英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法研究

前言

近年來，國(guó)內(nèi)學(xué)者在競(jìng)爭(zhēng)法學(xué)領(lǐng)域的研究取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，涌現(xiàn)了一大批優(yōu)秀成果。這些成果可分為三類：一是結(jié)合我國(guó)反壟斷立法展開的建言性研究；二是針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法各種理論展開的綜合性研究：三是關(guān)于外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的比較研究。上述三類成果中，比較法研究所占的比重最大，發(fā)表了大批論文，出版了很多專著，特別是關(guān)于美國(guó)法、歐共體法和日本法的專著。這里，我欣然向讀者推薦李國(guó)海教授的《英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法研究》，這是我國(guó)學(xué)者關(guān)于英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法研究的第一部專著。我們非常有必要研究英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法，這不僅因?yàn)槲覈?guó)當(dāng)前對(duì)英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的研究非常薄弱，更重要的是英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法以其顯著特色值得我們進(jìn)行研究。英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法最早可追溯到普通法的一些規(guī)則，17世紀(jì)就已經(jīng)有簡(jiǎn)單成文法問世?，F(xiàn)代的英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法是從1948年開端的，這一年英國(guó)頒布了《壟斷與限制性行為法》。此后，英國(guó)頻繁出臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)法文件。但是直到20世紀(jì)末和21世紀(jì)初，也即隨著1998年《競(jìng)爭(zhēng)法》和2002年《企業(yè)法》的出臺(tái)，英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法才基本成形。這說明，英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法發(fā)展的長(zhǎng)期性和復(fù)雜性超過了其他國(guó)家或地區(qū)。英國(guó)是一個(gè)在世界七很有影響且與我國(guó)有著緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的大國(guó)。對(duì)英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的發(fā)展史和其最新發(fā)展作系統(tǒng)研究，這對(duì)我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)立法和司法實(shí)踐無疑有著十分重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

內(nèi)容概要

英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法最早可追溯到普通法的一些規(guī)則，17世紀(jì)就已經(jīng)有簡(jiǎn)單成文法問世?，F(xiàn)代的英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法是從1948年開端的，這一年英國(guó)頒布了《壟斷與限制性行為法》。此后，英國(guó)頻繁出臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)法文件。但是直到20世紀(jì)末和21世紀(jì)初，也即隨著1998年《競(jìng)爭(zhēng)法》和2002年《企業(yè)法》的出臺(tái)，英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法才基本成形。這說明，英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法發(fā)展的長(zhǎng)期性和復(fù)雜性超過了其他國(guó)家或地區(qū)。英國(guó)是一個(gè)在世界上很有影響且與我國(guó)有著緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的大國(guó)。對(duì)英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的發(fā)展史和其最新發(fā)展作系統(tǒng)研究，這對(duì)我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)立法和司法實(shí)踐無疑有著十分重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。 　　除了復(fù)雜的發(fā)展史，英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的立法技術(shù)和制度框架也很有特色。在立法模式上，英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法不同于大陸法系國(guó)家的集中立法，也不同于其他普通法系國(guó)家的分散立法；在法律淵源上，英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法是以成文法為主體，這與英國(guó)的判例法傳統(tǒng)形成鮮明對(duì)照；在規(guī)制對(duì)象上，英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法是以行為主義為主體，但同時(shí)包含結(jié)構(gòu)主義的內(nèi)容；此外，在執(zhí)法機(jī)構(gòu)、制裁手段、實(shí)施程序等方面也都具有顯著特色。英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的立法技術(shù)和制度框架如此富有特色，李國(guó)海教授的《英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法研究》一書無疑給我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法領(lǐng)域的學(xué)者帶來了很多新的信息，可以啟發(fā)我們?cè)诟?jìng)爭(zhēng)立法中思考一些新的立法模式。

