證券公司合規(guī)經(jīng)營法規(guī)匯編

內(nèi)容概要

本書包括法律、法規(guī)、規(guī)章（含規(guī)范性文件）以及證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會等自律組織的行業(yè)規(guī)范和自律準則?！　“淳C合、公司治理與內(nèi)部控制、公司設(shè)立變更、人員管理、業(yè)務(wù)、財務(wù)、結(jié)算、協(xié)助查詢凍結(jié)扣劃、IT治理、信息披露、反洗錢、投資者教育及保護等分為十二大類?！　【唧w業(yè)務(wù)按經(jīng)紀、自營、投資銀行、資產(chǎn)管理、固定收益、投資咨詢、融資融券、金融期貨細分為八類。　　對法規(guī)有效性進行了檢查，杜絕了失效法律文件的編入?！　“凑諘r間順序提供了查詢索引?！　「焦獗P，便于復制下載。

書籍目錄

一、綜合　1.中華人民共和國公司法　　（2005年10月27日中華人民共和國主席令第42號，1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議《關(guān)于修改（中華人民共和國公司法）的決定》第一次修正根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改（中華人民共和國公司法）的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）　2.中華人民共和國證券法　?。?005年10月27日中華人民共和國主席令第43號，1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改（中華人民共和國證券法）的決定》修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）　3.中華人民共和國證券投資基金法　?。?003年10月28日中華人民共和國主席令第9號第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過）　4.證券公司監(jiān)督管理條例　　（2008年4月23日國務(wù)院令第522號）　5.證券公司風險處置條例　?。?008年4月23日國務(wù)院令第523號）　6.證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定　　（2008年7月14日證監(jiān)會公告[2008]30號）　7.證券公司風險控制指標管理辦法　　（2006年7月20日證監(jiān)會令第34號根據(jù)2008年6月24日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改（證券公司風險控制指標管理辦法）的決定》修訂）　8.證券公司治理準則（試行）　?。?003年12月15日證監(jiān)機構(gòu)字[2003]259號）　9.證券公司內(nèi)部控制指引　?。?003年12月15日證監(jiān)機構(gòu)字[2003]260號）　10.證券發(fā)行與承銷管理辦法　　（2006年9月17日證監(jiān)會令第37號）　11.證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引　　（2005年11月11日中國證監(jiān)會）　12.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法　?。?003年12月18日證監(jiān)會令第17號）　13.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法　?。?006年11月30日證監(jiān)會令第39號）　14.客戶交易結(jié)算資金管理辦法　?。?001年5月16日證監(jiān)會令第3號）　15.證券市場禁入規(guī)定　　（2006年6月7日證監(jiān)會令第33號）二、公司治理與內(nèi)部控制　1.關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算標準的規(guī)定　?。?008年6月24日證監(jiān)會公告[2008]29號）　2.證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見　　（2007年10月12日證監(jiān)基金字[2007]277號）　3.關(guān)于做好證券公司首次評價分類工作有關(guān)問題的通知　　（2007年7月11日機構(gòu)部部函[2007]283號）　4.關(guān)于發(fā)布實施《證券公司分類監(jiān)管工作指引（試行）》的通知　?。?007年6月27日機構(gòu)部部函[2007]268號）　5.關(guān)于發(fā)布指導證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)建立合規(guī)管理制度試點工作方案的通知　　（2007年4月12日機構(gòu)部部函[2007]134號）　6.證券公司風險控制指標管理辦法（見綜合）　?。?006年7月20日證監(jiān)會令第34號根據(jù)2008年6月24日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改（證券公司風險控制指標管理辦法）的決定》修訂）　7.證券公司治理準則（試行）（見綜合）　　（2003年12月15日證監(jiān)機構(gòu)字[2003]259號）　8.證券公司內(nèi)部控制指引（見綜合）　?。?003年12月15日證監(jiān)機構(gòu)字[2003]260號）　9.關(guān)于加強證券公司營業(yè)部內(nèi)部控制若干措施的意見　?。?003年12月15日證監(jiān)機構(gòu)字[2003]26l號）　10.證券公司檢查辦法　　（2000年12月12日證監(jiān)機構(gòu)字[2000]28l號）三、公司設(shè)立變更　1.證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定　?。?008年10月30日證監(jiān)會公告[2008]42號）　2.關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定　?。?008年5月16日證監(jiān)會公告[2008]21號）　3.證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）　?。?008年5月13日證監(jiān)會公告[2008]20號）　4.關(guān)于發(fā)布《證券公司變更持有5％以下股權(quán)股東報備工作指引》的通知　?。?008年5月9日機構(gòu)部部函[2008]232號）　5.外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則　　（2007年12月28日證監(jiān)會令第52號2002年6月1日證監(jiān)會令第8號公布，根據(jù)2007年12月28日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改（外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則）的決定》修訂）　6.證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定　?。?007年12月28日證監(jiān)機構(gòu)字[2007]345號）　7.關(guān)于證券公司變更持有5％以下股權(quán)的股東有關(guān)事項的通知　　（2006年6月22日證監(jiān)機構(gòu)字[2006]117號）　8.關(guān)于證券公司增資擴股有關(guān)問題的通知　?。?001年11月23日證監(jiān)發(fā)[2001]146號）　9.關(guān)于境外中資證券類機構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知　?。?998年9月7日證監(jiān)機字[1998]19號）四、人員管理五、業(yè)務(wù)六、 財務(wù)七、 結(jié)算八、 協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃九、 IT治理十、 信息披露十一、 反洗錢十二、 投資者教育及保護

章節(jié)摘錄

第一章 總則第一條 為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。第二條 本法所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責任公司和股份有限公司。第三條 公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。第四條 公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。第五條 公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任。公司的合法權(quán)益受法律保護，不受侵犯。第六條 設(shè)立公司，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。符合本法規(guī)定的設(shè)立條件的，由公司登記機關(guān)分別登記為有限責任公司或者股份有限公司；不符合本法規(guī)定的設(shè)立條件的，不得登記為有限責任公司或者股份有限公司。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準的，應(yīng)當在公司登記前依法辦理批準手續(xù)。公眾可以向公司登記機關(guān)申請查詢公司登記事項，公司登記機關(guān)應(yīng)當提供查詢服務(wù)。第七條 依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當載明公司的名稱、住所、注冊資本、實收資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。第八條 依照本法設(shè)立的有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣。依照本法設(shè)立的股份有限公司，必須在公司名稱中標明股份有限公司或者股份公司字樣。第九條 有限責任公司變更為股份有限公司，應(yīng)當符合本法規(guī)定的股份有限公司的條件。股份有限公司變更為有限責任公司，應(yīng)當符合本法規(guī)定的有限責任公司的條件。有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼。第十條 公司以其主要辦事機構(gòu)所在地為住所。第十一條 設(shè)立公司必須依法制定公司章 程。公司章 程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。第十二條 公司的經(jīng)營范圍由公司章 程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章 程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準的項目，應(yīng)當依法經(jīng)過批準。第十三條 公司法定代表人依照公司章 程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當辦理變更登記。第十四條 公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。第十五條 公司可以向其他企業(yè)投資；但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人。

編輯推薦

《證券公司合規(guī)經(jīng)營法規(guī)匯編》內(nèi)容全面分類細致、杜絕失效法律文件權(quán)威性高、提供奩詢索引以便查詢、附光盤便于復制下載。

圖書封面

評論、評分、閱讀與下載

---

    證券公司合規(guī)經(jīng)營法規(guī)匯編 PDF格式下載

---