企業(yè)投資融資法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范策略

前言

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，并不是一個(gè)新的名詞。而關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的研究，我也聽到和看到一些，無(wú)論是國(guó)外的還是國(guó)內(nèi)的。但是，很多還處于起始研究階段，或者僅僅是局限于某一個(gè)領(lǐng)域的研究，或者僅僅是立足于法律人的視角進(jìn)行的研究。今天，我很高興地看到了由一位資深律師帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)完成的《中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)研究報(bào)告》，以及陸續(xù)出版的系列圖書，在這份長(zhǎng)達(dá)200多萬(wàn)字的研究報(bào)告中，我仿佛看到了中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)研究之“軟科學(xué)”體系已經(jīng)初步創(chuàng)建。這對(duì)于我們的法律界和企業(yè)界，都應(yīng)該是一件值得慶賀的事情。那么，為何這么一個(gè)緊迫的課題研究，到今天才問世呢?我想，從我們社會(huì)中存在的職業(yè)壁壘說(shuō)起，或許可以得出一些結(jié)論。以往，我們看到了，也參加了太多的“法律人”之間的研討會(huì)或交流會(huì)。當(dāng)然，我們也同樣看到了太多的企業(yè)家或企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員之間的研討會(huì)或交流會(huì)。但是，相對(duì)而言，我們卻很少看到上述二者之間的真正交流和研討。這就是職業(yè)壁壘。事實(shí)上，上述二者確實(shí)需要真正的交流，并且還應(yīng)該碰撞出“火花”來(lái)!因?yàn)椋@是一個(gè)“法商結(jié)合”的時(shí)代。從一定程度上講，“法”只有在“商”中才能發(fā)揮作用和進(jìn)一步完善，而“商”只有在“法”中才能得以合法、安全和進(jìn)一步健康發(fā)展?？赡?，正是由于這一職業(yè)壁壘，導(dǎo)致很少有人能夠兼顧“法”與“商”的綜合研究，也由此導(dǎo)致有關(guān)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的研究寥寥無(wú)幾。

內(nèi)容概要

本書系《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范策略叢書》的第5本。全書正文分為四編：企業(yè)投資融資法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范、企業(yè)投資融資相關(guān)法律文書評(píng)析、企業(yè)投資融資法律風(fēng)險(xiǎn)與防范測(cè)評(píng)題和企業(yè)投資融資相關(guān)法律法規(guī)匯編。    本書第一編在體系上遵循“分析、評(píng)估、防范、管理法律風(fēng)險(xiǎn)”的原則和步驟。每一節(jié)中均設(shè)置了企業(yè)投資融資各環(huán)節(jié)的典型案例，在介紹基本案情后，以智維律師的角度進(jìn)行了評(píng)析，揭示了如何防范和管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。    第二編，集中列舉了企業(yè)投資融資中所可能使用的各種法律文書范本，使得讀者明了在各種企業(yè)投資融資類型中需要用到哪些文書，具有典型的示范意義。    第三編，作者在其他同類書籍的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了超越，引進(jìn)了法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試題，從而可以更好地與讀者進(jìn)行溝通和交流。    第四編，作者以智維律師的視角，對(duì)企業(yè)投資融資中所運(yùn)用的法律、法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行了列舉，對(duì)企業(yè)高級(jí)管理人員、公司法律顧問和實(shí)務(wù)律師，都具有積極的引導(dǎo)作用和查詢功能。    總之，本書具備了實(shí)務(wù)類書籍法律解決方案的“典型案例、法律文書、解決程序、法律規(guī)定”等要素，體例科學(xué)，形式合理，內(nèi)容豐富，可操作性強(qiáng)，是法律與商業(yè)相結(jié)合的集大成者！

作者簡(jiǎn)介

陳曉峰，資深律師，北京市智維律師事務(wù)所主任，高級(jí)合伙人。所帶領(lǐng)的智維律師團(tuán)隊(duì)，對(duì)中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理課題有非常深入全面的研究，完成了長(zhǎng)達(dá)200多萬(wàn)字的獨(dú)具知識(shí)產(chǎn)權(quán)的《中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)研究報(bào)告》，涉及中國(guó)企業(yè)的1400余項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)，繪制了中國(guó)企業(yè)首張“法律風(fēng)險(xiǎn)

