證券公司監(jiān)督管理條例證券公司風險處置條例釋義

內(nèi)容概要

　　本書對兩個條例的條文逐條進行了全面、權(quán)威、深入的解讀，供監(jiān)管部門、證券交易所、證券公司、基金公司、期貨公司、商業(yè)銀行以及其他有關(guān)機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和從業(yè)人員學習和掌握兩個條例時參考。

書籍目錄

證券公司監(jiān)督管理條例
《證券公司監(jiān)督管理條例》釋義
　第一章 總則
　第二章 設(shè)立與變更
　第三章 組織機構(gòu)
　第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則與風險控制
　　第一節(jié) 一般規(guī)定
　　第二節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
　　第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)
　　第四節(jié) 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　第五節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)
　第五章 客戶資產(chǎn)的保護
　第六章 監(jiān)督管理措施
　第七章 法律責任
　第八章 附則
證券公司風險處置條例
《證券公司風險處置條例》釋義
　第一章 總則
　第二章 停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組
　第三章 撤銷
　第四章 破產(chǎn)清算和重整
　第五章 監(jiān)督協(xié)調(diào)
　第六章 法律責任
　第七章 附則
附錄
　中華人民共和國證券法
　中華人民共和國公司法
　中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法
　中華人民共和國刑法(節(jié)錄)
　中華人民共和國刑法修正案(一)
　中華人民共和國刑法修正案(六)
　證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定
　外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則
　證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法
　證券公司治理準則(試行)
　證券公司內(nèi)部控制指引
　證券公司風險控制指標管理辦法
　證券發(fā)行與承銷管理辦法
　證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法
　證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引
　證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法
　證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法
　證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引
　個人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購意見
　個人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購實施辦法
　關(guān)于個人債權(quán)收購有關(guān)問題的補充通知
　證券投資者保護基金管理辦法
　關(guān)于繳納證券投資者保護基金有關(guān)問題的通知
　證券公司風險處置維護穩(wěn)定工作指引
后記

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