現(xiàn)代公司法

前言

　　自序　　公司是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的主人翁，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技進(jìn)步、國(guó)家富強(qiáng)、百姓富庶、社會(huì)和諧的物質(zhì)基礎(chǔ)。如果說(shuō)憲法是國(guó)家政治生活中的根本大法，是治國(guó)安邦的總章程，那么，公司法則是公司經(jīng)濟(jì)生活中的根本大法，是投資興業(yè)的總章程。實(shí)踐證明，完善的公司法治是增強(qiáng)民族經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的必要條件，是衡量一國(guó)或者地區(qū)資本市場(chǎng)現(xiàn)代化和法治化的試金石，更是構(gòu)建和諧社會(huì)的重要法律基礎(chǔ)。凡屬市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大國(guó)，不管其為大陸法系，抑或英美法系，無(wú)不擁有引以自豪的公司法，無(wú)不擁有一大批職業(yè)化的公司法學(xué)者、公司法法官和公司法律師。　　2005年10月27日，全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)的新《公司法》針對(duì)1993年《公司法》重管制、輕自治，重國(guó)有、輕民營(yíng)，重除弊、輕興利等弊端，進(jìn)行了一系列大刀闊斧的改革。新《公司法》是一部鼓勵(lì)投資興業(yè)的服務(wù)型公司法、鼓勵(lì)公司自治的市場(chǎng)型公司法、對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)一視同仁的平等型公司法、債權(quán)人友好型的公司法、弘揚(yáng)股權(quán)文化的護(hù)權(quán)型公司法、優(yōu)化公司治理的規(guī)范型公司法、注重社會(huì)責(zé)任的人本型公司法、具有可操作性的可訴型公司法。在一定意義上可以說(shuō)，呵護(hù)公司制度就是保護(hù)和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，就是增強(qiáng)民族經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力，就是為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)構(gòu)建微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)?！　」P者自從1992年在中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所攻讀民商法博士學(xué)位開(kāi)始就一直致力于公司法的研究工作，并撰寫(xiě)公司法的專題著作和學(xué)術(shù)論文。到現(xiàn)在，我出版了幾部自己還算滿意的獨(dú)著，如《股份有限公司股東權(quán)的保護(hù)》、《公司的社會(huì)責(zé)任》和《新公司法的制度創(chuàng)新：立法爭(zhēng)點(diǎn)與解釋難點(diǎn)》等。早就想寫(xiě)一部體系化的公司法著作，也有不少熱心讀者和出版社約我寫(xiě)這樣一部公司法著作。但由于近年忙于一些課題研究包括公司法修改的專題研究，而遲遲未能如愿?！　∪耸切枰獕毫Φ?。壓力也會(huì)變成工作和生活的動(dòng)力。承蒙法律出版社學(xué)術(shù)分社的厚愛(ài)和約請(qǐng)，我不揣才疏學(xué)淺，完成了這部體系化的公司法著作。這本書(shū)基本覆蓋了公司從設(shè)立到清算的生命周期中不可或缺的主要法律制度，并就公司爭(zhēng)訟的裁判思維進(jìn)行了探討。希望這本書(shū)能夠?qū)痉ㄗx者尤其是學(xué)習(xí)和研究公司法的學(xué)術(shù)界人士以及運(yùn)用公司法的實(shí)務(wù)界人士有所幫助。　　電影是遺憾的藝術(shù)。公司法是遺憾的藝術(shù)。公司法著作也是遺憾的藝術(shù)。

內(nèi)容概要

　　本書(shū)是關(guān)于研究“現(xiàn)代公司法”的專著，書(shū)中具體包括了：外國(guó)公司在華境內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、法院受理的公司爭(zhēng)訟現(xiàn)狀與特點(diǎn)、公司債券持有人的利益保護(hù)機(jī)制、債權(quán)人保護(hù)的其他法律機(jī)制、會(huì)計(jì)師事務(wù)所在審計(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中民事侵權(quán)賠償責(zé)任等內(nèi)容。

