證券上市監(jiān)管法律制度國(guó)際比較研究

前言

　　金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)核心，維護(hù)金融安全是國(guó)家安全戰(zhàn)略的重要組成部分。近年來(lái)，金融危機(jī)與金融風(fēng)險(xiǎn)防范成為世界各國(guó)特別關(guān)注的重大問(wèn)題。這是因?yàn)榫植拷鹑谖C(jī)很容易引發(fā)全局性、系統(tǒng)性的金融風(fēng)波，其后果遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出金融業(yè)自身而殃及整個(gè)經(jīng)濟(jì)生活，甚至引發(fā)嚴(yán)重的政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)。1998年的亞洲金融危機(jī)不僅嚴(yán)重削弱了亞洲一些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，還導(dǎo)致部分國(guó)家政局動(dòng)蕩、社會(huì)不穩(wěn)。目前由美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的金融危機(jī)愈演愈烈，迅速?gòu)木植堪l(fā)展到全球，從發(fā)達(dá)國(guó)家傳導(dǎo)到新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家，從金融領(lǐng)域擴(kuò)散到實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，釀成了一場(chǎng)歷史罕見(jiàn)、沖擊力極強(qiáng)、波及范圍很廣的全球金融危機(jī)。國(guó)際社會(huì)正采取一切必要措施恢復(fù)市場(chǎng)信心，遏制金融危機(jī)擴(kuò)散和蔓延；同時(shí)，各國(guó)不斷加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)金融信息交流，深化國(guó)際金融監(jiān)管合作，為穩(wěn)定各國(guó)和國(guó)際金融市場(chǎng)創(chuàng)造必要條件?！　↑h中央、國(guó)務(wù)院一直高度重視維護(hù)國(guó)家金融安全與防范金融風(fēng)險(xiǎn)。2008年底召開(kāi)的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議對(duì)深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長(zhǎng)、擴(kuò)大內(nèi)需，調(diào)整和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等一系列重點(diǎn)工作做出了部署和安排，這是我國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)、把國(guó)際金融危機(jī)的不利影響降到最低程度，繼續(xù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展，繼續(xù)推進(jìn)全面建設(shè)小康社會(huì)進(jìn)程的重要舉措。

內(nèi)容概要

《證券上市監(jiān)管法律制度國(guó)際比較研究》通過(guò)對(duì)證券發(fā)行上市監(jiān)管制度的深入研究，梳理基本理論，比較各國(guó)實(shí)踐，探討現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，并展望監(jiān)管制度完善與發(fā)展，尤其是為改革并完善我國(guó)證券上市監(jiān)管制度，實(shí)現(xiàn)整個(gè)證券監(jiān)管體系的有效運(yùn)作、減少整個(gè)證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展提供了有益的建議和參考。

作者簡(jiǎn)介

陳岱松，男，1975年11月生．福建惠安人，法學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，副教授。長(zhǎng)期專(zhuān)注于從事金融法的教學(xué)研究和實(shí)務(wù)操作．在《法學(xué)》、《國(guó)際金融研究》等中文核心刊物發(fā)表金融法律論文三十多篇，承擔(dān)了司法部、上海市政府、上海證券交易所等機(jī)構(gòu)的金融課題研究工作．并于2008年獲“上海市浦江人才計(jì)劃”資助，上海市第九屆哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果獎(jiǎng)。

