公司治理

前言

公司治理問(wèn)題，在企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離之后便產(chǎn)生了，但是各國(guó)對(duì)公司治理問(wèn)題的全面研究則始于20世紀(jì)70年代，并在此后逐步走向深入。我國(guó)在建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，實(shí)施國(guó)有企業(yè)的現(xiàn)代化改造之后，也開(kāi)始逐步關(guān)注公司治理問(wèn)題，并于20世紀(jì)90年代展開(kāi)對(duì)這一問(wèn)題的深入研究。在公司治理問(wèn)題產(chǎn)生并日趨復(fù)雜化的幾十年間，有關(guān)公司治理的成果層出不窮。這不僅反映在各國(guó)公司法的不斷改進(jìn)上，也反映在各種公司治理準(zhǔn)則、原則、指南等文件的不斷公布上，還反映在學(xué)者的推陳出新的著述中。公司治理的研究是必要的、重要的，也是復(fù)雜的。嚴(yán)格地說(shuō)，公司治理屬于跨學(xué)科的研究范疇，對(duì)它的最初關(guān)注，產(chǎn)生于美國(guó)的法學(xué)家伯利和經(jīng)濟(jì)學(xué)家米恩斯的開(kāi)創(chuàng)性的合作成果《現(xiàn)代公司與私有財(cái)產(chǎn)》。他們的合作以及他們的著作開(kāi)創(chuàng)了有關(guān)公司治理的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和法學(xué)研究的先河。在后續(xù)的公司治理研究中，經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)研究呈現(xiàn)出彼此交融、彼此借鑒的態(tài)勢(shì)。我相信，這一態(tài)勢(shì)必將持續(xù)下去。當(dāng)然，公司治理不僅牽涉經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)研究，也涉及社會(huì)學(xué)、政治學(xué)甚至倫理學(xué)的研究。研究公司治理，應(yīng)立足于本土化。公司治理的研究肇事于英美法系國(guó)家，英美法系國(guó)家的公司治理模式、原則、制度等對(duì)其他國(guó)家的公司治理的發(fā)展提供了參考和借鑒。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)日益加強(qiáng)的背景下，有關(guān)公司治理的研究更加呈現(xiàn)出彼此借鑒和融合的態(tài)勢(shì)。究竟這種態(tài)勢(shì)是一種趨同，還是差異依然存續(xù)，可謂觀點(diǎn)各異。

內(nèi)容概要

　　《公司治理：理論與制度》以公司治理為研究重點(diǎn)，結(jié)合法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等多種研究方法，探討了公司治理問(wèn)題的產(chǎn)生、發(fā)展和解決等諸多問(wèn)題。在研究視野上，將公司治理問(wèn)題置于全球化背景之下，提出公司治理的演進(jìn)路徑：在體例構(gòu)建上，以“為誰(shuí)治理”和“如何治理”為切入點(diǎn)，探究公司治理的目的和公司治理的方式。在研究范圍上，將公司治理從內(nèi)部治理擴(kuò)展為內(nèi)部治理與外部治理并重。

作者簡(jiǎn)介

趙玲，1978年7月生。1996年考入北京大學(xué)法學(xué)院，2000年獲北京大學(xué)法學(xué)學(xué)士學(xué)位。同年考取北京大學(xué)法學(xué)院研究生，2006年碩博連讀畢業(yè)，獲北京大學(xué)法學(xué)博士學(xué)位。畢業(yè)后進(jìn)入對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院任教。 曾在《法學(xué)雜志》、《河北法學(xué)》、《科技與法律》、《中國(guó)稅務(wù)》、《對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)》等刊物上發(fā)表論文30余篇，翻譯出版《公司治理的循環(huán)性危機(jī)》（北京大學(xué)出版社2006年版）、《公司治理：趨同與存續(xù)》（北京大學(xué)出版社2006年版）、《反壟斷法：經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和普通法演進(jìn)》（北京大學(xué)出版社2009年版）等多部著作。

書(shū)籍目錄

緒論一、公司治理問(wèn)題的提出二、公司治理的研究范圍三、公司治理的研究視角（一）跨學(xué)科視角（二）本土化研究（三）互補(bǔ)性研究第一章 公司與公司治理一、公司的本質(zhì)（一）法學(xué)視角中的公司（二）經(jīng)濟(jì)學(xué)視角中的公司二、公司治理和公司治理模式（一）公司治理的含義（二）公司治理模式三、公司治理的文件與法律（一）公司治理文件（二）公司治理與法律第二章 全球化與公司治理一、全球化的界定二、全球化對(duì)公司治理的影響（一）全球化條件下影響公司治理的因素（二）治理趨同論和治理差異論三、我國(guó)公司治理的構(gòu)建（一）構(gòu)建中的若干理論問(wèn)題（二）我國(guó)公司治理的現(xiàn)狀（三）我國(guó)公司治理的趨勢(shì)第三章 公司治理的目的一、股東至上主義溯源二、利益相關(guān)者理論的演進(jìn)三、對(duì)股東至上主義的反思（一）擴(kuò)大的個(gè)人和縮小的社會(huì)（二）財(cái)產(chǎn)權(quán)視角的闡釋（三）股東財(cái)富不等于公司財(cái)富（四）經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)切入點(diǎn)的差異四、公司的多元治理（一）多元治理的理論基礎(chǔ)（二）多元治理的實(shí)現(xiàn)路徑第四章 公司治理的路徑——內(nèi)部治理篇一、治理路徑：內(nèi)部治理和外部治理（一）含義（二）現(xiàn)狀二、股東權(quán)（一）保護(hù)股東權(quán)的依據(jù)（二）股東的原權(quán)利（三）股東的救濟(jì)權(quán)（四）中小股東權(quán)益保護(hù)（五）股東權(quán)益保護(hù)的限制三、董事的義務(wù)和責(zé)任（一）董事的義務(wù)（二）董事的責(zé)任（三）董事的補(bǔ)償（四）董事與高管的責(zé)任保險(xiǎn)四、公司監(jiān)控（一）英美法系的獨(dú)立董事（二）大陸法系的監(jiān)事會(huì)（三）我國(guó)監(jiān)控制度的構(gòu)建第五章 公司治理的路徑——外部治理篇一、外部治理的路徑二、產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)三、融資市場(chǎng)的控制四、控制權(quán)市場(chǎng)的爭(zhēng)奪五、經(jīng)理人市場(chǎng)的制約主要參考文獻(xiàn)附錄：世界各國(guó)和地區(qū)公司治理原則后記

