證券投資基金法導(dǎo)論

前言

　　中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院誕生于中國致力發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟、建設(shè)社會主義法治國家的20世紀(jì)90年代中期這一偉大的變革時代。經(jīng)過十多年的發(fā)展，法學(xué)院正在向著成為我國財經(jīng)立法、司法和教育的思想庫，財經(jīng)法學(xué)的重要國際交流平臺，財經(jīng)法律復(fù)合型應(yīng)用性高級人才的重要培養(yǎng)基地的目標(biāo)邁進?！　≡谥醒胴斀?jīng)大學(xué)法學(xué)院的教師中，活躍著一批學(xué)歷高而又富有朝氣的年輕學(xué)者，他們關(guān)注國計民生，參與國家法制建設(shè)，醉心于法學(xué)研究；他們熱愛三尺講臺，關(guān)心學(xué)生的成長；他們具有國際化視野，重視借鑒西方先進的法律制度、法學(xué)理論與法律文化。以這批教師為主體，中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院的廣大教師在平時的教學(xué)耕耘與學(xué)術(shù)研究中收獲了累累碩果。以此為基礎(chǔ)，我們決定編輯出版“中財法學(xué)文庫”系列叢書。

內(nèi)容概要

本書在立法未對證券投資基金予以定義的情況下，創(chuàng)造性地提出應(yīng)賦予投資基金法律主體地位，從而從主體角度把投資基金定義為一種“組織”；提煉出了證券投資基金法自身獨有的法律原則。本書針對我國引入公司型基金存在的法律障礙，提出我國必須制定公司型基金專項立法；參照世界各國和地區(qū)私募基金的立法，提出了我國私募基金的規(guī)制規(guī)則；并對我國證券投資基金監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管原則、監(jiān)管體制以及監(jiān)管的實施進行了初步設(shè)計，并分析了證券投資基金監(jiān)管與其他證券監(jiān)管的關(guān)系。

作者簡介

郭鋒，男，1962年6月生，籍貫四川，法學(xué)博士，教授、博士生導(dǎo)師，中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院院長。兼任教育部高等學(xué)校法學(xué)學(xué)科教育指導(dǎo)委員會委員、中國法學(xué)會商法學(xué)研究會常務(wù)理事、中國法學(xué)會民法學(xué)研究會理事、中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心研究員、中國建設(shè)銀行股份有限公司監(jiān)事、《證券法律評論》主編。從1983年開始從事票據(jù)法、公司法、證券法的理論研究，是國內(nèi)中青年學(xué)者中該領(lǐng)域理論研究的主要開拓者。著有《虛假陳述證券侵權(quán)賠償》專著、教材、辭典20余部。在《中國法學(xué)》等數(shù)十家報刊發(fā)表論文、文章100余篇。主持、參加了國家社會科學(xué)基金項目以及司法部、最高人民法院、證監(jiān)會、保監(jiān)會等10余項國家級、省部級社會科學(xué)課題的研究。先后參加《票據(jù)法》、《公司法》、《證券法》的起草、修改工作。協(xié)助最高人民法院、證監(jiān)會等部門起草、修訂了多部司法解釋、部門規(guī)章。