作者簡(jiǎn)介

李國(guó)海，出生于1969年12月，原籍湖南寧遠(yuǎn)。1996年至2002年在武漢大學(xué)法學(xué)院脫產(chǎn)學(xué)習(xí)，1999年獲法學(xué)碩士學(xué)位，2002年獲法學(xué)博士學(xué)位。2003年9月至2005年8月在中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所從事博士后研究。2002年起任職于中南大學(xué)法學(xué)院，同年任副教授，2006年任教授。先后擔(dān)任中南大學(xué)法學(xué)院法律系主任、院長(zhǎng)助理、經(jīng)濟(jì)法研究所所長(zhǎng)等職。代表性專著有《反壟斷法實(shí)施機(jī)制研究》（中國(guó)方正出版社2006年版）等，出版其他著作教材十余種，發(fā)表學(xué)術(shù)論文六十多篇?，F(xiàn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)法研究會(huì)理事，中國(guó)法學(xué)教育研究會(huì)理事。主要研究競(jìng)爭(zhēng)法、經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論、企業(yè)公司法等。

書籍目錄

引論 　一、研究范圍的界定 　二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀 　三、本研究的意義 　四、主要研究方法 第一章　英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的發(fā)展歷程 　第一節(jié)　英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的早期發(fā)展 　　一、英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的起源 　　二、早期的競(jìng)爭(zhēng)立法 　第二節(jié)　20世紀(jì)七八十年代的英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法改革與發(fā)展 　　一、1973年《公平貿(mào)易法》 　　二、20世紀(jì)七八十年代的其他競(jìng)爭(zhēng)立法 　第三節(jié)　1998年《競(jìng)爭(zhēng)法》與英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的發(fā)展 　　一、制定1998年《競(jìng)爭(zhēng)法》的主要?jiǎng)右?　　二、1998年《競(jìng)爭(zhēng)法》出臺(tái)前的論爭(zhēng) 　　三、1998年《競(jìng)爭(zhēng)法》的基本框架和主要變革 　第四節(jié)　2002年《企業(yè)法》與英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的完善 　　一、2002年《企業(yè)法》出臺(tái)的動(dòng)因 　　二、2002年《企業(yè)法》的基本框架和主要變革 第二章　限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議 　第一節(jié)　概述 　　一、1998年以前英國(guó)規(guī)制限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的立法 　　二、1998年《競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)制限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的基本框架 　第二節(jié)　限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的基本構(gòu)成 　　一、企業(yè)之間的協(xié)議 　　二、一致行動(dòng)、企業(yè)聯(lián)合的決定 　　三、排除、限制或扭曲競(jìng)爭(zhēng) 　　四、目的或效果 　　五、適當(dāng)性與“輕微性” 　　六、與英國(guó)的領(lǐng)土聯(lián)系 　第三節(jié)　特別禁止的橫向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議 　　一、價(jià)格固定協(xié)議 　　二、限制生產(chǎn)、銷售、技術(shù)進(jìn)步或者投資 　　三、分割市場(chǎng)協(xié)議 　　四、建立合營(yíng)企業(yè)與橫向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng) 　　五、其他橫向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議 　第四節(jié)　縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議 　　一、概述 　　二、維持轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議 　　三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議 　　四、其他縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議 第三章　濫用市場(chǎng)支配地位行為 　第一節(jié)　概述 　　一、1998年以前規(guī)制濫用市場(chǎng)支配地位行為的立法 　　二、1998年《競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)制市場(chǎng)支配地位濫用行為的基本框架 　　三、與《歐共體條約》第82條的比較 　　四、與“第一章　禁止”的關(guān)系 　第二節(jié)　濫用市場(chǎng)支配地位行為的構(gòu)成要件 　　一、市場(chǎng)的界定 　　二、擁有支配地位 　　三、存在濫用行為 　第三節(jié)　濫用市場(chǎng)支配地位行為的主要表現(xiàn) 　　一、價(jià)格行為 　　二、非價(jià)格行為 第四章　適用除外與豁免 　第一節(jié)　適用除外與特別措施 　　一、概述 　　二、特別措施 　　三、“第一章　禁止”的適用除外 　　四、“第二章　禁止”的適用除外 　第二節(jié)　豁免 　　一、概述 　　二、平行豁免 　　三、英國(guó)國(guó)內(nèi)的集體豁免 　　四、英國(guó)國(guó)內(nèi)的個(gè)別豁免 第五章　合并規(guī)制立法 第六章　壟斷調(diào)查制度與市場(chǎng)調(diào)查制度 第七章　英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法執(zhí)行機(jī)構(gòu) 第八章　英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的制裁手段與實(shí)施程序 第九章　英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法與歐共體競(jìng)爭(zhēng)法的關(guān)系 第十章　英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的基本特征 主要參考文獻(xiàn) 附錄一　英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)立法文件名稱中英文對(duì)照 附錄二　英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法執(zhí)行機(jī)構(gòu)名稱中英文對(duì)照 后記