書(shū)籍目錄

導(dǎo)言　一、研究的背景　二、研究的價(jià)值　三、研究的范圍第一章　證券上市監(jiān)管法律基礎(chǔ)理論探討      第一節(jié)  關(guān)于證券上市監(jiān)管法律的含義分析    一、監(jiān)管是對(duì)市場(chǎng)的校正——一種特殊的法律行為    二、證券監(jiān)管——證券市場(chǎng)發(fā)展的基石    三、證券上市監(jiān)管——關(guān)于監(jiān)管必要性的佐證    四、小結(jié)：證券上市監(jiān)管法律的基本含義　第二節(jié)  關(guān)于證券上市監(jiān)管法律的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)分析    一、證券市場(chǎng)功能分析    二、市場(chǎng)失靈與政府干預(yù)理論    三、證券市場(chǎng)的失靈和證券監(jiān)管的必要性    四、證券監(jiān)管適度性分析    五、關(guān)于法律不完備性理論的介紹和批判——監(jiān)管的另一視角　第三節(jié)  關(guān)于證券上市監(jiān)管法律的性質(zhì)分析    一、證券上市監(jiān)管法律是公法與私法的結(jié)合        二、證券上市監(jiān)管法律是社會(huì)本位法    三、證券上市監(jiān)管法律兼有國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法的特性　第四節(jié)  關(guān)于證券上市監(jiān)管理念的法理分析    一、證券上市監(jiān)管理念——證券上市監(jiān)管法律的宗旨      二、證券上市監(jiān)管的目標(biāo)——監(jiān)管理念的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)    三、證券上市監(jiān)管的法律原則——監(jiān)管理念的法律要求第二章  證券上市監(jiān)管基本法律架構(gòu)——法律體系及監(jiān)管體制國(guó)際比較  第一節(jié)  法律體系——證券市場(chǎng)的法律保障    一、美國(guó)證券上市監(jiān)管法律體系評(píng)析    二、其他國(guó)家或地區(qū)證券上市監(jiān)管法律體系評(píng)析    三、比較與思考：證券上市監(jiān)管法律的發(fā)展趨勢(shì)  第二節(jié)  監(jiān)管體制——法律規(guī)定下的制度設(shè)計(jì)    一、關(guān)于證券監(jiān)管體制的分類(lèi)述評(píng)    二、關(guān)于證券監(jiān)管體制主要類(lèi)型的比較分析    三、展望：關(guān)于證券監(jiān)管體制的新發(fā)展第三章  證券上市的準(zhǔn)入監(jiān)管——證券發(fā)行審核制度國(guó)際比較  第一節(jié)    關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制的分析    一、證券發(fā)行核準(zhǔn)制的含義及特征分析    二、證券發(fā)行核準(zhǔn)制的立法思想    三、證券發(fā)行核準(zhǔn)制的適用環(huán)境——制度施行各國(guó)或地區(qū)的相關(guān)分析    四、關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制的總體評(píng)價(jià)  第二節(jié)  關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制的分析    一、證券發(fā)行注冊(cè)制的含義及特征分析    二、證券發(fā)行注冊(cè)制的監(jiān)管理念……第四章　證券上市的標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管——證券上市法定要件國(guó)際比較第五章　證券上市監(jiān)管的核心輔助制度——信息披露法律制度分析第六章　證券上市監(jiān)管的國(guó)際化——法律監(jiān)管的趨同與國(guó)際協(xié)作第七章　中國(guó)證券上市監(jiān)管基本法律架構(gòu)及完善第八章　中國(guó)證券上市監(jiān)管若干法律制度之構(gòu)建　參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　證券上市監(jiān)管法律基礎(chǔ)理論探討　　第一節(jié)　關(guān)于證券上市監(jiān)管法律的含義分析　　一、監(jiān)管是對(duì)市場(chǎng)的校正——一種特殊的法律行為　　監(jiān)管一詞，是監(jiān)督和管理的合稱(chēng)。在理論研究和實(shí)踐中，監(jiān)管已約定俗成，并廣泛使用。當(dāng)然，科學(xué)地界定監(jiān)管的內(nèi)涵，必須從理解監(jiān)督管理的語(yǔ)義人手。①監(jiān)督，一般理解為監(jiān)察督促，而國(guó)外通常解釋為“經(jīng)常性照看，主管或檢查”；②管理泛指管轄、管束、經(jīng)管、處理等。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)將監(jiān)管理解為：管理、管制、監(jiān)管控制。⑧在管理科學(xué)中，它是指一個(gè)或更多的人有意識(shí)、有組織地不斷協(xié)調(diào)他人的活動(dòng)，以證明任何個(gè)人所無(wú)法達(dá)到的某一共同目標(biāo)。④在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，有人將管理稱(chēng)為管制或規(guī)制，其通常定義是指依據(jù)一定的規(guī)則對(duì)構(gòu)成特定社會(huì)的個(gè)人和構(gòu)成特定經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)進(jìn)行限制的行為。①《布萊克法律辭典》將管理界定為“決定，確立或控制；依一定規(guī)則、方法或確立的模式進(jìn)行調(diào)整；依規(guī)則或限制進(jìn)行指導(dǎo)；受制于管理性原則或法律的管轄”。②通過(guò)詞義分析，二者含有一個(gè)體對(duì)另一個(gè)體施加一定的影響之義。當(dāng)然，監(jiān)督強(qiáng)調(diào)直接的檢查，并對(duì)受檢查的對(duì)象予以督促；而管理則強(qiáng)調(diào)組織、協(xié)調(diào)、控制?？梢?jiàn)，二者的側(cè)重點(diǎn)不同，監(jiān)督相對(duì)直接，是一種手段；管理更加宏觀，可視為目的。監(jiān)督與管理的結(jié)合，是宏觀與微觀的連接，是手段和目的的統(tǒng)一，從而賦予“監(jiān)管”更加豐富的內(nèi)涵。

