證券法苑

前言

目前，全球金融危機仍在演變，中國資本市場受到的影響也沒有結(jié)束。這場危機是市場危機，也是法治危機。法治之于資本市場健康發(fā)展之功效，再次為市場實踐所詮釋。作為資本市場的自律監(jiān)管者和法制建設(shè)的參與者，我們深切感受到，資本市場歷經(jīng)多年發(fā)展，法律體系漸趨完備，但法治基礎(chǔ)仍舊薄弱，前沿問題、熱點問題、難點問題大量存在并持續(xù)產(chǎn)生，需要理論界、司法界和實務(wù)部門投入熱情、深入思考、共同研究。我們創(chuàng)辦《證券法苑》正是為了提供一個資本市場法制交流平臺，繁榮資本市場法治研究。在這里，我想介紹一下近年來上交所市場發(fā)展和法制建設(shè)的基本情況，對資本市場發(fā)展創(chuàng)新的法治生態(tài)環(huán)境建設(shè)談幾點認識，對如何優(yōu)化資本市場特殊領(lǐng)域的司法介入政策這一普遍關(guān)注的問題提一些思考。

內(nèi)容概要

　　作為資本市場的自律監(jiān)管者和法制建設(shè)的參與者，我們深切感受到，資本市場歷經(jīng)多年發(fā)展，法律體系漸趨完備，但法治基礎(chǔ)仍舊薄弱，前沿問題、熱點問題、難點問題大量存在并持續(xù)產(chǎn)生，需要理論界、司法界和實務(wù)部門投入熱情、深入思考、共同研究。我們創(chuàng)辦《證券法苑》正是為了提供一個資本市場法制交流平臺，繁榮資本市場法治研究。在這里，我想介紹一下近年來上交所市場發(fā)展和法制建設(shè)的基本情況，對資本市場發(fā)展創(chuàng)新的法治生態(tài)環(huán)境建設(shè)談幾點認識，對如何優(yōu)化資本市場特殊領(lǐng)域的司法介入政策這一普遍關(guān)注的問題提一些思考。

書籍目錄

總序  加強法治研究。推動法治建設(shè)，促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展/耿亮序　優(yōu)化資本市場法治生態(tài)環(huán)境，增強資本市場可持續(xù)發(fā)展能力/張育軍卷首語【理論前沿】　證券交易所自律管理侵權(quán)訴訟司法政策/徐明  盧文道　金融創(chuàng)新與上市公司訴訟理論新謎題/施天濤 　杜晶　法律在公司治理中作用的一般理論及其政策意義/李建偉　論公司經(jīng)理義務(wù)/昊偉央【專題研究】?。ㄒ唬┙鹑谖C反思　　奧氏金融制度變革中的政治與權(quán)術(shù)之爭/羅培新　　美國證監(jiān)會監(jiān)管失敗的教訓(xùn)與啟示/張子學(xué)　　歐美評級機構(gòu)監(jiān)管制度改革及對我國的借鑒/普麗芬?。ǘ┳C券信息保護　　美國證券市場行情信息之保護與規(guī)制評析/陸萍陳亦聰　　證券交易所行情信息權(quán)益保護機制之完善初探/王升義【熱點追蹤】　國際金融中心與國際板建設(shè)的若干問題/董安生　境外公司發(fā)行A股的法律適用問題研究/郭洪俊　我國金融理財產(chǎn)品的法律分析和監(jiān)管問題研究/劉桑【制度研究】　證券市場操縱行為法律規(guī)制之國際比較研究/李明良　陳潔　試論證券民事訴訟制度之完善/陳岱松【域外法制】　歐洲市場關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管研究/張衛(wèi)東　美國股票市場交付失敗問題初探/申兵  陳加贊　從Lowe案看美國對投資顧問的界定/彭冰　英國金融監(jiān)管執(zhí)法處罰體制述評/項劍  周平【案例評析】　“浙江海納”破產(chǎn)重整案評析/蔣瀟華王懷章　“寶碩股份”、“滄州化工”破產(chǎn)重整案評析/張文鑫　崔征　杜勇波　對航空公司油料套期保值業(yè)務(wù)信息披露的思考/范志鵬　基金投資者訴建行仲裁案相關(guān)法律問題評析/宣偉華稿約

章節(jié)摘錄

[理論前沿]證券交易所自律管理侵權(quán)訴訟司法政策——以中美判例為中心的分析徐明 盧文道近年來，因證券交易所市場監(jiān)管行為而引發(fā)的訴訟糾紛，特別是針對交易所自律管理而提出的侵權(quán)訴訟，日益增加。涉及交易所自律管理的案件，具有一定的特殊性，2005年年初最高人民法院為之專門出臺了司法解釋，但其解決的主要是案件指定管轄問題。司法實務(wù)中，法院審理仍然面臨諸多困惑，案件背后的一些深層次的問題不斷浮出水面。比如交易所作為自律管理組織，其引發(fā)的損害賠償訴訟，法院是否應(yīng)當(dāng)受理介入？在訴訟中交易所是作為行政主體還是民事主體？交易所在履行自律管理這一公共職責(zé)中如何承擔(dān)民事責(zé)任，等等。這些問題，不僅涉及個案本身的處理，更涉及司法妥善介入交易所自律管理這一特殊領(lǐng)域之政策考量。確立與交易所法律地位、自律管理職責(zé)以及證券市場發(fā)展需求相適應(yīng)的、科學(xué)合理的司法政策，成為法院和證券業(yè)內(nèi)關(guān)注的焦點和難點問題。就此，理論研究尚未展開，司法應(yīng)對策略也缺乏有效的理論支撐。本文將以上交所為被告的典型訴訟案件為樣本，深入分析已有案例裁決中的司法認知和理論問題，找尋其中正在形成的司法政策，同時梳理美國法院介入交易所自律管理的司法脈絡(luò)，以期能為交易所侵權(quán)訴訟司法介入的理論籌備和政策形成，盡綿薄之力。一、行為分類：證券交易所自律管理法律解析自律管理是證券交易所的核心功能，也是其本質(zhì)屬性，但理論界和實務(wù)部門對我國交易所自律管理的內(nèi)涵、內(nèi)容、特征等基本問題，總體上還是比較陌生的，缺乏必要的共識。出于本文研究和問題說明的需要，在正式討論主題之前，有必要對引發(fā)侵權(quán)訴訟的交易所自律管理行為，集中作簡要交代。本處采用分類的研究方法，依據(jù)有關(guān)原理和制度對之進行多角度、多標(biāo)準(zhǔn)的解剖和透析，以求能夠透過其現(xiàn)象認識其本質(zhì)。

編輯推薦

《證券法苑(第1卷)》是法律出版社出版的。

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