書籍目錄

第一章  證券投資基金概述  第一節(jié)  證券投資基金的概念    一、證券投資基金的概念    二、證券投資基金的特征    三、證券投資基金的功能  第二節(jié)  證券投資基金的類型    一、公司型基金與契約型基金    二、開放式基金與封閉式基金    三、公募基金與私募基金  第三節(jié)  證券投資基金與產(chǎn)業(yè)投資基金創(chuàng)業(yè)投資基金的比較    一、產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金的概念    二、證券投資基金與產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)    投資基金的比較  第四節(jié)  證券投資基金的發(fā)展    一、證券投資基金的產(chǎn)生和發(fā)展    二、我國證券投資基金的發(fā)展    三、我國發(fā)展證券投資基金的必要性第二章  證券投資基金的法律規(guī)制  第一節(jié)  證券投資基金的國際立法概況    一、證券投資基金的國際立法體例    二、英、美、日的基金業(yè)立法發(fā)展概況  第二節(jié)  證券投資基金法的調(diào)整范圍    一、其他國家和地區(qū)證券投資基金法的調(diào)整范圍    二、我國證券投資基金法的調(diào)整范圍    三、我國證券投資基金法調(diào)整范圍的探討  第三節(jié)  《證券投資基金法》的性質(zhì)和在法律體系中的地位    一、《證券投資基金法》的性質(zhì)    二、《證券投資基金法》在法律體系中的地位  第四節(jié)  《證券投資基金法》的主要原則，    一、保護基金份額持有人（投資者）利益原則    二、基金資產(chǎn)獨立原則    三、所有權(quán)與利益分離原則    四、有限責(zé)任原則    五、基金內(nèi)部互相制約原則    六、基金管理的連續(xù)性原則  第五節(jié)  《證券投資基金法》起草中有爭議的問題    一、《證券投資基金法》的調(diào)整范圍    二、《證券投資基金法》的法理基礎(chǔ)    三、證券投資基金的定義    四、證券投資基金是否為投資主體    五、基金發(fā)起人能否成為基金當(dāng)事人    六、證券投資基金的信托結(jié)構(gòu)    七、基金份額持有人大會  ……第三章  證券投資基金法律關(guān)系第四章  證券投資基金的設(shè)立第五章  基金管理人第六章  基金托管人第七章  基金的發(fā)售、交易、申購與贖回第八章  基金信息披露與內(nèi)部控制第九章  基金份額持有人與基金份額持有人大會第十章  私募基金第十一章  證券投資基金監(jiān)督第十二章  證券投資基金管理人的法律責(zé)任主要參考書目后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　證券投資基金概述　　第一節(jié)　證券投資基金的概念　　一、證券投資基金的概念　　證券投資基金作為社會化的理財工具，起源于19世紀(jì)的英國。第一次世界大戰(zhàn)之后，證券投資基金傳人美國，并得到極大的普及和發(fā)展，在美國的金融業(yè)中處于絕對優(yōu)勢地位。20世紀(jì)60年代，受歐美各國投資基金市場發(fā)展的啟發(fā)，亞洲許多國家和地區(qū)如韓國、新加坡、香港、我國臺灣地區(qū)等相繼創(chuàng)立了為數(shù)眾多的證券投資基金。如今，基金已發(fā)展成為一個宏大的產(chǎn)業(yè)?；甬a(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一?！　∮捎跉v史和文化的差異，各個國家和地區(qū)對“證券投資基金”這一概念的表述有很大的不同?！白C券投資基金”在美國稱為“投資公司”。美國《1940年投資公司法》第3節(jié)（a）將“投資公司”定義為從事下列業(yè)務(wù)的發(fā)行人：（1）主要從事或準(zhǔn)備主要從事證券投資、再投資、證券買賣業(yè)務(wù)的發(fā)行人；（2）從事或擬從事發(fā)行分期付款面額憑證的業(yè)務(wù)，或已經(jīng)經(jīng)營這種業(yè)務(wù)并擁有已售出這種憑證；（3）從事或擬從事投資、再投資、擁有或持有證券或進行證券交易并且擁有和擬購買價值超過其本身資產(chǎn)總值的40％的投資證券（不包括現(xiàn)金和政府證券）。依該定義，美國投資公司具有從事投資和再投資業(yè)務(wù)，且投資的主要對象為有價證券等特點。　　英國稱證券投資基金為“集合投資計劃”。英國《l986年金融服務(wù)法》第75條第1項將集合投資計劃定義為：“有關(guān)某些資產(chǎn)的任何安排，通過這種安排使參與者能夠得到由于獲取、占有、管理或處置這些資產(chǎn)所帶來的利潤或收益，而且參與者并不對資產(chǎn)進行日常控制?！?/pre>



媒體關(guān)注與評論
　　本文庫圍繞民商法、經(jīng)濟法等領(lǐng)域?qū)嵺`中的重大疑難問題，對我國相關(guān)制度加以細致地探討與解說，在選題和策劃上，偏重經(jīng)濟領(lǐng)域中實踐意義重大且學(xué)界較少探討的具體問題；在內(nèi)容上，較為側(cè)重對具體問題的深入分析和制度的合理構(gòu)建，希望以此推動法學(xué)研究與法學(xué)教育的進步，并進而推動我國立法、司法日臻完善?！　　醒胴斀?jīng)大學(xué)法學(xué)院　　本書的研究有助于為我國證券投資基金的發(fā)展提供法理支持，有助于我國證券投資基金法理論的進一步完善，有助于推動我國證券法學(xué)的發(fā)展。本書對證券投資基金監(jiān)管部門、基金管理公司、證券公司、銀行等機構(gòu)和投資者均有一定的參考價值。　　——郭鋒


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　　《證券投資基金法導(dǎo)論》圍繞民商法、經(jīng)濟法等領(lǐng)域?qū)嵺`中的重大疑難問題，對我國相關(guān)制度加以細致地探討與解說，在選題和策劃上，偏重經(jīng)濟領(lǐng)域中實踐意義重大且學(xué)界較少探討的具體問題；在內(nèi)容上，較為側(cè)重對具體問題的深入分析和制度的合理構(gòu)建，希望以此推動法學(xué)研究與法學(xué)教育的進步，并進而推動我國立法、司法日臻完善?！　　醒胴斀?jīng)大學(xué)法學(xué)院　　《證券投資基金法導(dǎo)論》的研究有助于為我國證券投資基金的發(fā)展提供法理支持，有助于我國證券投資基金法理論的進一步完善，有助于推動我國證券法學(xué)的發(fā)展?！蹲C券投資基金法導(dǎo)論》對證券投資基金監(jiān)管部門、基金管理公司、證券公司、銀行等機構(gòu)和投資者均有一定的參考價值。　　——郭鋒





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