書籍目錄

第一編　企業(yè)融資中的法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范  第一節(jié)　企業(yè)間借貸融資的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范    一、何為企業(yè)間的借貸    二、非法形式的具體表現(xiàn)    三、企業(yè)間的合法融資方式  第二節(jié)　貸款融資中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范    一、貸款不能的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范    二、貸款籌劃中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范    三、擔(dān)保方式選擇中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范    四、貸款監(jiān)管中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范    五、違反金融監(jiān)管法規(guī)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)與防范  第三節(jié)　企業(yè)民間集資的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范    一、企業(yè)民間集資的法律風(fēng)險(xiǎn)分析    二、企業(yè)民間集資的具體方式  第四節(jié)　上市融資中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范    一、公司上市籌劃法律風(fēng)險(xiǎn)與防范    二、上市公司股本控制法律風(fēng)險(xiǎn)與防范  第五節(jié)　債券融資中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范    一、何為企業(yè)債券    二、企業(yè)債券具有哪些特征    三、債券融資具有何種優(yōu)點(diǎn)    四、債券融資的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范  第六節(jié)　融資租賃中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范　　一、融資租賃概念及特點(diǎn)    二、融資租賃中的法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范  第七節(jié)　風(fēng)險(xiǎn)投資融資中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范    一、什么是風(fēng)險(xiǎn)投資    二、風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)作    三、風(fēng)險(xiǎn)投資融資中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范  第八節(jié)　私募股權(quán)投資中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范    一、什么是私募股權(quán)投資    二、私募股權(quán)投資的主要特點(diǎn)    三、PE與VC的區(qū)別      四、私募股權(quán)投資基金與私募證券投資基金的區(qū)別    五、PE機(jī)構(gòu)的組織形式    六、私募股權(quán)投融資存在的法律風(fēng)險(xiǎn)第二編　企業(yè)融資相關(guān)法律文書法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析    一、《銀行貸款抵押合同》主要條款與法律評(píng)析      二、《銀行質(zhì)押貸款合同》主要條款與法律評(píng)析    三、《保證擔(dān)保貸款合同》主要條款與法律評(píng)析      四、《銀行委托貸款合同》主要條款與法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析    五、《民間借貸合同》主要條款與法律評(píng)析      六、《委托理財(cái)協(xié)議》主要條款與法律評(píng)析    七、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》主要條款與法律評(píng)析    八、《證券承銷協(xié)議》主要條款與法律評(píng)析    九、《可轉(zhuǎn)換公司債券》主要條款與法律評(píng)析    十、《上市推薦協(xié)議書》主要條款與法律評(píng)析    十一、《股票發(fā)行與上市法律代理合同》主要條款與法律評(píng)析    十二、《招股說(shuō)明書》主要條款與法律評(píng)析      十三、《融資租賃合同》主要條款與法律評(píng)析    十四、《商業(yè)計(jì)劃書》主要條款與法律評(píng)析      十五、《盡職調(diào)查報(bào)告》主要條款與法律評(píng)析    十六、《風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議》主要條款與法律評(píng)析      十七、《商業(yè)秘密保密協(xié)議》主要條款與法律評(píng)析      十八、上市融資過程中的主要法律意見書范圍與法律評(píng)析第三編　企業(yè)融資專項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試題第四編　相關(guān)法律法規(guī)及司法解釋參考資料《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范策略叢書》總后記

