企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制

前言

　　本書是一本集法律、會(huì)計(jì)和管理技術(shù)于一體的實(shí)務(wù)類邊緣科學(xué)書籍。內(nèi)容分為上下兩篇，上篇為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制理論，為企業(yè)培育風(fēng)險(xiǎn)控制理念建立指導(dǎo)思想；下篇為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)務(wù)，為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制支招并指點(diǎn)迷津?！　≡谄髽I(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制理論這部分的內(nèi)容中，詳細(xì)闡述了法律風(fēng)險(xiǎn)的基本理論、法律風(fēng)險(xiǎn)控制的主要手法、建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度的基本內(nèi)容、法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)和外部控制環(huán)境等眾多內(nèi)容。這些風(fēng)險(xiǎn)理論的引入，對(duì)于企業(yè)從整體上把握風(fēng)險(xiǎn)控制管理觀念、提高管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和宏觀處理風(fēng)險(xiǎn)事故能力具有全局性的意義。因此，對(duì)企業(yè)而言，本書這部分內(nèi)容能夠起到有的放矢，運(yùn)籌帷幄，籌劃藍(lán)圖的效果?！　”緯木A內(nèi)容主要在于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)務(wù)，該部分詳細(xì)地劃分了企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中可能遇到的各種類型的法律風(fēng)險(xiǎn)，脈絡(luò)清晰、層次清楚：從企業(yè)經(jīng)營(yíng)的不同環(huán)節(jié)來看，分為合同簽訂與履行、企業(yè)投資與并購(gòu)、私募股權(quán)與IPO等重大環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)節(jié)點(diǎn)之把握；從企業(yè)管理的不同層面來看，包括股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層和普通員工等不同主體在日常工作和面臨突發(fā)事件時(shí)，如何才能做到“一夫當(dāng)關(guān)，萬夫莫開”。風(fēng)險(xiǎn)，貫徹于企業(yè)過程的始終，包括事前防范、事中控制和事后總結(jié)；面臨風(fēng)險(xiǎn)，不僅可以檢驗(yàn)企業(yè)整體抗御風(fēng)險(xiǎn)能力，也突出地反映了企業(yè)的危機(jī)處理水平，比如面臨訴訟的法律風(fēng)險(xiǎn)控制等。對(duì)于實(shí)務(wù)操作的每一章節(jié)內(nèi)容，本書主要從基本理論、操作實(shí)務(wù)、案例分析、風(fēng)險(xiǎn)控制四個(gè)方面進(jìn)行闡述和分析，這對(duì)于企業(yè)有選擇性地、有側(cè)重點(diǎn)地進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)控制具有重大的指導(dǎo)意義。同時(shí)，在具體的制度設(shè)計(jì)上，又充分考慮了企業(yè)與法律專業(yè)人員的互動(dòng)交流，以富有實(shí)效的法律技能為切人點(diǎn)，確保企業(yè)經(jīng)濟(jì)安全運(yùn)行的同時(shí)，努力提高企業(yè)的防控風(fēng)險(xiǎn)管理能力，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的利益最大化?！　∫谎砸员沃?，風(fēng)險(xiǎn)控制不僅是管理的藝術(shù)、智慧的火花，也是企業(yè)的價(jià)值、文化的載體。

內(nèi)容概要

一本集法律，會(huì)計(jì)和管理技術(shù)于一體的實(shí)務(wù)類邊緣科學(xué)書籍。    內(nèi)容包括：    合同簽訂與履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制     知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制    投資與并購(gòu)過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制     生產(chǎn)與銷售中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制    私募股權(quán)中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制      訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)控制    股票發(fā)行與上市過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制    其他日常管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制    本書觀點(diǎn)新穎、思路開闊，處處不忘結(jié)合法律理論與實(shí)務(wù)界的最新研究成果和前沿性的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題。深入淺出、與時(shí)俱進(jìn)。此外，本書還具有適應(yīng)宏觀經(jīng)濟(jì)法律環(huán)境隨時(shí)進(jìn)行升級(jí)改版的兼容性。充分而又可靠地保證了企業(yè)提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力的及時(shí)睫和前瞻性。

作者簡(jiǎn)介

李小海，博士、律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、稅務(wù)師、資產(chǎn)評(píng)估師，現(xiàn)為北京市中銀律師事務(wù)所合伙人、廈門所主任，中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)經(jīng)濟(jì)專業(yè)委員會(huì)委員，福建省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)法律咨詢專家組成員，中國(guó)民主建國(guó)會(huì)福建省委員會(huì)法律研究會(huì)副主任。擅長(zhǎng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制、企業(yè)上市、收購(gòu)兼并等公司法律事務(wù)。擔(dān)任多家大型企業(yè)的常年法律顧問兼風(fēng)險(xiǎn)顧問。曾榮獲廈門市首屆十大杰出創(chuàng)業(yè)青年等榮譽(yù)稱號(hào)，系享受廈門市政府津貼的拔尖人才。

