證券行政處罰案例判解（第1輯）

內(nèi)容概要

2006年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在“查審分離”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化執(zhí)法體制改革，借鑒成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家“行政法官”制度，率先在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部設(shè)立專門的行政處罰委員會(huì)從事案件審理工作。    為及時(shí)總結(jié)案件審理經(jīng)驗(yàn)和審理過程中遇到的普遍、共性問題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)近期組織人員對(duì)一批精選案件進(jìn)行了全面梳理，撰寫了案例分析述評(píng)，并匯集成《證券行政處罰案例判解》(第1輯)?！蹲C券行政處罰案例判解》(第1輯)以證券市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易、信息披露違法等案件類型作劃分，以案情介紹、焦點(diǎn)問題、關(guān)聯(lián)條文、問題解析與處理結(jié)果四個(gè)部分作為每個(gè)案例述評(píng)的基本結(jié)構(gòu)，主要匯編了新體制下中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處的一批典型案例的分析述評(píng)，全書共35萬(wàn)字。其中，案情介紹與處理結(jié)果是對(duì)案情的簡(jiǎn)單介紹，幫助讀者掌握案件的基本事實(shí)與處理結(jié)果；關(guān)聯(lián)條文列出了與案件有關(guān)的法律法規(guī)條文；焦點(diǎn)問題部分提出了審理時(shí)最為關(guān)注的幾個(gè)問題，包括案件處罰時(shí)遇到的法理問題、特定法條的理解與適用、違法事實(shí)在認(rèn)定上的難點(diǎn)等主要問題；問題解析則是對(duì)上述焦點(diǎn)問題的展開論述，集中分析了審理思路與法理分析。    本書的作者，大多具有豐富的審理工作職業(yè)背景，有些還是長(zhǎng)期從事監(jiān)管工作的領(lǐng)導(dǎo)干部。他們從自身專業(yè)出發(fā)，博采眾家觀點(diǎn)撰寫的述評(píng)分析報(bào)告，能夠給廣大讀者理解中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)違法違規(guī)進(jìn)行處罰時(shí)的基本思路提供有益的幫助。

書籍目錄

第一章　內(nèi)幕交易　鄧軍、曲麗內(nèi)幕交易案　瞿湘內(nèi)幕交易案　潘海深內(nèi)幕交易案　陳建良內(nèi)幕交易案第二章　市場(chǎng)操縱　汪建中操縱證券市場(chǎng)案　“濟(jì)南百貨”股價(jià)操縱案　“基金漢鼎”價(jià)格操縱案　武漢新蘭德操縱市場(chǎng)案第三章　信息披露（上）　中捷股份信息披露違法案　吉林敖東和延邊公路信息披露違法案　深圳和光商務(wù)虛假陳述案　開開實(shí)業(yè)虛假陳述案　達(dá)爾曼信息披露違法案　龍昌公司信息披露違法案　中科健信息披露違法案　海鳥發(fā)展信息披露違法案　深信泰豐信息披露違法案　深本實(shí)信息披露違法案　上市公司未按期披露2005年年度報(bào)告案第四章　信息披露（下）　九發(fā)股份信息披露違法案　大唐電信信息披露違法案　長(zhǎng)豐通信信息披露違法案　寧夏圣雪絨信息披露違法案　科大創(chuàng)新欺詐發(fā)行及信息披露違法案　新太科技信息披露違法案　施永雷夫婦違規(guī)買賣股票案第五章　編造、傳播虛假信息　蔡國(guó)澍編造、傳播虛假信息案第六章　基金從業(yè)人員　唐建“老鼠倉(cāng)”案第七章　證券公司　河北證券違反證券法律法規(guī)案　昆侖證券挪用客戶交易結(jié)算資金、違規(guī)委托理財(cái)案　德恒證券違反證券法律法規(guī)案第八章　會(huì)計(jì)師事務(wù)所　河南華為會(huì)計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案　重慶天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案　北京京都會(huì)計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案　岳華會(huì)計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案　正源會(huì)計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案附錄　關(guān)聯(lián)法規(guī)（節(jié)錄）后記

章節(jié)摘錄

第一章　內(nèi)幕交易鄧軍、曲麗內(nèi)幕交易案案情介紹本案系遼寧中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（以下簡(jiǎn)稱遼寧中期，現(xiàn)更名為中期期貨有限公司）董事長(zhǎng)鄧軍、副總經(jīng)理曲麗知悉并購(gòu)重組內(nèi)幕信息后，買賣股票的一起案件。一、內(nèi)幕信息的形成與公開過程2006年下半年，證監(jiān)會(huì)制定了期貨公司申請(qǐng)金融期貨業(yè)務(wù)資格的管理辦法。為符合有關(guān)要求，中國(guó)中期投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱中期投資，現(xiàn)更名為新源世紀(jì)投資有限公司）于2006年7月10日召開股東會(huì)，決定對(duì)中期投資所屬的期貨分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行增資擴(kuò)股，其中包括遼寧中期；遼寧中期增資擴(kuò)股時(shí)，新投資人可以成為控股股東；股東會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子負(fù)責(zé)上述決議的執(zhí)行。2007年4月21日，中期投資董事長(zhǎng)田某向捷利股份實(shí)際控制人和董事長(zhǎng)的授權(quán)代表姜某提出建議，由捷利股份收購(gòu)遼寧中期。4月22日，姜某與田某詳細(xì)討論了收購(gòu)遼寧中期的事宜，基本確定由捷利股份收購(gòu)遼寧中期，并決定對(duì)遼寧中期進(jìn)行盡職調(diào)查。

編輯推薦

《證券行政處罰案例判解(第1輯)》的作者，大多具有豐富的審理工作職業(yè)背景，有些還是長(zhǎng)期從事監(jiān)管工作的領(lǐng)導(dǎo)干部。他們從自身專業(yè)出發(fā)，博采眾家觀點(diǎn)撰寫的述評(píng)分析報(bào)告，能夠給廣大讀者理解中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)違法違規(guī)進(jìn)行處罰時(shí)的基本思路提供有益的幫助。

圖書封面

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