作者簡(jiǎn)介

　　劉俊海，　中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授．博士生導(dǎo)師、中國(guó)人民大學(xué)商法研究所所長(zhǎng)，民商法博士。兼任中國(guó)消費(fèi)者協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)、中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員、北京仲裁委員會(huì)仲裁員、深圳證券交易所博士后工作站導(dǎo)師、全國(guó)總工會(huì)法顧委委員等?！　?995年畢業(yè)于中國(guó)社科院研究生院，獲民商法博士學(xué)位。同年入中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所，歷任所長(zhǎng)助理、研究員、研究生院教授、博士生導(dǎo)師、商法經(jīng)濟(jì)法室副主任、社會(huì)法室主任等職。1996年至1997年，赴挪威奧斯陸大學(xué)從事博士后研究。1998年赴荷三！阿姆斯特丹大學(xué)從事訪問(wèn)研究。2000年至2001年，赴美國(guó)密西根大學(xué)和堪薩斯大學(xué)作訪問(wèn)學(xué)者。多次赴美國(guó)、荷蘭、德困、芬蘭、新西蘭、日本、新加坡、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、越南等國(guó)出席國(guó)際學(xué)術(shù)研討會(huì)，提交英語(yǔ)論文并發(fā)表英語(yǔ)演講?！　∽鳛楹诵淖稍儗＜一蚱鸩莨ぷ鹘M成員。參加了《公司法》、《證券法》、《證券投資基金法》、《合伙企業(yè)法》、《政府采購(gòu)法》等商事法律的研究、起草和修改下作。主要代表作《公司法的制度創(chuàng)新：立法爭(zhēng)點(diǎn)與解釋難點(diǎn)》、《股份有限公司股東權(quán)的保護(hù)》、《公司的社會(huì)責(zé)任》等，在中外學(xué)術(shù)刊物發(fā)表中英文學(xué)術(shù)論文100余篇。1999年被北京市法學(xué)會(huì)授予“優(yōu)秀中青年法學(xué)家”稱號(hào)。2003年被《財(cái)經(jīng)時(shí)報(bào)》評(píng)選為全國(guó)“2003年度十大意見(jiàn)領(lǐng)袖”。2005年《股份有限公司股東權(quán)的保護(hù)》一書(shū)在第一屆“中國(guó)青年法律學(xué)術(shù)獎(jiǎng)”評(píng)選中獲一等獎(jiǎng)。2006年被中國(guó)法學(xué)會(huì)評(píng)選為第五屆“全國(guó)十大杰出青年法學(xué)家”。2006年調(diào)入中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院任教。

