證券市場刑事責(zé)任研究

內(nèi)容概要

　　《證券市場刑事責(zé)任研究》借鑒了“刑事一體化”研究路徑，將證券市場的刑事責(zé)任問題置于中國證券市場的資源環(huán)境中進(jìn)行考察，研究證券欺詐犯罪滋生、繁衍的土壤。采用系統(tǒng)分析的研究方法，首先是以本土的制度資源環(huán)境作為對證券市場刑事責(zé)任問題進(jìn)行研究的背景，結(jié)合證券市場的宏觀背景、行為背景和專業(yè)特點，對證券市場刑事責(zé)任的必要性與適度性進(jìn)行考察。其次，結(jié)合了公司法、證券法的學(xué)科知識，對證券市場的法律體系進(jìn)行多方位、多層面的剖析，以探討證券市場刑事責(zé)任的合理架構(gòu)。

作者簡介

　　毛玲玲，華東政法大學(xué)副教授、碩士生導(dǎo)師，兼上海市人民檢察院研究室副主任。主要研究方向為中國刑法，經(jīng)濟犯罪及經(jīng)濟刑法。在法學(xué)核心期刊上發(fā)表論文四十余篇．參編《刑法學(xué)》等教材。

書籍目錄

第一章 證券市場刑事責(zé)任的必要性第一節(jié) 背景：證券市場面臨的危機一、證券市場的市場失靈危機二、證券市場的生態(tài)平衡危機三、證券市場的投資信心危機第二節(jié) 現(xiàn)實基礎(chǔ)：證券市場違法違規(guī)的盛行一、“莊家”群落現(xiàn)象二、莊家操縱與“做市商”的區(qū)別三、上市公司及其高管的違法違規(guī)行為四、證券經(jīng)營機構(gòu)的違法違規(guī)五、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)的違法違規(guī)行為六、監(jiān)管機構(gòu)工作人員的違法違規(guī)第三節(jié) 法律基礎(chǔ)：完善證券市場違法違規(guī)懲戒的法律體系一、證券違法違規(guī)行政處罰體系的缺陷二、證券違法違規(guī)民事賠償制度的缺位三、證券市場刑事責(zé)任的價值四、小結(jié)第二章 證券市場刑事責(zé)任的有限性第一節(jié) 背景：刑事制裁的補充性一、政府監(jiān)管失敗理論二、刑法的有限性三、刑事責(zé)任的實現(xiàn)成本第二節(jié) 證券市場刑事責(zé)任有限性的體制因素一、體制性違法違規(guī)的客觀存在二、中小股東保護的困境三、政策市的路徑依賴第三節(jié) 證券市場刑事責(zé)任有限性的社會文化因素一、社會差序格局背景下證券違法違規(guī)的“道德倫理性”二、普遍失信的文化背景下違法違規(guī)的泛濫三、寬宥白領(lǐng)違法犯罪的社會心理第四節(jié) 證券市場刑事責(zé)任有限性的監(jiān)管機制因素一、深陷角色沖突中的監(jiān)管層二、國有背景下監(jiān)管層與業(yè)界的裙帶主義三、地方行政干預(yù)下對證券違法違規(guī)查處的困難四、小結(jié)第三章 證券、證券交易的界定與證券市場刑事責(zé)任第一節(jié) 證券的界定與證券市場刑事責(zé)任一、證券的界定與演變二、我國證券的界定三、與“證券”界定有關(guān)的集資犯罪第二節(jié) 證券交易的界定與證券市場刑事責(zé)任一、證券交易的界定與演變二、我國證券交易的一般規(guī)定三、與證券交易有關(guān)的非法證券活動犯罪第三節(jié) 證券犯罪的分歧與界定一、證券犯罪的廣義說與狹義說二、證券犯罪的概念界定與案件分析第四章 證券市場犯罪第一節(jié) 證券市場犯罪概述第五章 網(wǎng)絡(luò)證券欺詐犯罪第六章 我國證券市場的刑法規(guī)范及其完善第七章 我國證券犯罪的司法機制及完善

章節(jié)摘錄

　　第一章 證券市場刑事責(zé)任的必要性　　第二節(jié) 現(xiàn)實基礎(chǔ)：證券市場違法違規(guī)的盛行　　從廣義的角度分析，證券市場違法違規(guī)行為是指任何有損于證券市場質(zhì)量①和投資者信心的不當(dāng)行為（Market Abuse）。按照世界各國證券法或證券交易法的相關(guān)規(guī)定，證券市場的各種違法違規(guī)行為的表現(xiàn)形式包括虛假陳述（信息披露不真實、不準(zhǔn)確、不完整）、內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等。此外，我國證券市場的違法違規(guī)行為，除了具有其他市場的共性之外，還帶有明顯的個性特征。突出的情形表現(xiàn)為管制性的市場發(fā)展路徑“催生”了許多中國特色的違法違規(guī)行為。例如，與券商融資渠道單一密切相關(guān)的挪用客戶保證金、委托理財、國債回購等券商“原罪”、發(fā)行與監(jiān)管集于一身的證券監(jiān)管部門工作人員的“市場尋租”行為等。因此，我國的證券市場違法違規(guī)情形“精彩薈萃”，可以從不同的角度予以類別化研究，其中最通常的劃分方法是根據(jù)主體和行為來區(qū)分?！　≡谖覈?，證券違法違規(guī)行為的主體極為廣泛，幾乎涉及所有證券市場的參與者，包括證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所、證券經(jīng)營機構(gòu)、證券登記、托管、清算機構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)的律師、會計師以及資產(chǎn)評估人員、投資咨詢機構(gòu)及其工作人員、上市公司及其董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其高　　級管理人員、證券從業(yè)人員以及一般證券投資者等。截至2009年3月底，2008年以來證監(jiān)會依法向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件19起，其中上市公司類案件6起，內(nèi)幕交易案8起，操縱市場案2起，非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)案2起，金融機構(gòu)工作人員挪用資金案1起。隨著2008年最高檢、公安部《關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補充規(guī)定》和2009年2月《刑法修正案（七）》的相繼出臺，作為證券市場監(jiān)管機關(guān)的中國證監(jiān)會將進(jìn)一步加強與公、檢、法機關(guān)的協(xié)作，加大稽查執(zhí)法力度和刑事追責(zé)力度，堅決打擊內(nèi)幕交易、操縱市場、未按規(guī)定披露信息、背信損害上市公司利益等證券違法犯罪行為，維護市場的健康穩(wěn)定發(fā)展?！　　?/pre>








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