章節(jié)摘錄

第一章 英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的發(fā)展歷程 第一節(jié) 英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的早期發(fā)展一、英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的起源（一）英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的普通法淵源19世紀(jì)之前，英國(guó)并無專門的法律制度處理競(jìng)爭(zhēng)政策，但是，在幾個(gè)世紀(jì)的歷程中，英國(guó)普通法逐漸發(fā)展起來一套控制反競(jìng)爭(zhēng)行為的制度。到了19世紀(jì)的最后二十多年當(dāng)中，普通法法官開始使用兩項(xiàng)規(guī)則：貿(mào)易限制規(guī)則和共謀侵權(quán)規(guī)則。貿(mào)易限制規(guī)則規(guī)定，法院對(duì)于不正當(dāng)限制他人貿(mào)易的協(xié)議將不予執(zhí)行。適用這項(xiàng)規(guī)則的后果是使卡特爾歸于無效。然而，這項(xiàng)規(guī)則有幾個(gè)方面的限制，降低了它的適用頻率：第一，它的適用范圍不確定，在對(duì)許多具有限制貿(mào)易效果的協(xié)議進(jìn)行合法性分析時(shí)須在貿(mào)易自由和契約自由之間進(jìn)行平衡性考量，而這種考量足比較困難的，也很難貫徹確定劃一的標(biāo)準(zhǔn)；第二，對(duì)于公共利益的影響沒有引起普通法制度的重視，還無法像現(xiàn)代的英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)立法那樣以違反公共利益為理由禁止限制競(jìng)爭(zhēng)行為，只以私益作為考慮重點(diǎn)，限制了這項(xiàng)規(guī)則的適用；第三，第三方難以啟用該項(xiàng)規(guī)則。

后記

2003年我有幸進(jìn)入中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所從事博士后研究，在確定研究課題的時(shí)候，我的合作導(dǎo)師王曉曄教授建議我做“英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法研究”。這個(gè)題目一下子勾起了我心中的一個(gè)未了情結(jié)：早在1997年我以碩士研究生身份在武漢大學(xué)法學(xué)院求學(xué)時(shí)，導(dǎo)師曾經(jīng)布置過一篇同名的命題作文，但由于困難實(shí)在太大，未能完成。因此，對(duì)于王老師的建議，我欣然接受了。再做這個(gè)題目，困難依然存在。一是英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的變動(dòng)很頻繁，單是理清它的發(fā)展脈絡(luò)就頗費(fèi)工夫；二是國(guó)內(nèi)資料十分匱乏，必須收集使用大量的外文資料。在王老師和其他多位師友的幫助下，經(jīng)過兩年的努力，終于拿出了一份名為《英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法研究》的博士后報(bào)告，完成了法學(xué)所的出站考核。盡管在做出站報(bào)告的時(shí)候，也得到了法學(xué)所其他多位學(xué)界前輩的認(rèn)可和好評(píng)，但遵循我的學(xué)術(shù)習(xí)慣，我還是有意將它沉淀了兩年，繼續(xù)予以修正和完善，在能力所及的范圍內(nèi)彌補(bǔ)了因時(shí)間和篇幅有限在博士后報(bào)告中存留的遺缺，在篇幅上也擴(kuò)充了幾萬字。

編輯推薦

《英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法研究》對(duì)英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法比較重要的理論問題和有重大實(shí)踐意義的問題進(jìn)行了深入和透徹的分析，資料翔實(shí)，論證嚴(yán)密。

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