書(shū)籍目錄

自序第一章　公司法總論第一節(jié)　公司法概述第二節(jié)　公司的概念及特征第三節(jié)　公司與其他企業(yè)組織形式的關(guān)系第四節(jié)　公司的分類第五節(jié)　公司法的淵源第二章　公司設(shè)立第一節(jié)　概述第二節(jié)　公司設(shè)立要件第三節(jié)　公司設(shè)立程序第四節(jié)　公司發(fā)起人第五節(jié)　設(shè)立中公司第六節(jié)　公司設(shè)立無(wú)效第三章　公司自治第一節(jié)　公司自治概述第二節(jié)　公司章　程、公司內(nèi)部規(guī)章　制度與股東協(xié)議第三節(jié)　分紅比例與表決比例自治第四節(jié)　公司經(jīng)營(yíng)范圍自治第五節(jié)　公司的轉(zhuǎn)投資自由第六節(jié)　公司的承包經(jīng)營(yíng)第七節(jié)　打造服務(wù)型政府，鼓勵(lì)公司自治第四章　公司資本第一節(jié)　公司資本與資本三原則第二節(jié)　最低注冊(cè)資本制度第三節(jié)　法定資本制項(xiàng)下的股東分期繳納出資制度第四節(jié)　股東的出資方式第五節(jié)　瑕疵出資股東的民事責(zé)任第六節(jié)　抽逃出資股東的民事責(zé)任第五章　股東權(quán)第一節(jié)　股東權(quán)概述第二節(jié)　股權(quán)、物權(quán)與債權(quán)之比較第三節(jié)　弘揚(yáng)股權(quán)文化的若干思考第四節(jié)　股權(quán)平等原則第五節(jié)　向弱勢(shì)股東適度傾斜的原則第六節(jié)　股東有限責(zé)任原則第七節(jié)　股東誠(chéng)信原則第八節(jié)　股東資格的確認(rèn)第九節(jié)　股東的賬簿查閱權(quán)第十節(jié)　股東的分紅權(quán)第十一節(jié)　退股權(quán)第十二節(jié)　股東對(duì)瑕疵公司決議的訴權(quán)第十三節(jié)　股東代表訴訟第十四節(jié)　股東累積投票權(quán)第十五節(jié)　股東的質(zhì)詢權(quán)第十六節(jié)　股權(quán)的共有第十七節(jié)　股權(quán)質(zhì)押第六章　有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓第一節(jié)　概述第二節(jié)　股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力第三節(jié)　股權(quán)變動(dòng)的效力第四節(jié)　股東向非股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的特殊限制規(guī)則第五節(jié)　國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)則第六節(jié)　外商投資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓特殊規(guī)則第七節(jié)　股東資格的繼承第七章　股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓第一節(jié)　股份與股票的概念和種類第二節(jié)　股份發(fā)行第三節(jié)　新股發(fā)行第四節(jié)　股份上市第五節(jié)　股份轉(zhuǎn)讓第六節(jié)　股份轉(zhuǎn)讓的法律限制第七節(jié)　公司取得自己股份的禁止第八節(jié)　非法證券活動(dòng)的整治第八章　公司治理第一節(jié)　公司治理概述第二節(jié)　股東會(huì)制度第三節(jié)　董事會(huì)制度第四節(jié)　董事長(zhǎng)制度第五節(jié)　總經(jīng)理制度第六節(jié)　監(jiān)事會(huì)制度第七節(jié)　公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)第八節(jié)　獨(dú)立董事制度第九章　公司債權(quán)人的保護(hù)第一節(jié)　概述第二節(jié)　揭開(kāi)公司面紗制度第三節(jié)　公司的擔(dān)保能力及擔(dān)保程序第四節(jié)　一人公司債權(quán)人的特殊保護(hù)第五節(jié)　會(huì)計(jì)師事務(wù)所的市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制第六節(jié)　會(huì)計(jì)師事務(wù)所在審計(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中民事侵權(quán)賠償責(zé)任第七節(jié)　債權(quán)人保護(hù)的其他法律機(jī)制第十章　公司重組第一節(jié)　公司重組概述第二節(jié)　公司合并第三節(jié)　公司分立第四節(jié)　控制權(quán)收購(gòu)第五節(jié)　資產(chǎn)收購(gòu)第六節(jié)　營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓第七節(jié)　股份轉(zhuǎn)換第八節(jié)　公司組織形式變更第九節(jié)　公司重整制度第十節(jié)　外資并購(gòu)制度第十一節(jié)　公司重組與反壟斷第十一章　公司社會(huì)責(zé)任第一節(jié)　公司社會(huì)責(zé)任概述第二節(jié)　強(qiáng)化公司社會(huì)責(zé)任的理論根據(jù)第三節(jié)　公司社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)的實(shí)踐第四節(jié)　公司對(duì)消費(fèi)者的社會(huì)責(zé)任第五節(jié)　公司對(duì)勞動(dòng)者的社會(huì)責(zé)任第六節(jié)　建設(shè)服務(wù)型政府，推動(dòng)公司社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)第七節(jié)　行業(yè)協(xié)會(huì)的社會(huì)責(zé)任第八節(jié)　消費(fèi)者協(xié)會(huì)在強(qiáng)化公司社會(huì)責(zé)任方面的積極作用第九節(jié)　強(qiáng)化公司社會(huì)責(zé)任是全社會(huì)的共同責(zé)任第十二章　公司債券第一節(jié)　公司債券概述第二節(jié)　公司債券的發(fā)行第三節(jié)　公司債券的流轉(zhuǎn)第四節(jié)　公司債券持有人的利益保護(hù)機(jī)制第五節(jié)　優(yōu)化企業(yè)融資的法律環(huán)境第十三章　公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度第一節(jié)　概述第二節(jié)　新企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則體系的制度創(chuàng)新第三節(jié)　使用者友好型的會(huì)計(jì)信息質(zhì)量要求第四節(jié)　財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)要素和會(huì)計(jì)計(jì)量屬性第五節(jié)　公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制和提供第六節(jié)　公司會(huì)計(jì)監(jiān)督第七節(jié)　公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)第八節(jié)　公司凈利潤(rùn)的分配第十四章　國(guó)有企業(yè)公司制改革第一節(jié)　新《公司法》對(duì)國(guó)有企業(yè)公司制改革的整體影響第二節(jié)　國(guó)有企業(yè)改革的三步曲及其評(píng)析第三節(jié)　國(guó)有企業(yè)公司制改革中的國(guó)家股東權(quán)保護(hù)第四節(jié)　上市公司的股權(quán)分置改革的法學(xué)思考第五節(jié)　國(guó)有獨(dú)資公司第六節(jié)　企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓制度第七節(jié)　制定《國(guó)有資產(chǎn)法》的思考第十五章　特殊類型公司第一節(jié)　一人公司第二節(jié)　有限合伙第三節(jié)　外商投資公司第十六章　公司解散、清算與終止第一節(jié)　概述第二節(jié)　公司解散事由。第三節(jié)　公司的司法解散第四節(jié)　清算中公司的獨(dú)特法律地位第五節(jié)　清算組及其組成人員的法律地位第六節(jié)　公司清算程序第七節(jié)　公司終止第八節(jié)　清算義務(wù)人的義務(wù)與責(zé)任第十七章　外國(guó)公司第一節(jié)　外國(guó)公司的概念第二節(jié)　外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)第三節(jié)　外國(guó)公司常駐代表機(jī)構(gòu)第四節(jié)　外國(guó)公司在華境內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)第十八章　公司爭(zhēng)訟第一節(jié)　金字塔型的公司爭(zhēng)訟解決機(jī)制第二節(jié)　公司爭(zhēng)訟的主要類型第三節(jié)　法院受理的公司爭(zhēng)訟現(xiàn)狀與特點(diǎn)第四節(jié)　凡訴必立、開(kāi)門(mén)立案第五節(jié)　慎思明辨、求索規(guī)則第六節(jié)　析案以理、勝敗皆明第七節(jié)　尊重自治、鼓勵(lì)創(chuàng)新第八節(jié)　以和為貴、注重調(diào)解第九節(jié)　平等保護(hù)、關(guān)懷弱者第十節(jié)　服務(wù)為本、裁判親民第十一節(jié)　公司法的解釋方法