章節(jié)摘錄

后惠新商行在江蘇購(gòu)買3029．9噸水泥，華鑫公司以攜帶的145萬(wàn)元匯票支付貨款、船運(yùn)費(fèi)、港務(wù)費(fèi)等后，收回余款8．95萬(wàn)元，惠新商行出具收到華鑫公司交付的水泥貨款及運(yùn)雜費(fèi)共計(jì)136．05萬(wàn)元的收據(jù)(含現(xiàn)金5萬(wàn)元)。1993年7月26日，該批水泥運(yùn)抵泉州港，船運(yùn)公司在貨物交接清單上注明18％水泥袋縫口松，內(nèi)容外漏。此后該批水泥由惠新商行負(fù)責(zé)倉(cāng)儲(chǔ)管理并支付倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)。華鑫公司指定和協(xié)助惠新商行銷售了部分水泥，自行收取了208，765元貨款?；菪律绦性谒噤N售后共付給華鑫公司796，956元(含華鑫公司收回的8．95萬(wàn)元余款及收取的208，765元貨款)。雙方對(duì)此核對(duì)賬目，確認(rèn)惠新商行尚欠華鑫公司703，044元，并訂立了分期付款協(xié)議。由于惠新商行未按協(xié)議付款，華鑫公司向公安部門報(bào)案，公安部門扣留了張美輝二輪摩托車一部及惠新商行營(yíng)業(yè)執(zhí)照。1995年3月23日，華鑫公司向泉州市鯉城區(qū)人民法院起訴，請(qǐng)求法院判令：(1)被告惠新商行返還尚欠703，044元本金及10．5萬(wàn)元利潤(rùn)；(2)被告程一新、張美輝、程一輝承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任；(3)被告承擔(dān)本案訴訟費(fèi)。智維律師認(rèn)為，本案最關(guān)鍵的問題是華鑫公司負(fù)責(zé)交付資金使用與銷售部分水泥是否屬參與共同經(jīng)營(yíng)。是否參與共同經(jīng)營(yíng)直接涉及對(duì)本案性質(zhì)及責(zé)任的判定。智維律師認(rèn)為：首先，從雙方訂立的聯(lián)營(yíng)合同性質(zhì)看，合同約定華鑫公司在經(jīng)營(yíng)中不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，不論盈虧均應(yīng)收回本金和利潤(rùn)，具有借貸性質(zhì)，至于規(guī)定華鑫公司在驗(yàn)清廠家供貨合同、化驗(yàn)報(bào)告單、質(zhì)量保證書及運(yùn)輸合同等有關(guān)憑證后，根據(jù)各個(gè)環(huán)節(jié)所需要，交付資金使用，這些并不是華鑫公司參與有關(guān)環(huán)節(jié)的協(xié)商、決策與實(shí)施，而是對(duì)惠新商行進(jìn)行經(jīng)營(yíng)水泥這一事實(shí)的核實(shí)，目的是為確?；菪律绦袑⒃摽铐?xiàng)用于經(jīng)營(yíng)水泥，屬保證自身資金安全的監(jiān)督行為。其次，從合同履行情況看，華鑫公司除知道惠新商行用其提供的資金進(jìn)行水泥經(jīng)營(yíng)這一事實(shí)外，并無(wú)具體參與經(jīng)營(yíng)水泥有關(guān)事宜。其后來(lái)銷售部分水泥并收取貨款，是在惠新商行還款逾期近兩個(gè)月情況下進(jìn)行的，是收回投資款的一種方式。

后記

一個(gè)故事：扁鵲，最差的醫(yī)術(shù)。《鹖冠子》中有一個(gè)故事，很發(fā)人深省。魏文王問名醫(yī)扁鵲：你們家兄弟三人，都精于醫(yī)術(shù)，到底哪一位最好呢?扁鵲答說(shuō)：長(zhǎng)兄最好，中兄次之，我最差。文王再問：可以說(shuō)來(lái)聽聽嗎?扁鵲答說(shuō)：我長(zhǎng)兄治病，是治病于病情發(fā)作之前。由于一般人不知道他事先能鏟除病因，所以他的醫(yī)術(shù)最好。但是由于名氣無(wú)法傳出去，只有我們家的人才知道。我中兄治病，是治病于病情初起之時(shí)，所以他的醫(yī)術(shù)次之。但是一般人以為他只能醫(yī)治輕微的小病，所以他的名氣只及于本鄉(xiāng)里。而我扁鵲治病，是治病于病情嚴(yán)重之時(shí)。但是一般人都看到我在經(jīng)脈上穿針管來(lái)放血、在皮膚上敷藥等大手術(shù)，所以認(rèn)為我的醫(yī)術(shù)高明，名氣因此響遍全國(guó)。但就醫(yī)術(shù)來(lái)講，比起我長(zhǎng)兄與中兄，我的醫(yī)術(shù)是最差的。文王說(shuō)：你說(shuō)得好極了。這是一個(gè)極具寓言意義的故事。對(duì)于我們每一個(gè)重視自己生命和健康的人們來(lái)講，永遠(yuǎn)都有教育意義。然而，這個(gè)故事對(duì)于今天的律師來(lái)講，則更具有警示意義。一個(gè)想法：律師，應(yīng)該具有最好的“醫(yī)術(shù)”。我作為一名專業(yè)律師，已經(jīng)十六載了。