書籍目錄

上篇 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制理論  第一章 法律風(fēng)險(xiǎn)    第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)    第二節(jié) 企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理    第三節(jié) 中國(guó)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀  第二章 法律風(fēng)險(xiǎn)控制    第一節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)控制概述    第二節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)控制流程、分類及原則    第三節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)管理中的理念塑造  第三章 法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度    第一節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度概述    第二節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度的主要內(nèi)容及操作要點(diǎn)  第四章 法律風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)    第一節(jié) 企業(yè)內(nèi)部的三道防線    第二節(jié) 企業(yè)外部的兩個(gè)智囊下篇 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)務(wù)  第五章 合同簽訂與履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制    第一節(jié) 合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范    第二節(jié) 合同履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制    第三節(jié) 合同終止的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范  第六章 投資與并購(gòu)過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制    第一節(jié) 投資設(shè)立企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)及其控制    第二節(jié) 投資管理與權(quán)益監(jiān)控中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制    第三節(jié) 企業(yè)并購(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)及其控制    第四節(jié) 投資回收終止企業(yè)中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制  第七章 私募股權(quán)中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制    第一節(jié) 私募股權(quán)概述    第二節(jié) 私募股權(quán)準(zhǔn)備階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制    第三節(jié) 私募股權(quán)融資的法律風(fēng)險(xiǎn)控制  第八章 股票發(fā)行與上市過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制    第一節(jié) 股票發(fā)行與上市概述    第二節(jié) 企業(yè)改制過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制    第三節(jié) 股票發(fā)行法律風(fēng)險(xiǎn)控制    第四節(jié) 股票上市法律風(fēng)險(xiǎn)控制    第五節(jié) 境外上市法律風(fēng)險(xiǎn)控制  第九章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制    第一節(jié) 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)概述    第二節(jié) 我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀    第三節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制措施  第十章 生產(chǎn)與銷售中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制    第一節(jié) 企業(yè)生產(chǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)及控制    第二節(jié) 企業(yè)營(yíng)銷中的風(fēng)險(xiǎn)及控制  第十一章 訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)控制    第一節(jié) 訴訟前的風(fēng)險(xiǎn)概述    第二節(jié) 訴訟中的風(fēng)險(xiǎn)控制    第三節(jié) 執(zhí)行階段的風(fēng)險(xiǎn)控制  第十二章 其他日常管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制  第十三章 總結(jié)與提升結(jié)語鳴謝

章節(jié)摘錄

　　上篇 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制理論　　第一章 法律風(fēng)險(xiǎn)　　第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)　　一、風(fēng)險(xiǎn)的定義、特征及分類　　企業(yè)從它建立的第一天起，就面臨著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)收益的取得、企業(yè)的生存和發(fā)展，都是在克服各種風(fēng)險(xiǎn)的影響、有效管理各種風(fēng)險(xiǎn)的條件下完成的?！　?901年美國(guó)的威雷特博士在他的論文《風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)理論》中第一次為風(fēng)險(xiǎn)下了定義，指出“風(fēng)險(xiǎn)是關(guān)于不愿發(fā)生的事件發(fā)生的不確定性之客觀體現(xiàn)”。這一定義強(qiáng)調(diào)了兩點(diǎn)：其一，風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的；其二，風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)是“不確定性”?！　?921年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家奈特在《風(fēng)險(xiǎn)、不確定性和利潤(rùn)》中，將風(fēng)險(xiǎn)與不確定性加以重要的區(qū)分，他認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)是“可測(cè)定的不確定性”。　　1964年，美國(guó)明尼蘇達(dá)大學(xué)教授威廉和漢斯在《風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)》中，從新的角度分析了風(fēng)險(xiǎn)與不確定性的問題。他們認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)是客觀的狀態(tài)，對(duì)任何人都是同樣存在、同等程度的，但不確定性卻是認(rèn)識(shí)者的主觀判斷，不同的人對(duì)同一風(fēng)險(xiǎn)會(huì)有不同的看法?！　?983年，日本學(xué)者武井勛在《風(fēng)險(xiǎn)理論》一書中，提出了關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)新的定義：“風(fēng)險(xiǎn)是在特定環(huán)境中和特定期間內(nèi)自然存在的導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的變化”?！　【C上所述，我們可以得出風(fēng)險(xiǎn)的定義：風(fēng)險(xiǎn)是在一定環(huán)境和一定期限內(nèi)客觀存在的，導(dǎo)致費(fèi)用、損失與損害產(chǎn)生的，可以認(rèn)識(shí)與控制的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)與損失或損害（即各種不利結(jié)果）有關(guān)，并且和損失或損害發(fā)生的可能性有關(guān)。

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