證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例釋義

內(nèi)容概要

　　本書對兩個(gè)條例的條文逐條進(jìn)行了全面、權(quán)威、深入的解讀，供監(jiān)管部門、證券交易所、證券公司、基金公司、期貨公司、商業(yè)銀行以及其他有關(guān)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和從業(yè)人員學(xué)習(xí)和掌握兩個(gè)條例時(shí)參考。

書籍目錄

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》釋義
　第一章 總則
　第二章 設(shè)立與變更
　第三章 組織機(jī)構(gòu)
　第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制
　　第一節(jié) 一般規(guī)定
　　第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)
　　第四節(jié) 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　第五節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)
　第五章 客戶資產(chǎn)的保護(hù)
　第六章 監(jiān)督管理措施
　第七章 法律責(zé)任
　第八章 附則
證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》釋義
　第一章 總則
　第二章 停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組
　第三章 撤銷
　第四章 破產(chǎn)清算和重整
　第五章 監(jiān)督協(xié)調(diào)
　第六章 法律責(zé)任
　第七章 附則
附錄
　中華人民共和國證券法
　中華人民共和國公司法
　中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法
　中華人民共和國刑法(節(jié)錄)
　中華人民共和國刑法修正案(一)
　中華人民共和國刑法修正案(六)
　證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定
　外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則
　證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法
　證券公司治理準(zhǔn)則(試行)
　證券公司內(nèi)部控制指引
　證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法
　證券發(fā)行與承銷管理辦法
　證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法
　證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引
　證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法
　證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法
　證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引
　個(gè)人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購意見
　個(gè)人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購實(shí)施辦法
　關(guān)于個(gè)人債權(quán)收購有關(guān)問題的補(bǔ)充通知
　證券投資者保護(hù)基金管理辦法
　關(guān)于繳納證券投資者保護(hù)基金有關(guān)問題的通知
　證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置維護(hù)穩(wěn)定工作指引
后記

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