媒體關(guān)注與評(píng)論

企業(yè)面臨著雙重風(fēng)險(xiǎn)，這就是商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)可回避，法律風(fēng)險(xiǎn)卻可防范?！镀髽I(yè)投資融資:法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范策略》作者立足于法律的理論與實(shí)踐，從企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的角度入手，采用大量翔實(shí)的案例，全面深入地分析了企業(yè)所面臨的各種法律風(fēng)險(xiǎn)，并提出了法律風(fēng)險(xiǎn)的化解之道，是中國(guó)企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的必讀之書?！　　　▽W(xué)專家，北京大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)、教授陳興良先生 我們的企業(yè)家在創(chuàng)業(yè)和發(fā)展的方方面面都有個(gè)無(wú)法回避的問題，那就是法律風(fēng)險(xiǎn)?？梢哉f(shuō)，中國(guó)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者不乏發(fā)現(xiàn)商機(jī)的天賦，但卻缺少對(duì)法律和法律風(fēng)險(xiǎn)的充分認(rèn)識(shí)。相信這套企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)叢書的出版，對(duì)中國(guó)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)傳播，以及法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力的提高，都將具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義?！　　　　▽W(xué)專家，國(guó)家法官學(xué)院教授 張泗漢先生 一名資深律師，帶領(lǐng)一個(gè)團(tuán)隊(duì)，親身實(shí)踐企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理之中，并以法律人獨(dú)特的思維，深邃地思索研究中國(guó)企業(yè)所面憔的1400余項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，凝結(jié)形成了這一系列叢書，相信能夠?yàn)橹袊?guó)法制經(jīng)濟(jì)建設(shè)貢獻(xiàn)一份力量和智慧。　　　　——著名法學(xué)專家，中國(guó)法學(xué)會(huì)研究部主任方向先生 雖然大多數(shù)企業(yè)家都不愿意違法，但是又有多少企業(yè)家因違法而置身大牢；雖然很多企業(yè)都貌似合規(guī)經(jīng)營(yíng)，但是又有多少企業(yè)最終遭致破產(chǎn)清算。這就是企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，相信本套叢書的出版能夠提高廣大企業(yè)家的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。能夠幫助中國(guó)企業(yè)走向健康發(fā)展之路。 　　　　——著名管理培訓(xùn)專家，巨思特（北京）管理顧問公司董事長(zhǎng)李強(qiáng)先生 今天這個(gè)社會(huì)里，我們不缺乏商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的培訓(xùn)和管理，我們的企業(yè)家也完全有能力把握商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。但是，我們卻真的缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)管理的教育，我們的企業(yè)家也真的缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)。我們相信這套叢書能夠給中國(guó)企業(yè)界帶來(lái)福音?！　　　　　髽I(yè)家，鈺泰國(guó)際集團(tuán)總裁黃朝陽(yáng)先生

編輯推薦

《企業(yè)投資融資:法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范策略》對(duì)企業(yè)融資中可能涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面而深入的研究，總結(jié)出包括但不限于企業(yè)間借款融資、貸款融資、民間集資、上市融資、租賃融資、債券融資、風(fēng)險(xiǎn)投資融資、私募股權(quán)融資等諸多領(lǐng)域中的法律風(fēng)險(xiǎn)近百項(xiàng)，近乎涵蓋了企業(yè)融資中的各個(gè)方面。《企業(yè)投資融資:法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范策略》還選取了大量具有典型性和現(xiàn)實(shí)意義的案例，并采用生動(dòng)易懂的語(yǔ)言，進(jìn)行了深入剖析，希望有助于廣大企業(yè)及其管理者對(duì)融資有一個(gè)更為深刻的認(rèn)識(shí)。

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