝訴中銀國際證券有限責(zé)任公司上海歐陽路證券營業(yè)部、中國銀行股份有限公司上海市泰康路支行證券交易代理合同案  第二節(jié)　委托理財合同糾紛    一、委托理財合同糾紛案件的概況    二、委托理財合同糾紛案件的法律性質(zhì)    三、委托理財合同的法律效力    四、委托理財合同糾紛案件民事責(zé)任的承擔(dān)　　【典型案例】  　　1.證券賬戶、資金賬戶的戶名人可推定其占有帳戶內(nèi)的資金、證券——同濟(jì)大學(xué)建筑設(shè)計研究院與被上訴人上海盛典實業(yè)有限公司、渤海證券有限責(zé)任公司上海延安西路證券營業(yè)部確權(quán)、返還不當(dāng)?shù)美m紛案　　  2.委托理財合同中受托人應(yīng)盡到報告義務(wù)和謹(jǐn)慎管理義務(wù)——廣西西能科技有限責(zé)任公司訴國泰君安證券股份有限公司委托理財合同糾紛案  第三節(jié)　證券侵權(quán)的民事責(zé)任    一、證券侵權(quán)民事責(zé)任概述    二、證券交易中的民事侵權(quán)責(zé)任之一——虛假陳述    三、證券交易中的民事侵權(quán)責(zé)任之二——內(nèi)幕交易    四、證券交易中的民事侵權(quán)責(zé)任之三——操縱市場    五、有關(guān)程序問題    六、實證分析第四章　關(guān)于中登公司與證券交易所的若干法律問題  第一節(jié)  中登公司在履行職責(zé)中的法律問題　……第五章　期貨交易糾紛中的民事責(zé)任第六章　金融創(chuàng)新中的若干問題附錄

章節(jié)摘錄

　　2.證券資信評級服務(wù)合同糾紛　　證券資信評級是指由專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)證券發(fā)行人提供的材料，對于已發(fā)行的或者擬發(fā)行的證券質(zhì)量、信用和風(fēng)險進(jìn)行客觀公正的評價，判定其如期履行的可靠性以及證券投資價值的一項活動。證券發(fā)行人與資信評級機(jī)構(gòu)就上述服務(wù)所簽訂合同所產(chǎn)生的糾紛，即為證券資信評級服務(wù)合同糾紛?！　∥覈蹲C券法》沒有就履行證券資信評級服務(wù)合同所產(chǎn)生的民事責(zé)任作出專門規(guī)定，其民事責(zé)任的認(rèn)定受《合同法》的調(diào)整。《證券法》第173條關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具虛假性、誤導(dǎo)性或者有重大遺漏的文件，給投資者造成損失的民事責(zé)任規(guī)定，不是針對證券服務(wù)領(lǐng)域合同民事責(zé)任的規(guī)定，而是屬于證券侵權(quán)民事責(zé)任的規(guī)定?！　。ㄋ模┳C券侵權(quán)糾紛　　證券侵權(quán)糾紛是指在證券發(fā)行、上市、交易以及其他相關(guān)活動中，行為人因違反法定義務(wù)，侵害他人財產(chǎn)利益而產(chǎn)生的民事侵權(quán)糾紛。證券侵權(quán)糾紛除了具有一般侵權(quán)糾紛的基本特點外，還有兩個顯著的特點：第一，侵權(quán)行為人基本上是上市公司、證券公司等證券專業(yè)機(jī)構(gòu)，受害人基本上是證券投資者；第二，侵權(quán)的結(jié)果是財產(chǎn)權(quán)利損失，承擔(dān)民事責(zé)任的方式是財產(chǎn)責(zé)任?！　?.證券欺詐賠償糾紛　　證券欺詐是指在證券發(fā)行、上市、交易以及其他相關(guān)活動中欺詐客戶、虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等侵權(quán)行為。早在1993年8月，國務(wù)院證券委就制定了《禁止證券欺詐行為暫行辦法》，對上述各類證券欺詐行為的認(rèn)定和查處作出了明確規(guī)定，對于欺詐客戶的民事賠償責(zé)任也作出了規(guī)定。1998年頒布的《證券法》對于證券欺詐行為的民事賠償責(zé)任有原則性的規(guī)定。2005年修訂的《證券法》對各類證券欺詐行為的民事責(zé)任進(jìn)一步予以規(guī)定，從而形成了比較完整的證券欺詐民事責(zé)任制度。

編輯推薦

　　《證券、期貨糾紛》特點：　　1．內(nèi)容新穎，針對性強(qiáng)。結(jié)合最新的法律法規(guī)、司法解釋，針對各類糾紛審判實踐中的重點、疑難、新型問題展開法律適用的論述分析，并對案件審理方法與技能進(jìn)行了有益的探討?！　?．理論聯(lián)系實際，實用性生強(qiáng)。法學(xué)基本理論的評述與典型案例的剖析相結(jié)合，案例指導(dǎo)，實用性強(qiáng)。　　3．全面梳理，系統(tǒng)性強(qiáng)。每一專題梳理了該類糾紛的重點、疑難、新型問題，涵蓋了該類糾紛所有現(xiàn)行有效的法律法規(guī)、司法解釋等審判依據(jù)?！　?．專家解讀，權(quán)威性強(qiáng)。北京、上海、廣東等調(diào)研能力較強(qiáng)的省高、中級法院具有審判實踐經(jīng)驗的法官撰寫。最高人民法院資深法官審讀把關(guān)，保證了內(nèi)容的權(quán)威性。

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