章節(jié)摘錄

　　第一章　公司法總論　　第三節(jié)　公司與其他企業(yè)組織形式的關(guān)系　　一、現(xiàn)代企業(yè)的多樣性及現(xiàn)代企業(yè)制度的創(chuàng)新性　　與公司緊密相關(guān)的一個(gè)概念是“現(xiàn)代企業(yè)”?！艾F(xiàn)代企業(yè)”一語(yǔ)有廣、狹二義，前者泛指現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下存在的各種企業(yè)組織形式，既包括現(xiàn)代公司，也包括現(xiàn)代個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、現(xiàn)代合伙企業(yè)、現(xiàn)代合作社以及其他派生的企業(yè)組織形式。例如，目前存在于許多歐盟成員國(guó)的歐洲經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)（EEIG），既有類似于合伙企業(yè)的一面，也有類似于合作社的一面。就前者而言，成員對(duì)集團(tuán)債務(wù)負(fù)無(wú)限連帶責(zé)任；就后者而言。集團(tuán)的商事活動(dòng)附屬于成員的商事活動(dòng)，集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)范圍只限于為其成員提供輔助服務(wù)，而不公開(kāi)向社會(huì)開(kāi)展獨(dú)立、廣泛的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。例如，倘若集團(tuán)的成員是產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，集團(tuán)可以為成員提供運(yùn)輸服務(wù)，但不能向社會(huì)上的廣大客戶提供運(yùn)輸服務(wù)。而狹義的“現(xiàn)代企業(yè)”僅指現(xiàn)代公司，包括有限責(zé)任公司與股份公司。其中，有限責(zé)任公司既包括股東多元化的有限責(zé)任公司，也包括一人公司；股份公司又有非上市公司與上市公司之別?！　∑髽I(yè)組織形態(tài)法定乃為現(xiàn)代企業(yè)制度的一項(xiàng)基本原則，即現(xiàn)代企業(yè)組織形態(tài)須由法律明確規(guī)定，當(dāng)事人不得任意創(chuàng)設(shè)。現(xiàn)代企業(yè)組織形式雖然源于契約自由精神，閃爍著商人尤其是投資者和經(jīng)營(yíng)者的智慧，仍最終體現(xiàn)為立法的創(chuàng)造物。唯有如此，才能維護(hù)交易安全和社會(huì)公共利益，確保投資者、經(jīng)營(yíng)者與交易伙伴對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任有所預(yù)期，并避免投資自由與結(jié)社自由之濫用。例如，投資者（包括公司股東、有限合伙人等）要享受有限責(zé)任待遇，必須經(jīng)過(guò)代表社會(huì)公眾利益的立法者的明確首肯，才具有公信力、正當(dāng)性與合法性。因?yàn)?，沒(méi)有法律明確的相反規(guī)定，任何民事主體都要對(duì)自己開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限清償責(zé)任。當(dāng)然，投資自由與交易安全、商業(yè)智慧與公平理念在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大舞臺(tái)上的激烈較量與妥協(xié)，是促使立法者鑄就五彩斑斕的現(xiàn)代企業(yè)制度的原動(dòng)力。企業(yè)組織形式法定原則并不意味著現(xiàn)代企業(yè)制度是靜止、封閉、一成不變的。相反，現(xiàn)代企業(yè)制度是動(dòng)態(tài)、開(kāi)放的體系，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐及商業(yè)智慧互動(dòng)共進(jìn)。除了公司、合作社、合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等典型現(xiàn)代企業(yè)制度，還有不斷涌現(xiàn)出來(lái)的非典型現(xiàn)代企業(yè)制度，如投資基金制度和信托制度。

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