章節(jié)摘錄

第一章公司與公司治理一、公司的本質(zhì)任何一種社會(huì)存在都不可能只成為某一學(xué)科的研究對(duì)象，公司也不例外。公司既然是法律授權(quán)成立的法人，因此必然涉及法學(xué)對(duì)公司的認(rèn)知，但是公司的營(yíng)利性本質(zhì)又使得公司成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象。對(duì)于公司本質(zhì)的認(rèn)知，法律和經(jīng)濟(jì)學(xué)具有不同的切入點(diǎn)。一般而言，法學(xué)強(qiáng)調(diào)法律對(duì)公司法人資格的確認(rèn)，因此必然涉及國(guó)家權(quán)力的介入；經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)公司是解決市場(chǎng)交易成本的制度設(shè)計(jì)，認(rèn)為公司是一系列契約，因此暗含著排除了國(guó)家權(quán)力介入的傾向。兩者的研究視角均具有一定合理性，關(guān)鍵取決于立法者或者法學(xué)研究者的價(jià)值取向，究竟是傾向于管制，還是傾向于自由。（一）法學(xué)視角中的公司對(duì)于公司的本質(zhì)，大陸法系形成了三種學(xué)說(shuō)，即法人擬制說(shuō)、法人實(shí)在說(shuō)和法人否認(rèn)說(shuō)。這三種學(xué)說(shuō)的產(chǎn)生具有不同的時(shí)代背景，因此形成了各自獨(dú)立的對(duì)公司本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。1.法人擬制說(shuō)（artificial person）14世紀(jì)以后，后期注釋法學(xué)派巴特魯斯等人建立了“法人擬制說(shuō)”，認(rèn)為，只有自然人才是實(shí)在的人類，法人則是無(wú)肉體、無(wú)精神的觀念上的存在，是法律的擬制產(chǎn)物。18世紀(jì)末期，德國(guó)法學(xué)家薩維尼進(jìn)一步發(fā)展了法人擬制說(shuō)，他認(rèn)為，民事主體必然要具有意思表示的能力，否則就不能享有權(quán)利。

后記

后記與正文的區(qū)別也許在于，在完成嚴(yán)謹(jǐn)、正統(tǒng)的論證之后，可以寫(xiě)上一點(diǎn)輕快、活潑的文字，來(lái)記載自己的心得，感謝曾經(jīng)幫助過(guò)我的人們?；叵胱约旱那髮W(xué)經(jīng)歷，可以用“簡(jiǎn)單”這個(gè)詞匯來(lái)描繪。早在北京大學(xué)附屬中學(xué)讀書(shū)期間，升入北京大學(xué)就成為了我的不懈追求。1996年，我如愿考入北京大學(xué)法律系（1998年，吳志攀教授將法律系改建為法學(xué)院）讀本科。期間，我對(duì)北大由一種遠(yuǎn)距離的欣賞，轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N融人其中的體驗(yàn)。此后，我又在北京大學(xué)法學(xué)院完成了碩士、博士學(xué)業(yè)，于2006年獲得北京大學(xué)法學(xué)博士學(xué)位，同年，進(jìn)入對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院任教。在求學(xué)和工作中，我一直堅(jiān)持對(duì)公司法和公司治理的研究。讀博期間，接受北京大學(xué)出版社的委托，翻譯出版《公司治理：趨同與存續(xù)》、《公司治理的循環(huán)性危機(jī)》，并參編多部相關(guān)著作。在工作中，承擔(dān)學(xué)?！笆濉?11項(xiàng)目“公司法典型案例評(píng)析”、“十一五”211項(xiàng)目“外資并購(gòu)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全立法”。本書(shū)是對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)課題“中國(guó)公司治理變革的難題及法律對(duì)策”的研究成果，希望能夠?qū)痉ê凸局卫淼难芯刻峁┙梃b。本書(shū)既是我對(duì)以往求學(xué)和工作的階段性總結(jié)，也是進(jìn)一步研究公司法和公司治理的新起點(diǎn)。本書(shū)得以交付出版，需要感謝的人很多。

編輯推薦

《公司治理:理論與制度》由法律出版社出版。

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