媒體關(guān)注與評(píng)論

　　陳岱松致力于金融法律領(lǐng)域的交叉研究，并參與大量的實(shí)踐?！蹲C券上市監(jiān)管法律制度國(guó)際比較研究》反映了他對(duì)國(guó)際制度的學(xué)習(xí)了解以及對(duì)我國(guó)實(shí)踐的深入探討，具有很強(qiáng)的理論性、系統(tǒng)性和實(shí)踐性，是不可多得的證券法律研究成果?！　　虾Ｊ薪鹑诜?wù)辦剮主任范永進(jìn)　　《證券上市監(jiān)管法律制度國(guó)際比較研究》一書(shū)，是陳岱松博士在多年理論和實(shí)踐積累的基礎(chǔ)上完成的，對(duì)世界各國(guó)及地區(qū)的證券上市法律制度進(jìn)行深入的分析，對(duì)我國(guó)證券上市監(jiān)管法律制度提出自己獨(dú)到的見(jiàn)解，是證券監(jiān)管領(lǐng)域研究的又一力作。在全球金融危機(jī)背景下，研究監(jiān)管具有很強(qiáng)的針對(duì)性。該書(shū)值得一讀?！　　A東政法大學(xué)副校長(zhǎng)　顧功耘

編輯推薦

　　陳岱松致力于金融法律領(lǐng)域的交叉研究，并參與大量的實(shí)踐。《證券上市監(jiān)管法律制度國(guó)際比較研究》反映了他對(duì)國(guó)際制度的學(xué)習(xí)了解以及對(duì)我國(guó)實(shí)踐的深入探討，具有很強(qiáng)的理論性、系統(tǒng)性和實(shí)踐性，是不可多得的證券法律研究成果?！　∩虾Ｊ薪鹑诜?wù)辦剮主任范永進(jìn)　　《證券上市監(jiān)管法律制度國(guó)際比較研究》一書(shū)，是陳岱松博士在多年理論和實(shí)踐積累的基礎(chǔ)上完成的，對(duì)世界各國(guó)及地區(qū)的證券上市法律制度進(jìn)行深入的分析，對(duì)我國(guó)證券上市監(jiān)管法律制度提出自己獨(dú)到的見(jiàn)解，是證券監(jiān)管領(lǐng)域研究的又一力作。在全球金融危機(jī)背景下，研究監(jiān)管具有很強(qiáng)的針對(duì)性。該書(shū)值得一讀?！　∪A東政法大學(xué)副校長(zhǎng)　顧功耘

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