證券公司合規(guī)經營法規(guī)匯編

內容概要

本書包括法律、法規(guī)、規(guī)章（含規(guī)范性文件）以及證券期貨交易所、證券登記結算機構、證券期貨業(yè)協(xié)會等自律組織的行業(yè)規(guī)范和自律準則?！　“淳C合、公司治理與內部控制、公司設立變更、人員管理、業(yè)務、財務、結算、協(xié)助查詢凍結扣劃、IT治理、信息披露、反洗錢、投資者教育及保護等分為十二大類?！　【唧w業(yè)務按經紀、自營、投資銀行、資產管理、固定收益、投資咨詢、融資融券、金融期貨細分為八類?！　Ψㄒ?guī)有效性進行了檢查，杜絕了失效法律文件的編入?！　“凑諘r間順序提供了查詢索引?！　「焦獗P，便于復制下載。

書籍目錄

一、綜合　1.中華人民共和國公司法　?。?005年10月27日中華人民共和國主席令第42號，1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關于修改（中華人民共和國公司法）的決定》第一次修正根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改（中華人民共和國公司法）的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）　2.中華人民共和國證券法　?。?005年10月27日中華人民共和國主席令第43號，1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改（中華人民共和國證券法）的決定》修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）　3.中華人民共和國證券投資基金法　　（2003年10月28日中華人民共和國主席令第9號第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過）　4.證券公司監(jiān)督管理條例　?。?008年4月23日國務院令第522號）　5.證券公司風險處置條例　　（2008年4月23日國務院令第523號）　6.證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定　?。?008年7月14日證監(jiān)會公告[2008]30號）　7.證券公司風險控制指標管理辦法　?。?006年7月20日證監(jiān)會令第34號根據(jù)2008年6月24日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改（證券公司風險控制指標管理辦法）的決定》修訂）　8.證券公司治理準則（試行）　?。?003年12月15日證監(jiān)機構字[2003]259號）　9.證券公司內部控制指引　?。?003年12月15日證監(jiān)機構字[2003]260號）　10.證券發(fā)行與承銷管理辦法　　（2006年9月17日證監(jiān)會令第37號）　11.證券公司證券自營業(yè)務指引　?。?005年11月11日中國證監(jiān)會）　12.證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法　?。?003年12月18日證監(jiān)會令第17號）　13.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法　　（2006年11月30日證監(jiān)會令第39號）　14.客戶交易結算資金管理辦法　?。?001年5月16日證監(jiān)會令第3號）　15.證券市場禁入規(guī)定　　（2006年6月7日證監(jiān)會令第33號）二、公司治理與內部控制　1.關于調整證券公司凈資本計算標準的規(guī)定　　（2008年6月24日證監(jiān)會公告[2008]29號）　2.證券投資基金銷售機構內部控制指導意見　?。?007年10月12日證監(jiān)基金字[2007]277號）　3.關于做好證券公司首次評價分類工作有關問題的通知　　（2007年7月11日機構部部函[2007]283號）　4.關于發(fā)布實施《證券公司分類監(jiān)管工作指引（試行）》的通知　?。?007年6月27日機構部部函[2007]268號）　5.關于發(fā)布指導證券公司設立合規(guī)總監(jiān)建立合規(guī)管理制度試點工作方案的通知　?。?007年4月12日機構部部函[2007]134號）　6.證券公司風險控制指標管理辦法（見綜合）　　（2006年7月20日證監(jiān)會令第34號根據(jù)2008年6月24日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改（證券公司風險控制指標管理辦法）的決定》修訂）　7.證券公司治理準則（試行）（見綜合）　?。?003年12月15日證監(jiān)機構字[2003]259號）　8.證券公司內部控制指引（見綜合）　?。?003年12月15日證監(jiān)機構字[2003]260號）　9.關于加強證券公司營業(yè)部內部控制若干措施的意見　　（2003年12月15日證監(jiān)機構字[2003]26l號）　10.證券公司檢查辦法　?。?000年12月12日證監(jiān)機構字[2000]28l號）三、公司設立變更　1.證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定　?。?008年10月30日證監(jiān)會公告[2008]42號）　2.關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網點的規(guī)定　　（2008年5月16日證監(jiān)會公告[2008]21號）　3.證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）　?。?008年5月13日證監(jiān)會公告[2008]20號）　4.關于發(fā)布《證券公司變更持有5％以下股權股東報備工作指引》的通知　?。?008年5月9日機構部部函[2008]232號）　5.外資參股證券公司設立規(guī)則　?。?007年12月28日證監(jiān)會令第52號2002年6月1日證監(jiān)會令第8號公布，根據(jù)2007年12月28日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改（外資參股證券公司設立規(guī)則）的決定》修訂）　6.證券公司設立子公司試行規(guī)定　　（2007年12月28日證監(jiān)機構字[2007]345號）　7.關于證券公司變更持有5％以下股權的股東有關事項的通知　?。?006年6月22日證監(jiān)機構字[2006]117號）　8.關于證券公司增資擴股有關問題的通知　?。?001年11月23日證監(jiān)發(fā)[2001]146號）　9.關于境外中資證券類機構監(jiān)管工作有關問題的通知　　（1998年9月7日證監(jiān)機字[1998]19號）四、人員管理五、業(yè)務六、 財務七、 結算八、 協(xié)助查詢、凍結、扣劃九、 IT治理十、 信息披露十一、 反洗錢十二、 投資者教育及保護

章節(jié)摘錄

第一章 總則第一條 為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發(fā)展，制定本法。第二條 本法所稱公司是指依照本法在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。第三條 公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。第四條 公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。第五條 公司從事經營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任。公司的合法權益受法律保護，不受侵犯。第六條 設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記。符合本法規(guī)定的設立條件的，由公司登記機關分別登記為有限責任公司或者股份有限公司；不符合本法規(guī)定的設立條件的，不得登記為有限責任公司或者股份有限公司。法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經批準的，應當在公司登記前依法辦理批準手續(xù)。公眾可以向公司登記機關申請查詢公司登記事項，公司登記機關應當提供查詢服務。第七條 依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、實收資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。第八條 依照本法設立的有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣。依照本法設立的股份有限公司，必須在公司名稱中標明股份有限公司或者股份公司字樣。第九條 有限責任公司變更為股份有限公司，應當符合本法規(guī)定的股份有限公司的條件。股份有限公司變更為有限責任公司，應當符合本法規(guī)定的有限責任公司的條件。有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由變更后的公司承繼。第十條 公司以其主要辦事機構所在地為住所。第十一條 設立公司必須依法制定公司章 程。公司章 程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。第十二條 公司的經營范圍由公司章 程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章 程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經批準的項目，應當依法經過批準。第十三條 公司法定代表人依照公司章 程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。第十四條 公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。第十五條 公司可以向其他企業(yè)投資；但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。

編輯推薦

《證券公司合規(guī)經營法規(guī)匯編》內容全面分類細致、杜絕失效法律文件權威性高、提供奩詢索引以便查詢、附光盤便于復制下載。

圖書封面

評論、評分、閱讀與下載

---

    證券公司合規(guī)經營法規(guī)匯編 PDF格式下載

---